（2023 年 8 月修订） 泰瑞机器股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 股 | 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 独立董事 27 | | 第三节 | 董事会 32 | | 第四节 | 董事会秘书 38 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 42 | | 第一节 | 监事 42 | | 第二节 | 监事会 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二 ...

泰瑞机器股份有限公司监事会 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的核查意见 泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激励管理办法》"）等相关法 律、法规和规范性文件以及《泰瑞机器股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《泰瑞机器股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的有关规定，对公司限制性股票激励计划预留部分的授予事项及 激励对象人员名单进行了核查，发表核查意见如下： （本页无正文，为《泰瑞机器股份有限公司监事会关于向激励对象授予预留部 分限制性股票的核查意见》之签字页） 祝新辉 李烨磊 毛毅民 1、本次获授限制性股票预留部分的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办 法》等文件规定的激励对象条件。激励对象均未参与两个或以上上市公司股权 激励计划，激励对象中不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予预留部分 限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授预 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 丁宏娇 | 董事会秘书 | | 2 | 应旷博 | 核心业务人员 | | 3 | 高琪 | 核心业务人员 | | 4 | 邓安刚 | 核心业务人员 | | 5 | 刘培培 | 核心业务人员 | 泰瑞机器股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 序号 激励对象 姓名 职务 获授预留限 制性股票数 量（股） 占预留授予限 制性股票总数 的比例 占目前公司股本 总额的比例 1 丁宏娇 董事会秘书 103,826 59.43% 0.04% 2 核心业务人员（4 人） 70,869 40.57% 0.02% 预留授予合计 174,695 100% 0.06% 一、预留部分限制性股票授予情况 2023 年限制性股票激励计划预留部分激励对象名单 注：1、以上任一激励对象所获授的限制性股票数量均不超过公司总股本的 1%，授予限 制性股票总数不超过本股权激励计划公告时公司股本总额的 10%；2、本股权激励计划涉及 的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人 及其配偶、父母、子女。 二、预留授予 ...

泰瑞机器股份有限公司 内部控制制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范泰瑞机器股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，提高 公司经营管理水平和风险防范能力，提高经营效果和效率，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及《泰瑞机器股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 内部控制是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨 在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： （一）公司层面； （二）公司下属部门及附属公 ...

第二章 对外信息报送的管理及流程 第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披 露相关法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时公告及相关重大事项及 重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 泰瑞机器股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范泰瑞机器股份有限公司（以下称"公司"）外部信息报 送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规章、规范性 文件及《泰瑞机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信 息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的 信息，包括但不限于定期报告、临时公告及相关重大事项、财务数据、统计数据 及需报批的重大事项等所涉及的信息。 第三条 本制度的适用范围包括本公司及其下设的各部门、子公司及控股子 公司，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员 ...

泰瑞机器股份有限公司 2020 年度审计报告 6-1-1 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 6-1-2 审 计 报 告 天健审〔2021〕438 ...

Tederic Machinery Co.,Ltd （注册地址：浙江省杭州经济技术开发区下沙街道文泽北路 245 号） （申报稿） 保荐机构（主承销商） 证券简称：泰瑞机器 证券代码：603289 泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼） 二〇二三年八月 泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 ...

财通证券股份有限公司 关于 泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 泰瑞机器股份有限公司 上市保荐书 声明 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称《注册管理办法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等 有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海 证券交易所（以下简称"上交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出 具文件的真实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中，除非文义另有所指，有关术语的释义内容与《泰瑞机器股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》一致。 3-2-1 泰瑞机器股份有限公司 上市保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、发行人基本情况 （一）发行人基本信息 经营范围：生产、销售全电动（四轴联动伺服控制）塑料成形 ...

财通证券股份有限公司 关于泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年八月 泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行保荐书 声 明 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"、"保荐机构"或"保荐人"） 接受泰瑞机器股份有限公司（以下简称"泰瑞机器"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保 荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保 荐管理办法》"）、《保荐人尽职调查工作准则》《发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》及《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）有关规定，保荐人及其保荐代表 人诚实守信、勤勉尽责，严格按照制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 除特别 ...

上海市锦天城律师事务所 关于泰瑞机器股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 引 | 言 4 | | 释 | 义 7 | | 正 | 文 9 | | | 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券的批准和授权 9 | | | 二、发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券的主体资格 22 | | | 三、本次向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件 24 | | | 四、发行人的设立 29 | | | 五、发行人的独立性 29 | | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 30 | | | 七、发行人的股本及演变 30 | | | 八、发行人的业务 31 | | | 九、发行人的关联交易及同业竞争 31 | | | 十、发行人的主要财产 32 | | | 十一、发行人的重大债权债务合同 33 | | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 34 | ...