公司基本信息 - 公司于2011年9月30日设立，2017年10月18日在上交所上市[5][19] - 注册资本为人民币13858.4808万元，股份总数为13858.4808万股[8][20] - 发起人认购股份数合计5100万股，含李义升等认购情况[19] 股份相关规定 - 收购本公司股份不同情形的注销或转让时间及比例规定[25] - 董监高任职期间及离职后股份转让限制[30] - 董监高及持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[31] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求诉讼[37] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告[40] 重大事项审议 - 股东大会审议购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项[44] - 公司及控股子公司对外担保多种情形需股东大会审议[45] - 重大交易、关联交易、对外捐赠等不同金额需不同层级审议[47][49][50] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[52] - 多种情形可提议召开临时股东大会及相关反馈时间[52][53][56] - 股东大会通知、投票、决议等相关规定[63][65][78] 董事、监事相关 - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[94] - 董事会由七名董事组成，含三名独立董事，设董事长一人[103] - 监事任期每届为3年，任期届满连选可连任[149] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[161] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可供分配利润的30%[163][167] 信息披露与其他 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年报，半年结束之日起两个月内披露中期报告[159] - 公司指定《上海证券报》和上海证券交易所网站为刊登公告和披露信息的媒体[189] - 公司合并、分立、减少注册资本等需通知债权人并公告[192][193][194]

会计政策变更 - 公司2023年度会计政策变更因2022年11月30日财政部颁布《企业会计准则解释第16号》[4] - 公司自2023年1月1日起施行“解释第16号”规定[6] 财务报表调整 - 追溯调整2022年1月1日合并及母公司财务报表多项数据[7] - 2022年12月31日合并及母公司报表递延所得税资产、负债调整[7] - 2022年度合并及母公司报表所得税费用调整[8]

资金募集 - 公司向特定对象发行2252.76万股，募集资金总额9.9999998644亿元，净额9.7982967757亿元[5] 项目投资 - 金辰智能制造华东基地项目总投资额4.827347亿元，承诺投入3.898297亿元[7] - 高效电池片设备产业化项目PVD总投资额3.413182亿元，承诺投入3.1亿元[7] - 补充流动资金承诺投入2.8亿元[7] 现金管理 - 公司及子公司闲置募集资金现金管理总额度调整为不超过8亿元[2][11] - 本次现金管理金额为1亿元[3][5] - 本次理财产品预计年化收益率为1.05000%-2.50000%[8] - 理财产品期限30天，收益起计日为2024年4月25日，到期日为2024年5月25日[9][10] - 2024年1月23日同意使用不超过4亿元闲置募集资金现金管理[11] - 2024年2月20日同意增加不超过4亿元闲置募集资金现金管理[11] - 现金管理额度自2024年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效[11] - 单笔投资期限不得超过12个月，额度及期限内可循环滚动使用[11] 风险与影响 - 公司使用闲置募集资金投资保本型理财产品，总体风险可控[12] - 理财收益受市场波动等风险影响具有不确定性[12] - 现金管理不影响募集资金正常使用和主营业务发展[15] - 现金管理可能影响资产负债表和利润表部分科目[15]

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-059 营口金辰机械股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 13 点 30 分 召开地点：营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...

营口金辰机械股份有限公司 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-054 二、对外投资进展情况 上述对外投资的目的是为了更好地为客户服务，促进公司与国际市场的交流 和合作，提高公司综合竞争力。 为控制投资风险，减少不必要的运营成本，经慎重考虑，拟取消本次在印度 投资设立金辰（印度）私人有限责任公司的计划。 三、取消对外投资对公司的影响 截止目前，本次拟取消设立的境外子公司尚未取得相关备案或审批手续，且 公司尚未实际出资，故取消该项对外投资不会对公司造成不利影响。 关于对外投资设立境外子公司的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第 五届董事会第五次会议，审议通过了《关于取消设立境外子公司的议案》，公司 拟取消在印度投资设立金辰（印度）私人有限责任公司，具体情况如下： 一、原对外投资计划 公司于 2023 年 1 月 11 日召开的第四届董事会第二十五次会议审议通过了 《关于公司对外投资设立控股子公司的议案》，同意公 ...

募集资金发行情况 - 2017年首次公开发行股票1889万股，每股发行价19.47元，募集资金总额3.677883亿元，净额3.2875528114亿元[1] - 2021年非公开发行股票1022.0548万股，每股发行价37.18元，募集资金总额3.7999997464亿元，净额3.6797882317亿元[3] 募集资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2023年度直接投入募集资金项目1.415993亿元，累计使用6.423873亿元，含利息收入余额8284.65万元[4] - 报告期内公司使用闲置募集资金购买两款兴业银行产品，购买金额合计10000万元，收益49.11万元[17] - 2023年度累计使用闲置募集资金进行现金管理金额为10000万元[36] 募集资金存放情况 - 截至2023年12月31日，兴业银行营口分行募集资金余额6327.324647万元[10] - 截至2023年12月31日，中国银行营口分行募集资金余额399.931785万元[10] - 截至2023年12月31日，中国建设银行营口分行募集资金余额107.995605万元[10] - 截至2023年12月31日，中国工商银行营口分行募集资金余额127.576749万元[10] 募集资金管理额度 - 2022年4月11日，同意增加不超1亿元闲置募集资金现金管理，额度有效期一年[14] - 2022年10月28日，再次同意增加不超1亿元闲置募集资金现金管理，额度有效期一年[15] - 公司及子公司获同意使用不超15000万元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期一年[16] 募集资金项目情况 - 高效光伏组件自动化生产线承诺投资总额为12,637.77万元[34] - 智能物料搬运机器人和传输仓储系统承诺投资总额为5,200.00万元[34] - 光伏电池片生产自动化系统承诺投资总额为1,001.04万元[34] - 金发中发台辰研发中心建设项目承诺投资总额为200.00万元[34] - 年产40台套隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用板式PECVD设备项目承诺投资总额为14,936.72万元[34] 募集资金变更情况 - 变更用途的募集资金总额为14,936.27万元[34] - 变更用途的募集资金总额占比为21.44%[34] - 变更部分募集资金用途，新项目为“年产40台套隧穿氧化硅钝化接触高效太阳能电池用平板式PECVD设备项目”[36] 募集资金冻结情况 - 2023年9月兴业银行营口分行100万元募集资金账户被冻结，11月23日解除冻结[22] - 2023年11月中国银行营口分行673.34万元募集资金账户被冻结，11月22日解除冻结[22] - 2023年9月，公司兴业银行账户100万元被法院财产保全[36] 募集资金节余处理 - 2022年4月27日，公司同意将“金辰研发中心研发平台建设项目”结项后的节余募集资金7134573.34元永久补充流动资金[37] - 2024年2月1日，公司同意将“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备项目”和“光伏异质结（HJT）高效电池片用PECVD设备项目”结项，并将节余募集资金4498.80万元用于永久补充公司流动资金[38] 其他情况 - 公司计划用募集资金向南通金诺实缴200万元注册资本、增资2000万元并提供不超3000万元借款推进募投项目[21] - 报告期内公司募集资金投资项目未发生变更[24] - 报告期内募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况[25] - 本报告期公司真实准确完整披露募集资金存放与使用情况，无重大问题[26] - 会计师事务所认为公司2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》公允反映实际情况[27] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放和使用符合相关规定，无违规情况[28] - 2017年12月12日，公司使用募集资金4279.66万元置换预先投入募投项目自筹资金[36] - 2018年3月30日，公司使用募集资金15007万元置换HJT PECVD募投项目自筹资金[36] - 截至2023年12月31日，剩余尚未使用的募集资金将继续用于原承诺投资项目[36] - 江苏省无锡市惠山区人民法院相关合同纠纷案件涉及资金于2023年11月23日解除冻结[1]

会计师事务所情况 - 截至2023年12月31日，容诚合伙人179人，注册会计师1395人[1] - 2022年度收入总额266287.74万元，审计业务收入254019.07万元[2] - 承担366家上市公司2022年年报审计业务，收费42888.06万元[2] 审计机构聘任 - 2023年4 - 5月通过续聘容诚为2023年度审计机构议案[3] 审计报告情况 - 容诚认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见报告[4] 审计沟通与审议 - 2023年审计前容诚与审计委员会充分沟通[6] - 2024年4月23日审计委员会审议通过2023年年度报告议案[7]

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以 及《营口金辰机械股份有限公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等制度 的有关规定，营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就 2023 年度审计委员会履职情况报告如下： 营口金辰机械股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 三、审计委员会年度履职情况 1、监督及评估外部审计机构工作 报告期内，公司聘请的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从 事证券期货业务的相关资格，并遵循独立、公正、客观的执业准则，较好地履行 了审计机构的责任与义务，并按照与公司协商确定的时间安排较好地完成了公司 的审计工作，出具的审计报告能够充分反映公司的实际情况。审计委员会就审计 范围、审计计划、审计方法及在审计中重点关注事项与容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）进行了充分的讨论和沟通，未发现存在重大问题。 2、审阅财务报告并发表意见 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为 ...

会议情况 - 公司第五届董事会第五次会议于2024年4月25日召开，7名董事实到[2] 议案表决 - 《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》等多项议案表决7票赞成，尚需股东大会审议[3][10][12][14][18][20] - 《关于公司2023年度计提资产减值准备的议案》表决7票赞成[13] - 《关于董事薪酬方案的议案》全体董事回避，直接提交股东大会[19] - 《关于开展外汇套期保值业务的议案》表决7票赞成，已通过独董会议[22] 其他决议 - 会议通过取消设立境外子公司议案[26] - 会议通过提议召开2023年年度股东大会的议案[27]

审计机构情况 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度财务和内控审计机构，聘期一年[2] - 截至2023年12月31日，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[3] - 容诚2022年度收入总额266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[3] - 容诚承担366家上市公司2022年年报审计业务，收费总额42,888.06万元，相同行业上市公司审计客户260家[4] - 容诚职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，在乐视网案中被判在1%范围内担责，案件二审中[4] - 容诚近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次[5] 费用及流程 - 本期年报审计费用85万元，内控审计费用10万元，较上期未变[8] - 2024年4月23日董事会审计委员会通过续聘议案[9] - 2024年4月25日第五届董事会第五次会议7票赞成通过续聘议案[11] - 续聘事项需提交2023年年度股东大会审议通过后生效[11]