湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经第五届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治 理准则》（以下简称"治理准则"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所股 票上市规则》、《湖南方盛制药股份有限公司公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立 的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两 名，至少有一名独立董事为专业会计人士，审计委员会成员应当 为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 第四条 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2024-009 湖南方盛制药股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、2022 年 3 月 4 日，公司召开第五届董事会 2022 年第四 次临时会议、第五届监事会 2022 年第四次临时会议，分别审议 第 1 页，共 6 页 限制性股票回购价格：2.56 元/股 限制性股票回购数量：11.70 万股 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 通过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<湖南方盛制药 股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股 份有限公司 2 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 关联交易管理办法 （经第五届董事会 2024 年第一次临时会议修改） 第一章 总则 第一条 为进一步加强湖南方盛制药股份有限公司（以下简 称"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股 东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公 司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、行政法规、规章和规范性文件以及《湖南方盛制药股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订 本办法。 第二条 公司关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他 主体与公司关联人发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收 取价款，即按照实质重于形式原则确定，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或无息借款、委托贷款等）； 第 1 页 共 12 页 （十 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2024-008 湖南方盛制药股份有限公司 关于公司年度对外投资与资产处置执行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 注： 1、序号 1 为间接持股的全资子公司湖南中润凯融资租赁有限公司受让永州方盛天鸿肿 瘤医院有限公司 53.24%的股权； 2、序号 2 为公司以 165 万元受让湖南方盛融成药业有限公司 36.12%股权； 3、序号 3 为公司与杭州觅鹏企业管理合伙企业（有限合伙）共同新设的公司； 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相 关规定，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称"方盛制药"或 "公司"）对外投资事项、资产处置遵循按审批权限逐级上报审 批的原则进行，依据具体的类型、金额按审批权限上报公司总经 理、董事长、董事会及股东大会进行审核。现将公司2023年经公 司各有权机构审批的对外投资事项、资产处置执行公告如下（单 位：人 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2024-011 湖南方盛制药股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投 票和网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：公司新厂办公大楼一楼会议室（一）（长沙市国 家高新技术产业开发区嘉运路 299 号） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 26 日 至 2024 年 2 月 26 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回 ...

湖南方盛制药股份有限公司 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 对外担保管理办法 （经第五届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南方盛制药股 份有限公司（下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对 外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、等法律、法 规、规范性文件以及《湖南方盛制药股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保系指公司以第三人的身份为债 务人对债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由 公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。本制度所述对外担 保包括公司对全资子公司、控股子公司、参股子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （经第五届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为适应湖南方盛制药股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，保证发展规划和战 略决策的科学性，完善公司治理结构，提升公司环境、社会及公 司治理（ESG）管理运作水平，促进公司规范运作和可持续高质 量发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《上市公司治理准则》（以下简称"治理准则"）、等相关法律、 法规、规范性文件以及《湖南方盛制药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"），并制定本工作 细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和公司 ESG 治理工 作进行研究并提出建议。 第三条 战略与 ESG 委员会根据《公司章程》和本工作细则 规定的职责范围履行职责，独立工作 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 ESG 管理制度 （经第五届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过） 第 1 页 共 8 页 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，按照相关法规要求选择自 行披露公司 ESG 报告。 第一章 总 则 第一条 为构建科学、系统、规范的 ESG 工作体系，全面提 升湖南方盛制药股份有限公司（以下简称"公司"）ESG 履责能 力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企 业环境信息依法披露管理办法》《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企 业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》等法律法规、准则规 则以及《湖南方盛制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中 应当履行的环境（Environmen ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 独立董事专门会议制度 （经第五届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过） 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制 衡、专业咨询等职能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股 东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范 运作》、《湖南方盛制药股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、上海证券交易所上市规则和《公司章程》 的规定 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 募集资金使用管理制度 （经第五届董事会 2024 年第一次临时会议修改） 第一章 总则 第一条 为了规范湖南方盛制药股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，依据《公 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《监管规则适用指引——发行类第 7 号》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行 证券向投资者募集的资金。但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则， 做到周密计划、精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资 进度，正确处理好投 ...