独立董事相关 - 公司第三届董事会提名委员会审查独立董事候选人[2] - 罗芳、谢美山、张茵符合任职条件[2] - 同意其为第三届董事会独立董事并提请审议[3] - 审查意见签署日期为2023年12月8日[6]

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2023-082 恒为科技（上海）股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届 监事会第二十二次会议于 2023 年 12 月 13 日在公司会议室召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议召开及参加表决人数符合法律法规、《公司章程》 和公司《监事会议事规则》的规定。会议由公司监事会主席黄琦先生主持，董事 会秘书列席会议。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议并通过了《关于监事会换届选举监事的议案》； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意选举黄琦、顾海东为恒为科技（上海）股份有限公司第四届监事会监事 成员。 本议案尚需提交股东大会审议。 (二) 审议并通过了《关于公司购买董监高责任险的议案》； 全体监事作为关联方回避表决，本议案将直接提交股东大会审议。 监事会认为：公司董事、监事以及高级管理人员购买 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少一名为会计专业人士[2] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职，每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[6] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 担任独立董事需五年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 会计专业独立董事候选人需五年以上相关专业全职工作经验[9] - 近三十六个月内受处罚者不得被提名为独立董事候选人[9] 独立董事提名与解职 - 董事会、监事会、持股百分之一以上股东可提独立董事候选人[12] - 独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会三十日内提请股东大会解除其职务[14] 独立董事辞职与补选 - 辞职报告在下任填补空缺后生效，非任期届满离职报监事会备案[15] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[16] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意，公司及时披露[20][21] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[23] - 对议案投反对或弃权票，公司披露决议时同时披露异议意见[25] - 出现特定情形，及时向上海证券交易所报告[24] - 向年度股东大会提交年度述职报告并最迟发通知时披露[25][27] 独立董事会议相关 - 公司召开独立董事专门会议，特定事项需经审议[27] - 在董事会专门委员会按规定履职，可提请讨论重大事项[28] - 审计委员会每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，三分之二以上成员出席方可举行[30] 资料保存与提供 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[33] - 董事会审议重大复杂事项前组织参与研究论证并反馈意见采纳情况[36] - 不迟于董事会会议通知期限提供相关会议资料，专门委员会会议原则上不迟于会前三日提供，资料保存至少十年[36] 会议延期与津贴 - 两名以上独立董事认为材料不完整可书面提延期，董事会采纳[36] - 给予与其职责相适应的津贴，标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[37] 办法实施与解释 - 办法由董事会制订，股东大会审议通过之日起生效实施[39] - 办法由董事会负责解释[40] 委员会事项审议 - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[30] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳应记载意见及理由并披露[30][32]

人员持股 - 监事黄琦原持股6,844,754股，占总股本2.1376%[2] - 高级管理人员张诗超原持股12,035,383股，占总股本3.7586%[2] - 黄琦当前持股5,444,754股，占总股本1.7004%[5] - 张诗超当前持股10,635,443股，占总股本3.3214%[5] 减持情况 - 黄琦拟减持不超1,500,000股，占总股本0.4684%[3] - 张诗超拟减持不超1,500,000股，占总股本0.4684%[3] - 截至公告日，黄琦减持1,400,000股，占总股本0.4372%[3] - 截至公告日，张诗超减持1,399,940股，占总股本0.4372%[3] - 黄琦减持价格18.59 - 42.00元/股，总金额41,257,671.24元[5] - 张诗超减持价格19.15 - 42.60元/股，总金额42,501,341.89元[5]

股价与估值 - 2023年11月6 - 16日，公司股票近九个交易日收盘涨幅达58.31%[3][4] - 当前市盈率（TTM）为217.19，高于行业平均，存在估值高风险[4][5] 业务合作与中标 - 子公司恒为智能以21.12亿元中标中贝通信项目，协议有不确定性[6][7] - 与汇纳科技战略合作无具体金额，未签合同无收入[3][8] - 与华为等四方合作的智算中心业务筹建中，未产生收入[8] - 与华为合作开发一体机处测试阶段，未形成订单无收入[8][9] 业绩情况 - 三季度扣非净利润1171.24万元，同比下滑56.68%，业绩或降[10] 减持计划 - 2023年7月12日 - 2024年1月11日，监事和副总计划分别减持不超150万股[11] 其他 - 董事会确认无应披露未披露事项[12] - 提醒投资者注意风险，理性投资[3][11][12]

昇腾服务器采购相关 - 公司向神州数码采购4.08亿元昇腾服务器，用于合作伙伴智算中心建设及AI一体机备货 [1] - 公司将视智算业务推进情况决定是否向神州数码追加AI服务器采购，关注公司公告 [1] - 通过神州数码采购备货昇腾AI服务器是业务需要，项目推进和到货进度有不确定性，关注销售合同签署公告 [1] - 通过原厂推荐的代理商采购昇腾服务器是业界通行做法 [3] 业务合作与项目进展 - 前海管理局推荐深港算力中心选址于前海信息枢纽大厦，目前选址未最终确定 [2] - 公司尚未收到中贝通信正式中标通知，招标为框架性招标，对2023年业绩影响取决于协议签署和执行进度，有不确定性 [2] - 公司以整机柜算力一体机产品参与中贝通信招标，整合外购AI服务器和自研软件，具备灵活部署、便于维护等优势 [3] - 北大 - 恒为多模态大模型算力系统联合实验室正在筹备中，关注公司信息披露 [3] 产品特点与功能 - 公司训推一体机硬件载体是各类AI算力服务器，加载自有或第三方软件实现私有化部署和行业场景应用落地 [2] - 智算可视化系统以网络可视化技术为基础，不直接进行算力调度，但可结合解决算力集群使用痛点 [2] - 公司训推一体机特点包括系列全、可提供全流程服务、与AI模型企业合作建立生态，以医疗等领域为重点开拓场景，关注进展披露 [3] 高管减持情况 - 两位高管减持计划尚在减持期间内，注意董监高减持风险 [3]

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2023-078 恒为科技（上海）股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票 于2023年11月13日、11月14日、11月15日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值 累计达20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常 波动。 经公司自查，公司生产经营环境未发生重大变化，生产经营情况正常，不 存在重大事项，但存在媒体报道、市场传闻、热点概念和其他股价敏感信息等风 险事项。 重大风险提示：（1）公司全资子公司上海恒为智能科技有限公司（以下 称"恒为智能"）与中贝通信集团股份有限公司（以下称"中贝通信"）的AI算 力一体机采购项目的具体协议或合同的签署存在不确定性，协议或合同的执行进 度，受AI服务器供应链等因素影响亦存在交期的不确定性。（2）公司与汇纳科技 股份有限公司（以下称"汇纳科技"）签署的战略合作协议中不涉及具体金额， 双方尚未 ...

中标项目 - 恒为科技子公司恒为智能中标中贝通信AI算力一体机采购项目[2] - 中标金额21.12亿元[3] - 招标内容为480柜AI算力一体机，单柜限价450万元[5] 项目情况 - 未收到正式中标通知书，合同签署及履约安排不确定[4] - 项目总金额以正式合同为准，可能不及预估[4]

控股股东、实际控制人关于《关于恒为科技(上海)股份有限公司 股票交易异常波动有关事项的问询函》的回函 恒为科技(上海)股份有限公司: 贵公司发来的《关于恒为科技(上海)股份有限公司股票交易异常波动有关 事项的问询函》已收悉,经认真核实,现就有关事项回复如下: 2023 年 11 月 15 日 (以下无正文) （本页无正文，为《控股股东、实际控制人关于<关于恒为科技(上海）股份有 限公司股票交易异常波动事项的问询函>的回函》之签字页 ) JRA 3 沈振宇 胡德勇 王 翔 作为恒为科技（上海）股份有限公司的控股股东、实际控制人,截止目前, 不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事项;不存在其他应披露而未披露 的重大信息,包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重 组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事 项。 特此回复。 ...

控股股东、实际控制人关于《关于恒为科技(上海)股份有限公司 股票交易异常波动有关事项的问询函》的回函 恒为科技(上海)股份有限公司: 贵公司发来的《关于恒为科技(上海)股份有限公司股票交易异常波动有关 事项的问询函》已收悉,经认真核实,现就有关事项回复如下: 作为恒为科技(上海)股份有限公司的控股股东、实际控制人,截止目前, 不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事项;不存在其他应披露而未披露 的重大信息,包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重 组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事 项。 特此回复。 (以下无正文) （本页无正文，为《控股股东、实际控制人关于<关于恒为科技（上海）股份有 限公司股票交易异常波动事项的问询函>的回函》之签字页 ) UR 沈振宇 胡德勇 下 2023 年 11 月 9 日 ...