会议信息 - 公司第五届监事会第八次会议8月15日通知送达，8月26日召开[2] - 应到3名监事，实到3名[2] 审议事项 - 审议通过《2025年半年度报告及其摘要》，反映1 - 6月情况[3] - 审议通过修改章程议案，尚需股东会审议[4] 表决结果 - 两议案均3票同意、0票反对、0票弃权[4]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为1.10亿元人民币，同比增长2.02%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为1823.48万元人民币，同比增长20.56%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1546.95万元人民币，同比增长218.73%[20] - 基本每股收益为0.0282元人民币，同比增长20.51%[21] - 加权平均净资产收益率为1.16%，同比增加0.20个百分点[21] - 公司2025年上半年营业收入109,776,927.64元，同比增长2.02%[35] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长20.56%，扣非净利润同比增长218.73%[35] - 营业收入为1.0978亿元人民币，同比增长2.02%[45] - 扣除非经常性损益的净利润同比增长210.14%[63] - 公司2025年上半年营业总收入为1.0978亿元，同比增长2.0%[143] - 营业利润3665.5万元，去年同期亏损1823.7万元[144] - 净利润3197.9万元，同比增长208.3%[144] - 归属于母公司股东的净利润1823.5万元，同比增长20.6%[144] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本为2512.5万元人民币，同比下降55.28%[45] - 管理费用为2011.3万元人民币，同比下降48.88%[45] - 财务费用为-278.7万元人民币，同比下降220.93%[45] - 研发费用为1216.3万元人民币，同比增长6.76%[45] - 营业总成本为7600.9万元，同比下降42.7%[143] - 研发费用1216.3万元，同比增长6.8%[144] - 财务费用为-278.7万元，主要因利息收入427.2万元[144] - 公司管理费用大幅减少，从2024年半年度2870.50万元降至2025年半年度732.51万元，下降74.5%[147] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3812.07万元人民币，同比增长226.74%[20] - 经营活动现金流量净额为3812.1万元人民币，同比增长226.74%[45] - 投资活动现金流量净额为-3008.0万元人民币，同比改善61.04%[45] - 筹资活动现金流量净额为-1261.1万元人民币，同比改善67.98%[45] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长226.74%[63] - 公司经营活动产生的现金流量净额大幅改善，从2024年半年度1166.69万元增至2025年半年度3812.07万元，同比增长226.7%[151] - 公司投资活动现金流出大幅减少，从2024年半年度3.23亿元降至2025年半年度2.55亿元，减少21.1%[151] - 公司销售商品、提供劳务收到的现金从2024年半年度1.06亿元增至2025年半年度1.19亿元，增长12.4%[150] - 公司支付给职工及为职工支付的现金从2024年半年度3064.52万元增至2025年半年度4313.03万元，增长40.7%[150] - 经营活动产生的现金流量净额从2024年上半年的-4,134,772.11元改善至2025年上半年的641,083.49元[153] - 投资活动产生的现金流量净额从2024年上半年的-67,056,308.98元大幅改善至2025年上半年的15,389,522.47元[153] - 2025年上半年支付各项税费6,395,199.57元，较2024年同期的1,918,786.87元增加233%[153] - 2025年上半年收到其他与经营活动有关的现金17,097,256.52元，较2024年同期的295,558.24元大幅增加[153] - 2025年上半年投资支付的现金为15,000,000元，较2024年同期的212,000,000元减少92.9%[153] - 2025年上半年收回投资收到的现金为30,000,000元，较2024年同期的160,000,000元减少81.3%[153] 财务数据关键指标变化：其他财务数据 - 扣除股份支付影响后的净利润为2121.78万元人民币，同比下降40.03%[27] - 扣除股份支付影响后的扣除非经常性损益的净利润为1845.25万元人民币，同比增长155.44%[28] - 非经常性损益项目合计金额为276.53万元人民币[24] - 公司净利润由2024年半年度盈利1075.08万元转为2025年半年度亏损448.25万元，同比下降141.7%[148] - 公司营业利润亏损从2024年半年度1976.87万元收窄至2025年半年度444.36万元，改善77.5%[148] - 公司投资收益大幅下降，从2024年半年度419.72万元降至2025年半年度6.77万元，下降98.4%[147] - 公司公允价值变动收益大幅下降，从2024年半年度168.06万元降至2025年半年度1.86万元，下降98.9%[148] - 公司2025年上半年综合收益总额为35,604,936.58元[156] - 综合收益总额为1,472,606.93元[159] - 综合收益总额为-4,482,547.02元[163] 资产和负债变化 - 总资产为18.43亿元人民币，较上年度末增长0.90%[20] - 货币资金为3.53亿元人民币，较期初3.59亿元下降1.5%[136] - 交易性金融资产为1.63亿元人民币，较期初1.59亿元增长2.5%[136] - 应收账款为1.03亿元人民币，较期初1.08亿元下降4.6%[136] - 存货为6175万元人民币，较期初5501万元增长12.3%[136] - 商誉为10.20亿元人民币，较期初10.06亿元增长1.4%[137] - 资产总计为18.43亿元人民币，较期初18.27亿元增长0.9%[137] - 应付职工薪酬为1408万元人民币，较期初1790万元下降21.3%[137] - 未分配利润为5.73亿元人民币，较期初5.57亿元增长2.9%[138] - 归属于母公司所有者权益合计为15.82亿元人民币，较期初15.60亿元增长1.4%[138] - 母公司货币资金为1.80亿元人民币，较期初1.76亿元增长2.3%[139] - 资产总计14.249亿元，较期初减少1.1%[140][141] - 长期股权投资12.33亿元，与期初持平[140] - 货币资金及其他流动资产490.99万元，同比下降88.0%[140] - 公司期末现金及现金等价物余额为3.53亿元，较期初3.59亿元减少1.5%[151] - 2025年上半年期末现金及现金等价物余额为180,454,120.35元，较期初余额176,444,281.48元增加4,009,838.87元[154] - 归属于母公司所有者权益从期初1,560,478,382.76元增加至1,581,631,978.74元[156] - 少数股东权益从期初142,715,105.00元增加至160,085,193.24元[156] - 公司本期期末所有者权益合计为1,209,154,060.08元[160] - 归属于母公司所有者权益小计为1,256,089,662.68元[160] - 资本公积增加32,889,241.19元[159] - 其他综合收益减少8,903,502.50元[159] - 盈余公积增加1,512,495.73元[159] - 未分配利润增加13,612,461.52元[159] - 少数股东权益减少4,748,847.82元[159] - 实收资本（或股本）保持657,900,000.00元不变[160] - 减：库存股保持66,442,000.00元不变[160] - 实收资本（或股本）本年期初余额为657,900,000.00元[163] - 所有者权益合计本年期初余额为1,387,748,333.45元[

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[6] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[6] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束之日起一个月内编制完成并披露，且第一季度报告披露时间不得早于上一年的年度报告[6] 业绩相关规定 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[10] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况公司应及时披露本报告期相关财务数据[10] 重大事件披露 - 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件应立即披露[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注并配合披露[13][28] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应及时披露[19] - 交易标的资产净额等多项指标占比及金额达标应披露[19][20] - 公司与关联自然人、法人交易金额达标关联交易应披露[20] 信息披露流程与责任 - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核后提交董事会审议[26][35] - 董事会秘书为信息披露工作直接负责人[30] - 信息报告义务人未报告致信息披露不及时将视情节处分[47] 其他规定 - 公司宣传等公开计划至少提前五个工作日通知董事会秘书[29] - 投资者来访应提前三个工作日预约[41] - 公司为上海海利生物技术股份有限公司[51]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应不低于三分之一，至少一名为会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[6] - 候选人近36个月无违法犯罪等不良记录[7] 独立董事提名与选举 - 董事会或特定股东可提候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[10] 独立董事任期与履职 - 连续任职不超六年[10] - 每年自查独立性，董事会评估并披露[7] - 现场工作不少于15日[19] - 工作记录等保存10年[20] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意[14] - 特定事项过半数同意后提交审议[16] 独立董事履职保障 - 公司提供工作条件和人员支持[22] - 保障知情权，定期通报运营情况[22] - 履职受阻可报告监管机构[24] - 聘请中介费用由公司承担[24] 独立董事履职监督 - 不符合规定60日内补选[11][12] - 两次未出席提议解除职务[15] - 对议案异议应说明理由并披露[15][16] 委员会相关规定 - 审计委员会每季度至少开会一次，三分之二以上出席[18] - 董事会对委员会建议未采纳应记载理由并披露[18][19] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议生效，董事会解释[26]

募集资金支取与专户管理 - 一次或十二个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[6] - 商业银行3次未及时出具对账单或未配合查询，公司可终止协议注销专户[6] 募投项目管理 - 募投项目搁置超一年，重新论证是否继续实施[11] - 超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[11] - 以自筹资金预先投入，募集资金到位后6个月内置换[12] 资金使用限制 - 现金管理产品期限不超十二个月[12] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[14] 节余资金处理 - 单个募投项目节余低于100万或低于承诺投资额5%，年报披露使用情况[16][17] - 募投项目完成后节余占净额10%以上，经股东会审议[17] - 募投项目完成后节余低于500万或低于净额5%，定期报告披露使用情况[17] 监督核查 - 董事会每半年度核查募投进展，编制披露《募集资金专项报告》[24] - 年度审计聘请会计师事务所出具鉴证报告并披露[24] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年度现场核查[24] - 年度保荐人或独立财务顾问出专项核查报告并披露[25] - 《募集资金专项报告》披露核查和鉴证报告结论意见[26] 超募资金使用 - 超募用于在建及新项目、回购股份，结项时明确使用计划[15] 募集资金用途变更 - 取消或终止原募投项目需董事会决议、保荐人发表意见并股东会审议[19]

重大会计差错认定 - 涉及资产、负债差错金额占最近年度审计资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[5] - 涉及净资产差错金额占最近年度审计净资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[6] - 涉及收入差错金额占最近年度审计收入总额5%以上且超500万元认定为重大差错[6] - 涉及利润差错金额占最近年度审计净利润10%以上且超500万元认定为重大差错[6] 重大信息遗漏认定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期审计总资产10%以上且未披露属重大遗漏[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期审计净资产10%以上且超1000万元未披露属重大遗漏[9] - 交易标的营业收入占公司最近年度审计营业收入10％以上且超1000万元未披露属重大遗漏[9] - 交易标的净利润占公司最近年度审计净利润10％以上且超100万元未披露属重大遗漏[9] 重大差异认定 - 业绩预告与年报业绩变动幅度或盈亏金额超20%认定为重大差异[10] - 业绩快报与定期报告数据指标差异幅度达20%以上认定为重大差异[10] 责任追究 - 公司追究年报披露重大差错责任人责任，董事长等对年报及财务报告负责[12] - 因重大差错被监管采取措施，董事会办公室收集资料提处理方案[12] - 五种恶劣情形应从重或加重惩处责任人[12] - 责任追究前听取责任人意见保障其权利[13] - 责任追究形式包括通报批评、警告等[13] - 责任追究结果纳入年度绩效考核[14] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[14] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律和公司章程执行[16] - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过后生效[16] - 该制度为上海海利生物技术股份有限公司制度[17]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[4] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 公司营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] 信息管理要求 - 发现内幕信息知情人违规，公司2个工作日内报送情况及处理结果[14] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[14] - 公司在内幕信息依法公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[14] 保密责任规定 - 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任[16] - 公司控股股东等讨论重大事项时应控制信息知情范围[17] - 定期报告公告前，相关工作人员不得泄露公司报表及数据[18] - 公司提供未公开信息前需确认对方有保密承诺[18] 审议表决规则 - 董事审议非公开信息议案时，关联方董事应回避表决[18] 违规处理措施 - 内幕信息知情人违规造成严重影响或损失，公司将处罚或要求赔偿[20] - 保荐人等擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[20] - 内幕信息知情人违规构成犯罪，将移交司法机关处理[20] 制度执行与生效 - 本制度未尽事宜按相关规定执行[22] - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会负责修订和解释[22]

公司股本 - 公司2015年4月23日核准首次发行7000万股，5月15日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为65566.22万元[6] - 公司发起设立时总股本2.1亿股，上海豪园科技发展有限公司认购1.4251895亿股，占比67.8662%[11] - 首次发行后总股本4.9亿股，限售股股东持股2.1亿股，占比75%，社会公众股7000万股，占比25%[11][12] - 2015年度利润分配及转增股本后总股本6.44亿股，限售股股东持股4.83亿股，占比75%，社会公众股1.61亿股，占比25%[12] - 部分限售股2016年5月16日上市流通，上海豪园科技发展有限公司持股3.27793585亿股，占比50.8996%，张海明持股1127.2415万股，占比1.7504%[12] - 限售股股东持股合计339066000股，占总股本比例52.65%，无限售条件流通股304934000股，占比47.35%[13] - 公司股份总数为65566.22万股[13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[13] - 董事会作出为他人取得股份提供财务资助决议需经全体董事的2/3以上通过[13] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%[21] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[25] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求审计委员会或董事会向法院诉讼[27] - 公司收购本公司股份，不同情形处理时间和比例不同，如第（三）（五）（六）项情形合计持股不得超已发行股份总数10%，并在3年内转让或注销[17] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可就子公司相关损失问题采取法律行动[28] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，需当日书面报告公司[29] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司2个月内召开临时股东会[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求董事会召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[42] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内发出通知；不同意或未反馈，股东可向审计委员会提议[42] - 审计委员会同意召开临时股东会，应在收到请求5日内发出通知；未按时发出，连续90日以上持股10%以上股东可自行召集[42] - 董事会人数不足法定最低人数或本章程规定人数的2/3，或公司未弥补亏损额达股本总额的1/3，相关方可自行召集临时股东会[43] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例不得低于10%[43] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发出补充通知[45] - 召开年度股东会，召集人应于召开20日前通知全体股东；临时股东会应于召开15日前通知[45] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[47] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[47] - 发出股东会通知后，无正当理由不应延期或取消，若出现该情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[57] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[58] - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[59] - 董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提出非独立董事候选人提名[61] - 公司单一股东及一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，选举董事应采取累积投票制[62] - 会议记录应保存不少于10年[55] - 关联股东不参与关联交易事项投票表决，其有表决权股份数不计入有效表决总数[59] - 除特殊情况，非经特别决议批准，公司不得与特定人员以外的人订立重要业务管理合同[61] - 董事候选人名单以提案方式提请股东会表决，除累积投票制外应单项提案[61] - 股东会对提案表决前推举2名股东代表计票和监票，表决结果当场公布[63] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[65] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任，但独立董事连任不得超过6年[68] - 兼任总经理或其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[68] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[71] - 公司收到董事辞职报告之日辞任生效，将在2个交易日内披露有关情况[71] - 董事辞任等导致特定情况，公司应在60日之内完成补选[72] - 提前解除独立董事职务，公司应及时披露具体理由和依据[72] - 独立董事因特定情形辞任或被解除职务致比例不符规定等，公司应自事实发生之日起60日内完成补选[72] - 董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人[76] 董事会相关 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上由董事会批准，50%以上提交股东会审议[77] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元由董事会批准，50%以上且超5000万元提交股东会审议[77] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元由董事会批准，50%以上且超5000万元提交股东会审议[77] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会批准，50%以上且超500万元提交股东会审议[78] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元由董事会批准，50%以上且超5000万元提交股东会审议[78] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会批准，50%以上且超500万元提交股东会审议[78] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产0.5%以上由董事会批准，3000万元以上且占5%以上提交股东会审议[78] - 对外担保需全体董事过半数通过并经出席董事会会议的2/3以上董事同意，或经股东会批准[81] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[81] - 董事会会议记录保存期限为10年[86] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前10名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[88] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前5名股东任职的人员及其相关亲属不得担任独立董事[88] - 担任独立董事需具有5年以上法律、会计或经济等工作经验[89] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[92] - 部分事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议[92] - 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举1名独立董事召集和主持[93] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，独立董事至少2名[96] - 审计委员会会议须有2/3以上成员出席方可举行[96] 其他 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[107] - 公司在每一会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露半年度报告[107] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[108] - 法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转赠前公司注册资本的25%[109] - 公司每年以现金股利形式分配的股利不少于当年可分配利润的30%[110] - 重大投资计划或支出指未来十二个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计净资产的50%或总资产的30%[110] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[111] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低40%[111] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低20%[111] - 董事会审议制定或修改利润分配政策，须全体董事过半数表决通过提交股东会，股东会须经出席会议股东所持表决权的2/3以上表决通过[113] - 公司股东会对利润分配方案作出决议或董事会制定具体方案后，须在2个月内完成股利派发[113] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[118] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[124] - 公司合并、分立、减少注册资本时，应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体公告[124][125][126] - 债权人自接到公司合并、减少注册资本通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可要求公司清偿债务或提供担保[124][125] - 公司减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本50%前，不得分配利润[126] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[129] - 公司因特定情形修改章程或股东会决议存续，须经出席股东会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[130] - 公司解散，董事应在15日内组成清算组进行清算[130] - 清算组应自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在指定媒体公告[131] - 债权人应在接到清算通知之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报债权[131] - 公司财产按支付清算费用、职工工资等顺序清偿[132] - 控股股东指持股份额占公司股本总额超50%或表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[137] - 公司应在《公司法》等法规修改、公司情况变化或股东会决定时修改章程[134] - 股东会决议通过的章程修改事项需主管机关审批的要报批准，涉及登记事项的依法办理变更登记[134] - 董事会依股东会决议和主管机关审批意见修改章程[135] - 章程修改事项属法规要求披露信息的按规定公告[135] - 实际控制人指能通过投资关系等实际支配公司行为的主体[137] - 关联关系指公司特定人员与其控制企业间及可能致公司利益转移的关系，国家控股企业间不仅因同受国家控股有关联关系[137] - 董事会可依章程制订细则且细则不得与章程抵触[137] - 章程以在上海市市场监督管理局最近核准登记后的中文版为准[137] - 章程经公司股东会审议通过后生效执行[138]

治理机制完善 - 公司制定独立董事年报工作制度[2] 独立董事工作 - 管理层向独立董事汇报经营和重大事项并安排考察[4] - 独立董事核查拟聘会计师事务所及从业资格[4] - 独立董事关注年报审议事项决策程序并做决策[5] - 改聘事务所时独立董事发表书面意见[5] - 独立董事签署年报确认意见并披露异议[5] - 编制和披露《独立董事年度述职报告》[5] 审计相关 - 财务负责人提交审计工作安排等材料[4] - 安排独立董事与年审注册会计师沟通审计问题[4] - 超半数独立董事可独立聘外部机构费用公司承担[5]

上海海利生物技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构或审计人员的责任，进 一步强化和规范公司内部控制管理，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促 进公司可持续发展，更有效地保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》《企业内部控制审 计指引》及《上海海利生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性和准确性以及经营活动的 效率和效果及内部控制等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层和全体员工实施 的旨在实现下列控制目标的过程： （一）保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定 ...