上海海利生物技术股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事，下同）及高级管理人员 因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事、高级管理人员的任期按《公司章程》规定执行，任期届 满，除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止； 董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任 前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，继续履行董事、高级管理人员职务。 第五条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日 ...

上海海利生物技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）财务与风险管 理体系，做到事前审计、专业审计，强化公司董事会专业决策功能，确保对管理层的 有效监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海海 利生物技术股份有限公司董事会议事规则》以及其他相关规定，董事会设立审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制订本规则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，审查及监管公司财务和风险管理体系，监督公司董事和 高级管理人员执行职务，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，其中至少 2 名为独立董事。审计委员会委员 由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，董事会选举产生。 审计委 ...

第三条 股东（含代理人）出席股东会，依法享有知情权、发言权、质询权 和表决权等各项权利。 上海海利生物技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）为保障股东能 够依法行使权利，确保股东会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《上海海利生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审计 总资 ...

第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资以及运作进行风险控制，提高整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，行使对子公 司的管理。同时负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。子公司在公司总体 方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人资产，同时执 行公司对子公司的各项制度规定。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时，应当严格执行公司对子公司的各项管理办法规定。 子公司必要时可向公司寻求技术、管理、人才、市场开拓、资金及其他资源等方 面的支持，并承担相关费用。 第六条 公司主要通过向子公司委派董事或执行董事、监事、高级管理人员 和日常监管两条途径行使股东权利。公司委派的股东代表、董事或执行董事、监 事、高级管理人员应严格履行保护股东利益的职责。 上海海利生物技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对子公 司的管理，规范公司高效、有序的内部运作机制，促进子公司健康发展，维护公 司和投资者 ...

上海海利生物技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第三条 本规则适用于战略委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 战略委员会人员组成 第四条 战略委员会成员至少由六名董事组成，其中至少包含独立董事一名。战略 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董 事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。战略委员会 下设评审小组，由公司经理人员和相关专业技术人员组成，总经理担任评审小组组长。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六 条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可以设立日常工作机构，专门负责提供公司有关经营方面的资 料，负责筹备战略委员会会议并执行战略委员会的有关决议。 第三章 战略委员会职责 第一条 为规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略规划 的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》、《上海海利生物技 术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《上海海利生物技术 ...

上海海利生物技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，明确信息报告义务人的责任，保证内部信息的快速传递、 归集和有效管理，确保公司及时、准确、完整、公平的披露所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》和《上海海利生 物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海海利生物 技术股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 及《上海海利生物技术股份有限公司关联交易实施细则》等规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价 格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、 部门和公司（以下简称"信息报告义务人"或"报告人"），应及时将有关信 息向董事会和董事会秘书进行报告。董事会秘书应对上报的重大信息进行分析 和判断，如按规定需要履行信息披露义 ...

上海海利生物技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动 管理》等相关法律法规及《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上交所规则中关于股份变动的限制 性规定。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户 持有的所有本公司股份。董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当合并计 算。公司董 ...

上海海利生物技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律法规、规范性文件及《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以比照本制度执行。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）能认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 会声誉和执业质量记录，近三年应未因执业行为受到刑事处罚； 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审 议批准前聘请会计师事务所对本公司 ...

第一章 总则 第一条 为了规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规的相关规定和《上海海利生 物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； 上海海利生物技术股份有限公司 对外投资管理制度 交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委 托贷款）、委托理财等财务性投资； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司应指定专门 ...

上海海利生物技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构建设，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海海利生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。公司股东间或者董事 间发生冲突、对公司经营管理造成重 ...