新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况报 告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）大华会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转 制为特殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 室 项目合伙人：崔明，2016 年 4 月成为注册会计师，2013 年 1 月开始 从事上市公司和挂牌公司审计，2010 年 1 月开始在大华执业，近三年承 做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过 6 家次。 签字注册会计师：李松阳，2018 年 6 月成为注册会计 ...

（一）个人工作履历、专业背景及任职情况 杨祖一：男，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，教授级高级工程师。历任阜新矿务局十二厂总工程师，北京矿务局 化工厂副厂长；国防科工委民爆服务中心处长，中国爆破器材行业协会 副秘书长；现任深圳金源恒业科技有限公司董事长，北京安联国科科技 咨询有限公司、北京国科安联科技咨询有限公司董事及公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、 没有直接或间接持有公司已发行股份 1%以上、不是公司前十名股东、不 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在公司前 五名股东单位任职。本人没有为公司或其附属企业提供管理咨询等服 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会现任独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及《公司 章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，恪尽职守、勤勉尽 责，积极出席相关会议，充分发挥本人民爆专业知识和工 ...

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字【2024】0011006652 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 二、注册会计师的责任 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字【2024】0011006652 号 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以下简 称雪峰科技公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 发行股份及现金支付购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 2023 年度持续督导意见 独立财务顾问 二〇二四年四月 1 独立财务顾问声明 本持续督导意见不构成对雪峰科技的任何投资建议，投资者根据本持续督导意 见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。本 独立财务顾问未委托或者授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导意见列载的 信息和对本持续督导意见做任何解释或者说明。本独立财务顾问提请投资者认真阅 读雪峰科技发布的相关公告文件信息。 2 | 独立财务顾问声明 2 | | --- | | 释 义 4 | | 一、本次交易方案及实施情况 5 | | （一）本次交易方案概述 5 | | （二）发行股份购买资产实施情况 5 | | （三）募集配套资金的实施情况 6 | | （四）独立财务顾问核查意见 7 | | 二、交易各方当事人承诺的履行情况 7 | | （一）本次交易相关各方作出的重要承诺情况 7 | | （二）独立财务顾问核查意见 18 | | 三、业绩承诺的实现情况 18 | | 四、管理层讨论与分析部分提及的各项业 ...

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事确认无不得担任情形[1] - 核查显示未在公司及主要股东处任他职[3] - 三位独立董事与公司及主要股东无利害关系[3] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[3]

公司代码：603227 公司简称：雪峰科技 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

财务审计 - 审计公司对雪峰科技2023年12月31日财务报告内控有效性审计[5] - 审计公司认为公司该日在重大方面保持有效财务报告内控[9] 金额信息 - 相关金额信息为2670万元[11]

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润85353.17万元[3] - 2023年母公司净利润35913.27万元[3] 利润分配 - 每10股派现2.50元（含税）[2] - 拟派发现金股利总额26792.32万元[3] - 2024年4月9日通过利润分配预案[6] 财务余额 - 2023年末公司合并报表未分配利润140216.00万元[3] - 2023年末公司合并报表资本公积187079.22万元[3] - 2023年末母公司未分配利润36189.97万元[3] - 2023年末母公司资本公积241867.67万元[3] 分红比例 - 本年度公司现金分红比例31.39%[3]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为702,092.68万元[6] - 2023年净利润9.51亿元，较上期12.58亿元下降24.39%[20] - 2023年营业总收入70.21亿元，较上期69.03亿元增长1.72%[20] - 2023年度公司营业收入5.68亿元，较上期的5.32亿元增长6.78%[3] - 2023年度公司净利润3591.33万元，较上期的827.05万元增长334.23%[3] 资产负债情况 - 2023年末公司资产总计76.53亿元，较上期期末的83.44亿元减少8.28%[18] - 2023年末负债合计23.11亿元，较上期期末的37.78亿元减少38.84%[19] - 2023年末股东权益合计53.42亿元，较上期期末的45.66亿元增加17.00%[19] - 2023年末货币资金8.03亿元，较上期期末的2.59亿元增长209.60%[1] - 2023年末应收票据2695.26万元，较上期期末的1.74亿元下降84.49%[1] 现金流量情况 - 2023年经营活动产生的现金流量净额10.89亿元，较上期10.84亿元增长0.43%[22] - 2023年投资活动产生的现金流量净额 -1.76亿元，较上期 -0.99亿元亏损扩大[22] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额 -12.11亿元，较上期 -6.12亿元亏损扩大[22] - 2023年销售商品、提供劳务收到的现金57.40亿元，较上期63.55亿元下降9.68%[22] - 2023年吸收投资收到的现金7.93亿元，较上期0.15亿元大幅增长[22] 股东权益变动 - 2023年初公司股东权益合计为41.36亿元，年末为45.66亿元，较年初增加4.29亿元，增幅10.38%[26] - 2024年初公司股东权益合计为45.66亿元，年末为53.42亿元，较年初增加7.76亿元，增幅17%[24] - 2023年股东投入和减少资本净额为 -7.64亿元，主要是股东投入普通股3.28亿元及其他因素[26] - 2024年股东投入和减少资本净额为7.84亿元，主要是股东投入普通股7.94亿元及其他因素[24] - 2023年利润分配中对股东分配7.1亿元，提取盈余公积0.83亿元[26] 审计相关 - 审计报告认为公司2023年财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[3] - 审计确定收入确认事项和应收账款预期信用损失事项为关键审计事项[6] - 审计对收入确认实施了解内控、检查合同、函证、截止性测试等多项程序[6] - 审计对收入确认事项审计后认为公司收入确认符合会计政策[7] - 审计对应收账款坏账准备实施了解判断因素、分析政策合理性等程序[8] 公司发展历程与资本运作 - 2001年公司改制为国有独资公司，注册资本2500万元[36] - 2007年公司增加注册资本1.528亿元，变更后为1.778亿元[37] - 2015年公司首次公开发行股票募集资金4.10103亿元，净额3.6922762928亿元[38][39] - 2021年公司非公开发行股票募集资金总额1.982687亿元，净额1.9133863396亿元[40] - 公司以非公开发行股份及支付现金方式购买玉象胡杨100%股权，向股东合计发行241,997,854股股份，发股价格5.54元/股[41][42] 会计政策与核算方法 - 公司以权责发生制为记账基础，财务报表以历史成本为计量基础[50] - 公司根据管理金融资产业务模式和合同现金流量特征，将金融资产分为三类[82] - 存货发出按月末一次加权平均法计价，盘存制度为永续盘存制[114] - 公司收入在客户取得商品或服务控制权时按分摊交易价格确认，区分时段和时点履行履约义务[177] - 内部研究开发项目研究阶段支出发生时计入当期损益，开发阶段支出满足五项条件时确认为无形资产[160][161]

企业规模与资质 - 公司有近5千名干部职工[1] - 民爆板块取得矿山工程施工总承包一级资质[6] 技术与创新 - 培育高新技术企业2家，专精特新企业2家，自治区企业技术中心2个[8] - 新增授权47项，其中发明专利7项，实用新型专利39项，外观设计专利1项[8] 社会责任 - 2023年帮困慰问7817人次，发放救助慰问金额（品）166.9万元[10] - 2023年投入220.35元参与社区建设[11] - 2023年投入专项资金93.22万元用于惠民工程，1500余名村民受益[11] - 开展志愿服务活动100余次[12] 荣誉与市场地位 - 所属两个集体荣获“全国工人先锋号”“全国五一巾帼标兵岗”称号[8] - 所属5个集体荣获自治区“安康杯”竞赛活动优胜班组，1人荣获自治区开发建设新疆奖章[8] - 首次纳入沪股通标的，成功入选我国“上市公司成长百强”[6] 未来展望 - 完善企业社会责任管理体系建设[12] - 把社会责任和可持续发展理念融入决策和生产经营全过程[12] - 推进社会责任与自身发展深度融合[12] - 加强与社会各界业务联系与合作[12] - 为客户提供满意服务[12] - 维护各相关方利益[12] - 与社会共享发展成果和业绩红利[12] - 开创经济发展、社会稳定、社区和谐新局面[12] - 投身社会公益事业，为地区经济振兴作贡献[12]