证券代码：603703 证券简称：盛洋科技 公告编号：2024-040 浙江盛洋科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 9 月 27 日（星期五）上午 9:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动方式 投资者可于 2024 年 9 月 20 日(星期五)至 9 月 26 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 （stock@shengyang.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日发 布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年上 半年的经营成果 ...

员工持股计划基本信息 - 参加人数不超过40人，董监高7人[11][26][87] - 股份来源为公司回购专用账户A股普通股，不超7,679,700股，占股本1.85%[11][29] - 受让价格4.67元/股[13][35] - 存续期48个月，可延长[14][38] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹和其他合法方式[11] 回购股份情况 - 2021年6月决定回购，金额1 - 2亿元，价格不超18元/股[30] - 2022年1月调整回购价格上限为34.70元/股[30] - 截至2022年6月11日，累计回购7,679,700股，占总股本2.57%，用资1.33457298亿元[30] 解锁安排 - 首次授予分三期解锁，12、24、36个月，比例40%、30%、30%[39] - 2024年预留部分分三期解锁，比例40%、30%、30%；2025年分两期，比例50%、50%[40] 考核目标 - 2024年营收目标值不低于8亿、触发值不低于7亿，净利润目标值不低于3000万、触发值不低于2400万[43] - 2024 - 2025年累计营收目标值不低于20亿、触发值不低于16亿，累计净利润目标值不低于11000万、触发值不低于8800万[43] - 2024 - 2026年累计营收目标值不低于36亿、触发值不低于28.8亿，累计净利润目标值不低于26000万、触发值不低于20800万[43] 费用相关 - 以8.80元/股参照，应确认总费用预计2853.83万元[82] - 2024 - 2027年费用摊销分别为772.91万、1379.35万、535.09万、166.47万元[84] 其他要点 - 2024年8月完成首次认购过户691万股[82] - 员工持股计划需经股东大会半数以上表决权通过[85] - 董事会负责拟定和修改，监事会发表意见[85] - 公司按要求履行信息披露义务[86]

会议出席情况 - 出席会议股东及代理人144名，代表股份155,434,751股，占比38.19%[9] - 现场7名代表86,857,451股，占比21.34%[10] - 网络投票137名代表68,577,300股，占比16.85%[12] - 中小投资者136名代表3,240,730股，占比0.80%[13] 员工持股计划表决 - 三项员工持股计划议案同意率超99%，中小投资者超71%[16][17][18] - 员工持股计划表决有37520股弃权[19] 股东大会结果 - 股东大会召集、召开及表决等均合法有效[20]

股东大会信息 - 股东大会于2024年8月9日召开[2] - 出席会议股东和代理人144人[2] - 出席会议股东所持表决权股份155,434,751股，占比38.1922%[2] 参会人员 - 公司9名董事、3名监事及董事会秘书出席会议[4] 员工持股计划议案表决 - 《2024年员工持股计划（草案）》同意票数154,505,111，占比99.4019%[5] - 《2024年员工持股计划管理办法》同意票数154,541,891，占比99.4256%[6] - 《授权董事会办理相关事宜》同意票数154,507,251，占比99.4033%[7] 5%以下股东表决 - 《2024年员工持股计划（草案）》同意票数2,311,090，占比71.3139%[8] - 《2024年员工持股计划管理办法》同意票数2,347,870，占比72.4488%[9] - 《授权董事会办理相关事宜》同意票数2,313,230，占比71.3799%[9]

会议信息 - 2024年7月24日召开第五届监事会第九次会议[2] - 会议通知7月21日现场送达监事[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 监事会认为员工持股计划及管理办法符合规定，利于公司发展[3][5] - 两议案因关联监事回避表决，提交2024年第三次临时股东大会审议[4][5]

员工持股计划基本信息 - 参加人数不超过40人（不含预留份额），董监高7人[11][26] - 股份来源为回购专用账户A股普通股，不超7,679,700股，占股本总额1.85%[11][29] - 受让价格4.67元/股[13][35][36] - 存续期48个月，届满可延长[14][38] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹和其他合法方式[11] - 采用自行管理模式，持有人会议为权力机构[14][63] 回购与资金情况 - 2021 - 2022年回购金额1 - 2亿元，价格上限调至34.70元/股[30] - 截至2022年6月11日，累计回购7,679,700股，占总股本2.57%，用资1.33457298亿元[30] - 员工自筹资金不超35,864,199元，份额不超35,864,199份[32] 份额分配 - 预留份额3,594,499份，对应股票769,700股，2025年6月10日前认购[33] - 董事应开雄持有份数上限350,250份，占比0.98%[33] - 副总经理赵立峰等持有份数上限467,000份，占比1.30%[33] - 其他员工（不超33人）持有29,491,050份，占比82.23%[33] 解锁安排 - 首次授予分三期解锁，比例40%、30%、30%[39] - 2024年预留部分分三期解锁，比例40%、30%、30%[40] - 2025年授予分两期解锁，比例50%、50%[40] 考核目标 - 2024年目标值年营收不低于8亿元或净利润不低于3000万元，触发值年营收不低于7亿元或净利润不低于2400万元[43] - 2024 - 2025年目标值累计营收不低于20亿元或累计净利润不低于11000万元，触发值累计营收不低于16亿元或累计净利润不低于8800万元[43] - 2024 - 2026年目标值累计营收不低于36亿元或累计净利润不低于26000万元，触发值累计营收不低于28.8亿元或累计净利润不低于20800万元[43] 其他要点 - 2024年8月完成首次认购过户691万股[81] - 以8.80元/股参照，确认总费用预计2853.83万元[81] - 2024 - 2027年费用摊销分别为772.91万元、1379.35万元、535.09万元、166.47万元[83]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会8月9日14点在公司行政楼会议室召开[3] - 网络投票8月9日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[3] 议案情况 - 本次股东大会审议3项非累积投票议案，7月25日经董事会通过[4] - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3[5] - 涉及关联股东回避表决议案为1、2、3，关联股东为员工持股激励对象等[5] 其他安排 - 股权登记日为2024年8月5日[8] - 参会登记8月6日8:00 - 11:00、13:00 - 17:00，地点在证券投资部[9][10] - 联系人高璟琳，电话0575 - 88622076，邮箱stock@shengyang.com[11]

员工持股计划规模 - 参加员工持股计划的员工总人数不超过40人（不含预留份额）[7] - 员工持股计划涉及的标的股票合计不超过7,679,700股，约占当前公司股本总额的1.85%[10] - 员工持股计划员工自筹资金总额不超过35,864,199元，份额不超过35,864,199份[15] 股份回购情况 - 2021 - 2022年公司回购股份金额不低于1亿元且不超过2亿元，回购价格上限从18元/股调整为34.70元/股[12] - 截至2022年6月11日，公司累计回购股份7,679,700股，占当时总股本的2.57%，使用资金总额为133,457,298元[12] 持股计划价格与规则 - 员工持股计划受让公司回购股票的价格为4.67元/股[17] - 员工持股计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股4.42元[19] - 员工持股计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股4.67元[19] 持股计划限制 - 员工持股计划实施后，全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的对应标的股票数量不超过公司股本总额的1%[10][16] 计划存续与解锁 - 员工持股计划存续期为48个月，经2/3以上份额持有人同意并董事会审议通过可延长[20] - 首次授予标的股票分三期解锁，比例分别为40%、30%、30%，解锁时间为12、24、36个月[21][22] - 2024年授予预留部分分三期解锁，比例40%、30%、30%；2025年授予分两期解锁，比例50%、50%[22] 交易限制 - 员工持股计划在年报、半年报公告前30日等期间不得买卖公司股票[24] 公司层面考核目标 - 2024年营收目标值8亿元、触发值7亿元，净利润目标值3000万元、触发值2400万元[26] - 2024 - 2025年两年累计营收目标值20亿元、触发值16亿元，累计净利润目标值1.1亿元、触发值8800万元[26] - 2024 - 2026年三年累计营收目标值36亿元、触发值28.8亿元，累计净利润目标值2.6亿元、触发值2.08亿元[26] 解锁比例规则 - 公司层面解锁比例根据实际完成值与目标值、触发值关系确定，分别为100%、A/Am、0%[28] - 个人绩效考核得分85分及以上解锁比例100%，低于85分解锁比例0%[30] 公告与授权 - 董事会审议员工持股计划草案后2个交易日内公告相关内容，股东大会审议通过后2个交易日内公告主要条款[33] - 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项[50] - 授权董事会办理员工持股计划股票锁定和解锁等事宜，授权有效期自股东大会通过至计划实施完毕[51] 计划变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[53] - 员工持股计划锁定期满，所持股票全部出售或资产均为货币资金时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过可提前终止[55] - 持股计划存续期届满前未全部出售股票，存续期届满前1个月内，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过可延长存续期[55] 管理与清算 - 员工持股计划由公司自行管理，内部管理最高权力机构为持有人会议[34] - 管理委员会应于员工持股计划终止日后30个工作日内完成清算并按份额分配财产[56] 其他规则 - 锁定期内，公司派息获得的现金股利计入货币性资产，锁定期结束后由管理委员会决定是否分配[58] - 存续期内，持有人辞职等多种情形，管理委员会有权取消其资格，收回未解锁份额[58] - 存续期内，管理委员会可依据考核情况调整持有人的持股计划份额[61] - 持有人职务变动仍符合条件，其持股计划份额或权益不变，解锁情况依考核确定[64] - 本办法自公司股东会大会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[69][70]

证券简称：盛洋科技 证券代码：603703 浙江盛洋科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 2024 年 7 月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《浙江盛洋科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系公司依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《浙江盛洋科技股份 有限公司章程》等规定制定。 风险提示 （一）浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"盛洋科技"或"公司"）2024 年 员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司 股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会， 作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当 的风险防范和隔离措施切实维护员工持 ...

公司概况 - 盛洋科技2010年10月变更为股份有限公司，注册资本41498.212万元[6] - 2015年4月23日在上交所主板上市，首次公开发行A股2300万股[7] 员工持股计划 - 2024年7月24日多会议审议通过相关议案[8][15][16][17] - 参加人数不超40人，董监高7人[10] - 存续期48个月，分三期解锁，比例40%、30%、30%[11] - 受让股份不超7,679,700股，占股本1.85%[11] - 尚需股东大会审议通过方可实施[20][22]