上海市锦天城律师事务所 关于泰瑞机器股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划之 预留部分授予及回购注销部分限制性股票的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于泰瑞机器股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划之 预留部分授予及回购注销部分限制性股票的 法律意见书 致：泰瑞机器股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受泰瑞机器 股份有限公司（以下简称"公司"或"泰瑞机器"）的委托，担任公司"2023 年限制性股票激励计划"（以下简称"本次激励计划"）的法律顾问，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划预留部分授予及回购部分限制性股票事项 出具本法律意见书。 声明 ...

泰瑞机器股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-062 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：杭州经济技术开发区下沙街道文泽北路 245 号公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 12 日 股东大会召开日期：2023年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 至 2023 年 9 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大 ...

证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-060 泰瑞机器股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原因 泰瑞机器股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 25 日召开第四届董 事会第十七次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部 分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划中有 2 名首次授予激励对象因个人原 因已离职，上述激励对象已不具备激励对象资格。根据《上市公司股权激励管理 办法》及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司董事 会审议决定取消上述 2 名激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的 全部限制性股票合计 153,758 股。上述回购注销实施完毕后，公司总股本将由 295,721,200 股变更为 295,567,442 股，公司注册资本将由人民币 295,721,200 元 变更为人民币 295, ...

第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、监事会会议召开情况 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会议通 知于2023年8月15日以电子邮件及电话方式通知各位监事，会议于2023年8月25 日下午2:00在公司会议室以现场方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3 名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及其他有关法律法规的规定， 会议合法有效。会议由监事会主席祝新辉先生主持，公司董事会秘书列席了本次 会议。 证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-057 泰瑞机器股份有限公司 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体的相关公告及文件。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二） 审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 经审查，监事会认为： 1、本次获授限制性股票预留部分的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》 1 监事会同意以 2023 年 8 月 ...

第一条 为了规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，完善公司治理结构，切实保护投资 者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《泰瑞机器股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规章、规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： 泰瑞机器股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023年8月修订） 第一章 总 则 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度 ...

泰瑞机器股份有限公司 证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2023-061 公司拟回购注销限制性股票 153,758 股，本次股份回购注销完成后，公司注 册资本将由 295,721,200 元变更为 295,567,442 元，总股本将从 295,721,200 股变 更为 295,567,442 股，故需对《公司章程》的相关条款进行修订，具体如下： | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 万元。 29,572.12 | | 29,556.74 | 万元。 | | 第十九条 公司股份总数为 | 29,572.12 | 第十九条 | 公司股份总数为 29,556.74 | | 万股，公司的股本结构为：普通股 | | | 万股，公司的股本结构为：普通股 | | 万股。 29,561.12 | | 29,556.74 | 万股。 | 除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。本次变更公司注册资本 及修订的《公司章程》尚需提交股东 ...

泰瑞机器股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 放、管理与使用，确保资金使用的安全，提高其使用效率和效益，保护投资者 权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性 文件和《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。募集资金应按募集说明书或其他募集 文件承诺的使用计划及进度使用，并且应专户存放、专款专用。 第四条 为方便募集资金的使用及对使用情况进行监督，公司应 ...

泰瑞机器股份有限公司 投资者接待和推广制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范泰瑞机器股份有限公 司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，加强公司与投资者和潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的交流和沟通，改善公司治理，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章、规范性文件以及 《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指通过上海证券交易所（以下简称 "上交所"）网站和上证 e 互动平台、公司官方网站、新媒体平台、电话、邮箱、 投资者教育基地等方式，采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证 券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制，加强公司与投资者之 间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 制定本制度的目的：规范公司接待和推广工作的行为，增加公司 ...

泰瑞机器股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益。根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律、法规和规范性文件及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及子公司对外担保适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司及其子公司以第三人身份为他人提 供保证、抵押、质押或其他形式的担保。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。全体董事及高级管理人员应 当审慎对待、严格控制公司对外担保的风险。 第五条 公司独立董事应 ...

泰瑞机器股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及《泰瑞机器股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人 所为。 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及 所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息 的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第六条 公司董 ...