公司上市与股本 - 公司于2023年1月9日核准首次发行5500.00万股普通股，3月13日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为40986.1106万元[6] - 公司成立时向发起人发行32000.00万股普通股[11] 股东认购 - 上海国盛（集团）有限公司认购11520.00万股，比例36.00%[12] - 上海上实（集团）有限公司认购8000.00万股，比例25.00%[12] - 国新控股（上海）有限公司认购3200.00万股，比例10.00%[12] - 上海城投控股股份有限公司认购3200.00万股，比例10.00%[12] - 宝业集团股份有限公司认购3200.00万股，比例10.00%[12] - 北京信润恒股权投资合伙企业（有限合伙）认购1600.00万股，比例5.00%[12] - 上海市财政局认购1280.00万股，比例4.00%[12] 股份相关规定 - 特定情形收购股份，第（一）项10日内注销，第（二）、（四）项6个月内转让或注销，第（三）、（五）、（六）项合计持股不超10%且3年内转让或注销[17] - 公开发行股份前已发行股份上市交易1年内不得转让，董事等任职期间每年转让不超25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[19] 股东权利与决策 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[24] - 股东会、董事会决议违规，股东60日内可请求法院撤销[25] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东特定情形可书面请求诉讼或直接诉讼[26] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[27] 交易与审批 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上，经董事会审议后提交股东会批准[30] - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[30] - 股东会批准1000万元以上对外捐赠方案[30] - 交易相关指标占比超50%且绝对金额超5000万元或500万元需关注[31] 担保审批 - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保需股东会审议[32] - 按担保金额连续12个月累计计算超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议[32] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[33] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[33] 会议相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[34] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[34] - 董事会收到提议10日内书面反馈[37] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[41] - 召集人收到临时提案2日内发出股东会补充通知[41] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[42] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[53] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[53] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[54] 关联交易 - 公司与关联人交易（除担保外）金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需及时披露并提供审计或评估报告等[55] 董事相关 - 因贪污等犯罪被判处刑罚或剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑自缓刑考验期满之日起未逾2年不得担任董事[62] - 担任破产清算公司等职务且负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不得担任董事[62] - 担任因违法被吊销执照等公司法定代表人且负有个人责任，自被吊销执照等之日起未逾3年不得担任董事[62] - 董事任期三年，任期届满可连选连任，独立董事连任时间不得超过六年[63] 董事会相关 - 董事会由14名董事组成，其中独立董事5名，职工董事1名，设董事长1人[70] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[72] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[77] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[101] - 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[101] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[102] - 满足现金分红条件时，每年现金分配利润不低于当次利润分配的20%[104] - 任意三个连续会计年度内，现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[104] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[111] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[119] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[119]

独立董事任职条件 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 直接或间接持股1%以上股东及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 近12个月有不具备独立性情形的人员不符要求[3] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 任职限制 - 兼任境内上市公司独立董事不超3家[5] - 在公司连续任职独立董事不超六年[5] 声明时间 - 声明时间为2025年3月27日[8]

本人朱洪超，已充分了解并同意由提名人上海建科咨询集团 股份有限公司董事会提名为上海建科咨询集团股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海建科咨询集团股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 1 独立董事候选人声明与承诺 业兼 ...

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 特定持股或股东亲属不具备独立性[2] - 近12个月有特定情形人员不具备独立性[3] 不良记录情形 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[4] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[4] 声明时间 - 声明时间为2025年3月27日[9]

独立董事提名人声明与承诺 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 提名人上海建科咨询集团股份有限公司董事会，现提名苏勇、 梁永明、朱洪超、赵金城、李兴华为上海建科咨询集团股份有限 公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任上海建科咨询集团股份有限公 司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海建科咨询 集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共 ...

上海建科咨询集团股份有限公司(以下简称"公司")第一届董事会 任期已届满，公司拟开展换届选举工作。为适应公司发展需要，进一 步完善公司治理结构，有效发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 公司规范运作，公司拟调整董事会董事人数，由原 11 名董事增至 14 名，其中非独立董事 8 名，独立董事 5 名，职工董事 1 名。 公司于 2025 年 3 月 27 日召开第一届董事会第二十六次会议和第 一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》，具体修订对照情况如下： | 原条文 | 修改后条文 | | --- | --- | | | 第一百〇九条 董事会由14 | | 第一百〇九条 董事会由11名董 | | | 事组成，其中独立董事4名，职工董 | 名董事组成，其中独立董事5名， | | | 职工董事1名。董事会设董事长1 | | 事1名。董事会设董事长1人。 | 人。 | 证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2025-009 《公司章程》全文同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 予以披露。 上海建科咨询集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公 ...

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 5%以上股东或前五名股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月内有不具备独立性情形人员无独立性[3] 不良记录限制 - 最近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 声明时间 - 声明时间为2025年3月27日[8]

独立董事候选人声明与承诺 本人苏勇，已充分了解并同意由提名人上海建科咨询集团股 份有限公司董事会提名为上海建科咨询集团股份有限公司第二 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任上海建科咨询集团股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 1 业兼职 ...

股东会信息 - 2025年第一次临时股东会4月15日13点30分在上海徐汇区宛平南路75号4号楼412会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2025年4月15日，交易系统和互联网投票平台有不同投票时段[5] - 会议审议《关于修订<公司章程>的议案》等议案，董事会换届选举非独立董事应选8人，独立董事应选5人[7][8] - 各议案2025年3月28日在上海证券交易所网站披露[10] - 股权登记日为2025年4月9日，登记在册A股股东有权出席[13] 投票规则 - 股东每持有一股拥有与议案组下应选董事人数相等的投票总数[1] - 投资者可将表决权集中或分散投给董事候选人[24]

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2025-008 (一) 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》； 一、监事会会议召开情况 （一）上海建科咨询集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一 届监事会第十八次会议于 2025 年 3 月 27 日以现场会议结合视频方 式召开。 （二）公司已于 2025 年 3 月 24 日以电子邮件方式通知全体监 事。 （三）本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（其中监事 秦刘伟先生因公务原因委托监事林磊先生出席）。 上海建科咨询集团股份有限公司 第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 （四）本次会议由监事林磊先生主持。 （五）本次会议召开符合《公司法》及相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 特此公告。 上海建科咨询集团股份有限公司监事会 2025 年 3 月 28 日 2 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 1 本议案尚需提交股东会审议。 具 体 内 容 详 见 ...