独立董事评估 - 公司董事会对2023年末三位独立董事独立性评估[1] - 三位独立董事无其他职务且与公司无利害关系[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1]

2023年监事会情况 - 设监事3名，召开9次会议，审议通过42项议案[2] - 多次召开具体届次监事会会议[2][3][4] - 审议监督激励计划相关事项，决策程序合法有效[10] 合规情况 - 无关联交易违法违规及关联方非经营性占用资金情况[11] - 内部控制制度完善且有效执行，自评报告真实客观[13] 2024年展望 - 依法监督董高决策经营规范合法[14] - 以财务监督为重点检查经营等情况[14] - 监督董高履职、决议执行和法规遵守情况[14] - 加强自身建设提高成员业务素质[14]

人事变动 - 2023年9月卢秀莲辞去审计委员会委员职务，仍任副总、董事[1] - 2023年9月19日选举孙新生为审计委员会委员[2] 审计工作 - 2023年审计委员会召开4次会议，审议通过15项议案[4][5] - 2023年续聘大信为审计机构，费用120万元[7] 评价与展望 - 认为内控无重大缺陷，2023年财报真实准确完整[9][10] - 2024年审计委员会将推动公司稳健经营[13]

人事变动 - 杜振新因工作调整辞去财务总监职务，仍任董事长等职[2] - 2024年4月22日聘任续新兵为财务总监，任泽林为副总经理[2][5] 持股情况 - 杜振新直接持363.9万股，间接持1.0772608亿股[2] - 截至公告日，续新兵未持股，任泽林直接持1.5万股[3][5][7][8] 履历背景 - 续新兵曾历任财务部会计等职，现任董事等职[7] - 任泽林曾历任输液车间配料工等职，现任副总经理[8]

募集资金情况 - 2017年10月18日公司募集资金总额11.66亿元，扣除费用后实际净额11.10亿元[1] - 2023年度募集资金投资项目投入1.4955856333亿元，累计投入8.0377317922亿元[2] - 截止2023年12月31日，未使用募集资金余额2.8295079133亿元，其中理财2亿元，活期0.8295079133亿元[2] - 累计变更用途的募集资金总额6.467431亿元，比例56.97%[10] 项目投入与收益 - 国际CGMP固体制剂车间建设项目累计投入占比87.84%[10] - 研发中心建设项目累计投入占比109.18%[10] - 营销网络建设项目累计投入占比59.09%[10] - BFS“吹灌封”一体化无菌灌装生产线项目累计投入占比58.14%，2023年净利润1227.98万元[10] - 2.4亿瓶袋直立式软袋项目累计投入占比54.54%，2021年净利润7803.38万元[10] - 固体制剂二销售收入为4068.72万元[11] - 净利润为1077.99万元[11] 资金使用与管理 - 临时补充流动资金为4600万元[11] - 2017年公司以募集资金193125428.41元置换预先已投入募投项目的自筹资金[11][13][14] - 2019年公司拟以不超过4600万元的募集资金用于临时补充流动资金，2020年归还[11] - “BFS'吹灌封'一体化无菌灌装生产线项目”节余3919万元[11][12] - 2018年公司增加使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，增加后合计不超8亿元[13] - 2019年公司拟使用最高额度不超过8亿元的募集资金进行现金管理，2020年为不超7亿元[13] - 2021年8月18日公司同意使用最高不超5.5亿元闲置募集资金买保本型银行理财产品，期限12个月[15] - 2022年8月22日公司同意以不超4亿元闲置募集资金进行现金管理[15] - 2023年8月24日公司同意以不超4亿元闲置募集资金进行现金管理[15] - 截至2023年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期金额为2亿元[16] 项目延期与结项 - 2023年3月30日公司将“BFS'吹灌封'一体化无菌灌装生产线项目”延期至2023年9月30日[17][18] - 2023年10月26日公司将“CGMP固体制剂车间二期工程项目”和“BFS'吹灌封'一体化无菌灌装生产线项目”结项[19] - “CGMP固体制剂车间二期工程项目”累计投入1.469863亿元，永久补充流动资金0.430288亿元[19] - “BFS'吹灌封'一体化无菌灌装生产线项目”累计投入1.059613亿元，永久补充流动资金0.717625亿元[19] 项目变更 - 2019年公司变更部分募集资金投资项目，变更后项目拟投入募集资金总额6亿元[20][23] - 公司将原三个募集资金投资项目变更为“BFS'吹灌封'一体化无菌灌装生产线项目”、“2.4亿瓶袋直立式软袋项目”、“CGMP固体制剂二期工程项目”[24] - “CGMP固体制剂车间二期工程项目”达到预计可使用状态时间延迟至2023年6月30日[24] - “BFS'吹灌封'一体化无菌灌装生产线项目”达到预计可使用状态时间延迟至2023年9月30日[24] 其他情况 - 2023年度公司不存在使用募集资金临时补充流动资金的情况[25] - 2023年度公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况[26] - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金等额置换金额累计人民币496,971,653.56元[28] - 国际CGMP固体制剂车间建设项目等额置换人民币23,544,431.61元[28] - 营销网络建设项目等额置换人民币2,199,866.74元[28] - BFS'吹灌封'一体化无菌灌装生产线项目等额置换人民币115,212,622.53元[28] - 研发中心建设项目等额置换人民币187,913,769.81元[28]

人员与机构 - 截至2023年12月31日，公司从业人员总数4001人，合伙人160人，注册会计师971人[2] - 公司在全国设有31家分支机构，在香港设分所，国际会计网络全球成员有17家网络成员所[1] 业绩数据 - 2022年度业务收入15.78亿元，为超10000家公司提供服务[2] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元[2] 合规情况 - 公司近三年因执业行为受行政处罚3次、行政监管措施13次等[5] - 33名公司从业人员近三年受行政处罚6人次等[5] 业务处理 - 2023年公司就重大会计审计事项与专业技术部咨询解决问题[8] - 2023年公司审计重大会计审计事项无意见分歧[8] 保障措施 - 公司购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超2亿元[13] 资质经验 - 公司拥有财政部颁发的执业证书，有近30年证券业务从业经验[1]

委托理财情况 - 公司委托民生信托产品1000万元、中建投信托产品2000万元[3] - 2020 - 2021年公司决议可使用不超17亿元闲置资金委托理财[4][5] 产品收益及期限 - 民生信托产品预计年化收益率6.80%，期限282天[6] - 中建投信托产品预计年化收益率7.70%，期限545天[11] 产品收回情况 - 截至公告日，民生信托产品已收回本金32.23万元、利息39.76万元，未收回本金967.77万元[8] - 截至公告日，中建投信托产品已收回本金244.08万元、利息135.86万元，未收回本金1755.92万元[3][11] 法律进展 - 法院判决民生信托返还投资本金967.770489万元及支付利息损失[9] - 2023年6月公司向北京金融法院申请强制执行民生信托产品[10] 产品延期情况 - 中建投信托产品于2022年8月9日起进入6个月延长期，期满后未履行还本付息义务[12][13] 债权转让情况 - 2023年10月19日，信托债权转让予城发集团指定主体，转让价格为3.521亿元[14] - 受让方按比例分阶段支付转让价款[14] - 2023年12月20日，信托债权完成转让，中建投信托兑付本金60.95万元[15] 减值及坏账情况 - 民生信托产品已于2021年年报中全额计提减值967.770489万元[16] - 中建投产品未收回本金余额为1755.926726万元，按不同期限偿还[17] - 中建投产品预计坏账金额为554.973564万元[17] 影响情况 - 理财产品逾期可能影响公司当期业绩，但不影响正常生产经营[17]

第一条 为切实维护股东权益，进一步加强辰欣药业股份有限公司（以下简 称"公司"）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范选聘会计师事务所行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件以及《辰欣药业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 辰欣药业股份有限公司 选聘会计师事务所管理制度 第一章 总则 （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相关业务 所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的 ...

辰欣药业股份有限公司章程 辰欣药业股份有限公司章程 （2024 年 3 月修订） 目录 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第七章 监事会 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 辰欣药业股份有限公司章程 第一章 总则 1.1 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 1.2 公司系依照《公司 ...

限制性股票激励情况 - 2020年首次授予限制性股票5,075,000股[5] - 2022年8月为175人解锁1,994,000股[10] - 2023年9月8日为174人解锁149.1万股[12] 回购注销情况 - 本次回购注销10,500股，价格调为7.529元/股加利息[3] - 2021 - 2023年多次回购注销，总股本减至4.52764629亿股[7][8][9][11][13][22] - 预计支付回购资金79054.50元加利息[19] 其他情况 - 回购注销不影响公司财务等稳定性[23] - 监事会同意，尚需履行披露等手续[24]