公司信息 - 证券代码603528，简称为多伦科技[1] - 转债代码113604，简称为多伦转债[1] 控股股东变更 - 2023年12月22日控股股东更名，由北京安东企业管理合伙企业（有限合伙）变为南京多伦企业管理有限公司[2] - 更名后注册资本1500万人民币，住所为南京市建邺区江心洲文泰街85号综合楼四楼8406 - 708号，成立日期为2011年3月1日[2] - 变更不涉及持股变动，控股股东及实际控制人未变，对公司治理及经营无影响[2]

转债赎回触发 - 2023年11月14日至12月4日，公司股票触发“多伦转债”赎回条件[7][10] 时间节点 - “多伦转债”最后交易日为2023年12月20日[6][17] - 2023年12月21日起停止交易[5][15][17] - 最后转股日为2023年12月25日，收市后停止转股[5][15][17] - 赎回登记日为2023年12月25日[6][11] - 赎回款发放日为2023年12月26日[6][13] - 2023年12月26日起在上海证券交易所摘牌[5][16][17] 价格与利息 - “多伦转债”收盘价为116.44元/张[6][17] - 赎回价格为100.304元/张，当期应计利息0.304元/张[6][12] - 当期应计利息计息天数为74天（2023年10月13日至12月26日）[12] 风险提示 - 投资者未及时转股，按100.304元/张被强制赎回，可能面临较大投资损失[5][17]

业绩相关 - 2022年度、2023年半年度对北云科技投资损益分别为 - 275.48万元、 - 303.73万元[2] 股权信息 - 公司对北云科技参股比例为13.5057%[2] 合作情况 - 2023年多次称与华为昇腾合作完成认证，后称除兼容性测试外无业务合作[2] 市场表现 - 2023年11月11日、13 - 17日公司股票涨停[1] 监管情况 - 上交所对公司及相关责任人予以监管警示，需1个月内提交整改报告[5][6]

违规情况 - 公司称是华为昇腾AI产业链重要合作伙伴表述无依据[2] - 称北云科技芯片获认证信息未经核实[4] - 未制定对外发布信息制度违反规定[4] 监管措施 - 江苏证监局对公司出具警示函并记入诚信档案[5] - 公司应10个工作日内提交书面报告[5] 后续权利 - 不服可60日内向证监会申请复议[5] - 不服可6个月内向法院提起诉讼[5] 其他 - 收到《警示函》不影响正常经营[7] - 指定《证券时报》和上交所网站为信披媒体[7]

股票与转债价格 - 2023年11月14 - 12月4日，15个交易日收盘价不低于“多伦转债”转股价格130%（10.14元/股）[7][10] - “多伦转债”最后交易日收盘价116.44元/张[6][17] - 转股价格为7.80元[5] 时间节点 - “多伦转债”2023年12月21日起停止交易，最后转股日12月25日[5][15][17] - 赎回登记日为2023年12月25日，赎回款发放日为12月26日[6][11][13] - “多伦转债”2023年12月26日起在上海证券交易所摘牌[5][16][17] 赎回信息 - 赎回对象为12月25日收市后登记在册的“多伦转债”全部持有人[6][11] - 赎回价格为100.304元/张，当期应计利息0.304元/张[12] 利率情况 - 可转债当年票面利率为1.50%[12] 风险提示 - 若被强制赎回，投资者可能因价格差异面临较大投资损失[5][17]

转债交易时间 - “多伦转债”最后交易日为2023年12月20日，12月21日起停止交易[5][6][15][17] - 最后转股日为2023年12月25日，收市后停止转股[5][15][17] - 2023年12月26日起在上海证券交易所摘牌[5][16][17] 赎回信息 - 赎回登记日为2023年12月25日，对象为该日收市后在册持有人[6][11] - 赎回价格为100.304元/张，当期应计利息0.304元/张[6][12] - 赎回款发放日为2023年12月26日[6][13] 触发条件 - 2023年11月14日至12月4日，15个交易日收盘价不低于转股价格130%（10.14元/股）[7][10] - 触发有条件赎回条款的转股价格为7.80元/股[5] 价格差异 - 12月20日“多伦转债”二级市场收盘价116.44元/张，与赎回价差异大[17] 利息计算 - 当期应计利息计算公式为IA = B×i×t/365，计息74天（2023.10.13 - 12.26）[8][12]

转债赎回 - 2023年11月14日至12月4日，公司股票触发“多伦转债”有条件赎回条款[7][10] - 2023年12月20日为“多伦转债”最后交易日，12月25日为最后转股日[5][15][17] - 赎回登记日为2023年12月25日，赎回价格为100.304元/张[6][11][12] - 赎回款发放日为2023年12月26日，“多伦转债”自该日起在上海证券交易所摘牌[5][6][13][16] 数据信息 - 当期应计利息0.304元/张，计息天数74天[8][12] - 转股价格为7.80元/股，触发赎回条件股价不低于10.14元/股[5][7][10] - 12月19日“多伦转债”收盘价为119.727元/张[17] 投资者提示 - 可转债可在规定时限内交易、转股，否则将被强制赎回[5] - 被质押或冻结的“多伦转债”，建议在停止交易日前解除[17] 联系信息 - 联系部门为证券部，联系电话为025 - 52168888[18]

| 证券代码：603528 | 证券简称：多伦科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113604 | 转债简称：多伦转债 | | 多伦科技股份有限公司 一、 监事会会议召开情况 多伦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议于 2023 年 12 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议应出席监事 3 人，实际出 席会议监事 3 人，会议由监事会主席叶剑先生主持。会议召集和召开程序，符合 《公司法》和公司章程规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 同意选举叶剑先生担任公司第五届监事会主席，任期自本次监事会审议通过 之日起至第五届监事会届满之日止。 第五届监事会第一次会议决议公告 特此公告。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 18 日 多伦科技股份有限公司监事会 ...

多伦科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范多伦科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的产生，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《多伦科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责提名委员会日常的工作联络及会议组织。公 司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员会决策前的各项准 备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中两名委员为独 立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。提 名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规定 的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第七条 ...

审计委员会组成 - 由三名委员组成，两名是独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[5] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[6] - 设主任委员一名，由独立董事委员中的会计专业人士担任[9] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计部门工作，出具年度内部控制评价报告[9] - 公司聘请或更换外部审计机构，需形成审议意见并向董事会提建议[9] - 披露财务信息等报告、聘用或解聘会计师事务所等事项需全体成员过半数同意后提交董事会[13] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次会议，每年至少召开一次定期会议[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[18] - 采取集中审议、依次表决规则[18] - 表决时关联委员应回避[19] - 决议需全体委员过半数同意通过[20] - 表决方式有记名投票、举手表决、通讯表决等[21] 审计委员会其他规定 - 会议通过的议案及表决结果书面报公司董事会[22] - 会议应有记录，出席委员需签名[23] - 独立董事意见应在会议记录中载明并签字确认[24] - 会议档案由董事会办公室保存，期限10年[25] - 决议公开前与会人员负有保密义务[26] - 工作细则未尽事宜按国家法律等规定执行[27] - 工作细则由公司董事会负责修订并解释[28]