人员与业务规模 - 截至2023年12月31日，公司有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[1] - 公司2022年度收入总额为266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[2] - 公司承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42888.06万元[2] - 公司对营口金辰机械股份有限公司所在相同行业上市公司审计客户家数为260家[3] 执业处罚情况 - 公司近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次[4] - 14名从业人员近三年在公司执业受自律监管措施各1次等不同处罚情况[4] - 项目合伙人等近三年内未曾因执业行为受相关处罚[7] 审计相关情况 - 2023年年度审计就公司重大会计审计事项达成一致意见，无分歧[9] - 近一年审计未识别出质量管理缺陷[9] - 2023年年度审计制定合理审计工作方案，满足披露时间要求[11] 其他 - 公司职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[13] - 2023年9月21日，公司就乐视网案需在1%范围内承担连带赔偿责任，已上诉，案件在二审中[13]

合同信息 - 公司拟与凯辰智氢签1776万元制氢电解槽自动产线销售合同[2][3][8][10] - 付款分四阶段，比例为30%、40%、20%、10%[12] - 买卖双方责任总限额不超合同总价5%[15] - 延期交货或付款违约金每日0.5‰，最多不超5%[15] 公司关系 - 凯辰智氢为公司参股子公司，持股35%，注册资本3000万元[6] 审批情况 - 交易无需提交股东大会审议[2][4] - 独立董事、董事会、监事会、保荐机构均通过或核查通过[22][23][24][26] 其他 - 合同有效期至质保期届满且买方付清款项止[18][19] - 争议协商45日未决可仲裁[17] - 买方破产重整等情况，卖方有权解约等[16]

业绩总结 - 2023年公司治理规范水平提升，内部控制运行良好，未发现重大与重要缺陷[27] 内部控制 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷，财务报告内部控制有效[4][5] - 自评价基准日至发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[6] - 内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性评价结论一致[7] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额之比均为100%[7][8] 管理体系 - 公司建立法人治理结构基本框架[9] - 建立以内部控制为基础的风险评估体系[11] 业务管理 - 采购管理明确职责和审批权限[12] - 生产管理制定制度确保各环节协调[12] - 销售管理分国内和出口，设多机构，实行合同评审制[12] - 研发管理科学制定年度研发计划，强化全过程管理[13] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷评价有定量标准[21] - 非财务报告内部控制缺陷评价有定量标准[22] 缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷[24] - 评价基准日公司不存在未完成整改的财务报告内部控制重大、重要缺陷[25] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷[26] - 评价基准日公司未发现未完成整改的非财务报告内部控制重大、重要缺陷[27] 未来展望 - 2024年公司将聚焦公司治理深层次问题，完善内部控制制度并持续改进[27] 其他 - 董事长（已获董事会授权）为李义升[28] - 文档日期为2024年4月25日[28]

公司章程修订 - 修订《公司章程》，规定现金股利政策目标，三年累计现金分配利润不少于年均可供分配利润30%[2] - 实施现金分红需满足多项条件，不满足时可不分配[2] - 不同阶段和资金支出情况，现金分红在利润分配中占比不同[3] - 利润分配方案和政策调整需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[4] - 股东大会决议后，董事会两个月内完成股利派发[3][5] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超相应净利润[5] - 公司应在年报披露现金分红政策及执行情况，调整需说明合规透明[5][6] - 现金分红政策调整需经多流程，公司每三年重新审议股东分红回报规划[7] - 修订后章程提交2023年年度股东大会审议，授权董事会办理工商事宜[8] 业务制度修订 - 修订《外汇套期保值业务管理制度》，无需提交股东大会审议[9] - 修订后制度全文详见上交所网站相关文件[10]

外汇套期保值业务概况 - 公司拟开展不超5000万美元（或等值外币）业务[2] - 任一交易日最高合约价值不超5000万美元或等值货币[5] - 预计动用保证金和权利金上限不超3500万元[5] 业务相关安排 - 业务有效期自第五届董事会五次会议通过起12个月内[5] - 2024年4月25日会议审议通过开展业务议案[2][6] - 资金来源为自有资金，不涉及募集资金[5] 业务风险与决策 - 业务存在汇率、利率等多种风险[9] - 监事会认为业务与经营相关、程序合规，同意开展[13]

业务基础与额度 - 外汇套期保值业务以正常生产经营需求为基础，不得投机[4] - 交易对手须为有外汇交易经营资格的金融机构[5] - 外币金额年度累计不得超审议批准的业务额度[5] 审议规则 - 预计动用交易保证金和权利金上限满足条件需提交股东大会审议[7] - 预计任一交易日持最高合约价值满足条件需提交股东大会审议[7] 部门职责 - 投融资部门负责业务可行性分析等工作[9] - 审计与风控管理中心定期审查业务情况[10] 披露要求 - 外汇套期保值交易损益及亏损达规定应及时披露[18] - 出现亏损需重新评估套期关系有效性并披露[18] 其他规定 - 参与人员遵守保密制度，操作环节和人员相互独立[13] - 制度涉及金融交易名词释义[20] - 制度按规定执行、修订、解释和施行[21]

市场扩张和并购 - 公司拟与凯辰智氢签1776万元销售合同[2][8][10] 交易相关 - 凯辰智氢注册资本3000万元，公司持股35%[5] - 合同价款含13%增值税，税率调时不含税价不变[10] - 分阶段付款，含预付款、发货款等[13] - 买卖双方责任限额不超合同总价5%[18] 审批情况 - 2024年4月相关会议审议通过关联交易议案[24][25][27] - 保荐机构认为交易对独立性无影响且审批合法[28]

业绩总结 - 容诚会计师事务所2024年4月25日对金辰股份2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] 数据相关 - 控股股东等2023年应收账款累计发生32.61万元，年初21.40万元，偿还32.6万元，年末21.40万元[7] - 网智能光伏南通等预付账款2023年累计发生1.10万元，年初1.55万元，偿还1.55万元，年末1.10万元[7] - 子公司电应收、其他应收等多项2023年有不同累计发生、余额及偿还金额[7] - 2020年9月前向苏州辰锦提供资金23378.25万元，后变为联营企业[7]

募资情况 - 2017年首次公开发行股票1889万股，每股发行价19.47元，募集资金总额3.677883亿元，净额3.2875528114亿元[1] - 2021年非公开发行股票1022.0548万股，每股发行价37.18元，募集资金总额3.7999997464亿元，净额3.6797882317亿元[3] - 募集资金总额6.967341亿元，本年度投入1.415993亿元，已累计投入6.423873亿元[33] 资金使用与管理 - 截至2023年12月31日，直接投入募集资金项目1.415993亿元，累计使用6.423873亿元，含利息收入余额8284.65万元[4] - 公司增加使用不超过1亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期一年，可循环滚动使用[16] - 公司及子公司使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期一年，可循环滚动使用[17] - 报告期内，使用闲置募集资金购买兴业银行结构性存款，购买金额合计1亿元，收益49.11万元[19] - 2023年度累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额为10000万元[35] 账户情况 - 兴业银行营口分行募集资金余额6327.324647万元[11] - 中国银行营口分行募集资金余额399.931785万元[11] - 中国建设银行营口分行募集资金余额107.995605万元[11] - 中国工商银行营口分行募集资金余额127.576749万元[11] - 中信银行营口分行募集资金余额8.552089万元[11] - 中国银行南通苏锡通园区支行募集资金余额1313.272616万元[11] - 2023年9月，兴业银行营口分行100万元募集资金账户被冻结，11月23日解除冻结[23][35] - 2023年11月，中国银行营口分行673.34万元募集资金账户被冻结，11月22日解除冻结[23][35][36] 项目投入 - Q4系列光伏组件高效自动化生产线截至期末累计投入1.36202亿元，投入进度107.77%[33] - 光伏电池片生产自动化系统截至期末累计投入101.04万元，投入进度100%[33] - 光伏异质结（HJT）高效电池片用项目截至期末累计投入2.6579亿元，投入进度101.07%[33] 项目进展 - 系列光伏组件高效自动化生产线项目截止2021年12月31日完成承诺投资总额12637.77万元并结项[34] - 金辰研发中心研发平台建设项目比计划结题时间延迟3个月，于2022年4月完成验收结题[34] - “年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备项目”及“光伏异质结（HJT）高效电池片用PECVD设备项目”预计达到预定可使用状态时间延期至2023年12月[34] 资金置换与补充 - 2017年12月使用4279.66万元募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金[35] - 2021年使用715.00万元募集资金置换已预先投入光伏异质结（HJT）高效电池片用PECVD设备募投项目的自筹资金[35] - 2022年将金辰研发中心研发平台建设项目结项后的节余募集资金7134573.34元永久补充流动资金[37] - 2024年2月1日董事会和监事会通过募投项目结项及节余资金补充流动资金议案[38] - 首次公开发行募投项目“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备项目”结项[38] - 2021年非公开发行股票募投项目“光伏异质结（HJT）高效电池片用PECVD设备项目”结项[38] - 上述项目节余募集资金4498.80万元用于永久补充公司流动资金[38] - 节余资金含利息收入及理财收益扣除银行手续费后净额2286.03万元[38] 其他 - 变更用途的募集资金总额1.493672亿元，占比21.44%[33] - PECVD设备项目补充流动资金金额为10500.00万元，合计金额为69673.41万元，实际金额为64238.73万元，差额为 - 5434.68万元[34] - 最终转入公司自有资金账户金额以资金转出当日专户余额为准[38] - 上述议案已获2024年第二次临时股东大会审议通过[38]

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-047 营口金辰机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月23日召开了第 五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币 40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于2024年2月1日召开了第五 届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、于2024年2月20日召开了2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金 管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司增加使用不超过人 民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理。本次增加40,000万元现金管理额 度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的总额度由公司第五届董事 会第二次会议审议通过的不超过人民币40,000万元调整为 ...