国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5243-3320 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海建科集团股份有限公司 关于 上海建科集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 公司召开 2024 年第一次临时股东大会，董事会已于会议召开十五日前即 2024 年 8 月 15 日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议类型和届 次、会议召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系 统、起止日期和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资 1 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 本所律师同意将本法律意见书作为公司 2024 年第一次临时股东大会的必备 法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。 2024 年第一次临时股东大 ...

关于上海建科集团股份有限公司股票交易异常波动 的询证函的回函 致:上海建科集团股份有限公司 t and t 8 贵公司于 2024年8月27日发来的《关于上海建科集团股份 有限公司股票交易异常波动的询证函》已收悉,我们作为上海建 科集团股份有限公司的控股股东,现就相关事项回复如下: 一、经本公司自查,截至目前,我们不存在涉及贵公司的应 披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、股份发 行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重 整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 二、在本次股票交易异常波动期间,我们不存在买卖贵公司 股票的情形。 特此函复。 (本页以下无正文) (本页无正文,为《关于上海建科集团股份有限公司股票交易异 常波动的询证函的回函》之签署页) 控股股东:上海国盛（集团）有限公司（盖章) 20 年8月 8 t and the subject of ...

2024 年 8 月 30 日 | 目 | 录 | | --- | --- | | 《2024 | 年第一次临时股东大会须知》………………………………………………1 | | 《2024 年第一次临时股东大会议程》 | ……………………………………………2 | 议案一：《关于提名公司独立董事候选人的议案》………………………………3 上海建科集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 四、出席股东大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东要求在股东大会上发言或就有关问题提出质询时，应在会议开始前 向大会秘书处登记，并填写《股东发言登记表》。股东发言主题应与会议议案相 关，简明扼要，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股 东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 六、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东只能选择现 场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复 进行表决的，以第一次投票表决结果为准。 七、本次股东大会谢绝个人进行摄影、摄像和录音。参会人员应尊重公司及 其他参会人员的名誉权、肖像权等相关权利， ...

财务数据 - 公司2024年上半年营业收入为16.50亿元人民币，同比增长4.17%[12] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润为7707.40万元人民币，同比增长16.51%[12] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5501.61万元人民币，同比增长62.58%[12] - 公司2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产为34.12亿元人民币，较上年度末下降1.36%[12] - 公司2024年6月30日总资产为45.14亿元人民币，较上年度末下降9.95%[12] - 公司2024年上半年基本每股收益为0.19元人民币，同比增长11.76%[12] - 公司2024年上半年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.13元人民币，同比增长44.44%[12] - 公司2024年上半年加权平均净资产收益率为2.21%，同比下降0.02个百分点[12] - 公司2024年上半年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.58%，同比增加0.44个百分点[12] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为-4.46亿元人民币[12] 主营业务 - 公司主营业务未发生变化，始终践行"以最新的建筑科学成果为上海和全国城乡建设服务"的使命[19] - 公司形成了工程咨询服务、检测与技术服务、环境低碳技术服务、特种工程与产品销售等多个主营业务板块[19] - 工程咨询服务主营收入为90,707.45万元，占比55.09%，毛利率为24.20%[19] - 检测与技术服务主营收入为51,145.44万元，占比31.06%，毛利率为36.95%[19] 行业发展 - 新质生产力以颠覆性和前沿性技术为支撑，成为取得高质量发展的重要引擎[15] - 数字经济规模占GDP比重有望达到60%[15] - 低空经济市场规模预计2025年将达到1.5万亿元，2035年有望达到3.5万亿元[15] - 特别国债、政府专项债为固定资产投资注入新活力[16] - 城市更新成为进一步扩大内需、促进城市高质量发展重要推动力[17] - 行业管理逐步规范，有助于推动市场公平竞争和集约发展[18] 公司实力 - 公司已形成规划咨询、勘察设计、环境咨询、检验检测、评估认证、项目管理、工程监理、招投标代理和造价咨询等核心业务能力，专业门类齐全[24] - 公司承担了一批国家和上海市重大科研项目，持续参与国家和上海市"十四五"科技发展战略研究与规划编制[25] - 公司拥有国家认定企业技术中心、国家装配式建筑产业基地等十多个国家、部市级研发平台[25] - 公司在册员工中具有博士、硕士学位的人员1200余人，教授级高工130余人[26] - 公司每年为700多个大中型工程提供全过程工程咨询、项目管理和监理服务，累计已承接工程项目超过10000项[26] - 公司拥有国家级专业检测机构，每年出具40多万份检测报告和7000余份技术咨询报告[26] - 公司是全国首批全过程工程咨询试点单位，中国绿色建筑竞争力十强设计咨询企业[26] 发展战略 - 公司围绕高质量发展和提质增效的工作总要求，坚持聚焦和深耕工程咨询、检测与技术服务、环境低碳技术服务等核心主业[27] - 公司大力推进科技创新，加强业务能力建设，持续开展数字化转型，积极拓展市场空间[27] - 公司获评国务院国资委"科改企业"专项评估"标杆企业"[27] 业绩表现 - 公司实现营业收入16.50亿元，归属于上市公司股东净利润7,707.40万元，分别比上年同期增长4.17%、16.51%[28] - 公司持续加强科技创新战略引领，新开科研项目34项，完成项目验收44项；新立项标准22项，获批准发布标准和导则21项[29,30] - 公司通过了"上海品牌"年度复审，组织参展多个行业展会，与政府部门和大型企业集团建立战略合作伙伴关系[31] - 公司积极开拓城市更新、双碳、认证、低空经济相关业务，推进产业数字化和数字产业化[32] - 公司营业收入同比增长4.17%，营业成本同比增长2.03%，财务费用大幅下降[34] 财务状况 - 公司货币资金较上年期末下降31.90%，主要系支付奖金、分红款以及股权回购[35] - 公司应收款项较上年期末增长11.89%，在建工程较上年期末下降46.31%[35] - 使用权资产为45,288,419.80元，占总资产的1.00%，较上年同期下降8.26%[37] - 合同负债为235,138,828.50元，占总资产的5.21%，较上年同期增长23.08%[37] - 租赁负债为34,957,202.02元，占总资产的0.77%，较上年同期下降8.12%[37] - 境外资产规模为8,651,971.47元，占总资产的0.19%[37] - 货币资金中有128,189,905.73元受限[37] 风险因素 - 面临宏观经济和行业波动、人才流失及人力成本上升、市场竞争加剧、应收账款坏账、并购整合等风险[41,42,43,44,45] 环境保护 - 公司及下属子公司不属于重点排污单位，报告期内严格执行环保法律法规，未因环境违法受到处罚[49] - 公司积极响应国家"双碳"战略，开展建筑领域碳达峰碳中和技术研究，提供绿色生态城区专项技术服务[50] - 公司通过体系化管理实现自身环境管控，包括废水、废气、固废和噪声的有效控制[51][52] - 公司在绿色建筑、健康建筑、超低能耗建筑和零碳建筑领域持续提供专业技术服务，助力城市建设高质量发展[53] - 公司参与上海市绿色生态城区示范项目建设，包括徐汇西岸传媒港、西岸数字谷等项目[53] 社会责任 - 公司持续开展对口帮扶和乡村振兴工作，与云南大理州和上海崇明区村庄开展结对帮扶[54] 股东权益保护 - 公司首次公开发行股票并上市后三十六个月内,上海国盛集团、上海上实、城投控股等股东不转让或委托他人管理其持有的公司首次公开发行前已发行的股份[55,57] - 公司上市后六个月内股票连续二十个交易日收盘价低于发行价,上述股东持有的公司首次公开发行前已发行的股份锁定期将自动延长六个月[55] - 上述股东在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价格[55] - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份数量不超过其通过直接或间接方式持有公司股份总数的25%[59] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内不转让或委托他人管理其持有的公司股份[59] 关联交易 - 2024年上半年公司实现接受劳务/采购商品关联交易2,059.12万元[85] - 公司控股股东上海国盛集团承诺将承担公司及其子公司员工社保和住房公积金缴纳的相关经济损失[84] - 公司控股股东上海国盛集团承诺将督促公司规范劳务派遣用工,降低劳务派遣比例[84] - 公司2024年度日常关联交易预计金额为3,300万元[85] 其他重要事项 - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[85] - 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好[85] - 报告期内公司无违规担保情况[87] - 报告期内公司无重大关联债权债务往来[86] - 报告期内公司无其他重大关联交易[86] - 报告期内公司无重大合同及其履行情况[86]

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海建科集团股份有限公司董事会，现提名赵金城为上海 建科集团股份有限公司第一届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上海建科集团股份有限 公司第一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海建科集团股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （三）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定； （四）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 ...

截至 2024 年 6 月 30 日，公司已使用募集资金 56,379.00 万元，募集资金（含 利息收入扣除银行手续费的净额）余额为 4,161.45 万元。 单位：人民币万元 | 项 目 | | 序 号 | 金 额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | | 59,890.58 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | | 45,617.11 | | | 利息收入净额 | B2 | | 565.64 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | | 10,761.89 | | | 利息收入净额 | C2 | | 84.23 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | | 56,379.00 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | | 649.87 | | 结余募集资金 | | E=A-D1+D2 | | 4,161.45 | 证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-030 上海建科集团股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赵金城，已充分了解并同意由提名人上海建科集团股份有限 公司董事会提名为上海建科集团股份有限公司第一届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在 任何影响本人担任上海建科集团股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （三）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定； （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员； （四）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及 ...

证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-032 上海建科集团股份有限公司 第一届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）上海建科集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届 董事会第二十一次会议于 2024 年 8 月 14 日以现场会议结合视频方式 召开。 （二）公司已于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件形式通知全体董事。 （三）本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。 （四）本次会议由董事长王吉杰先生主持。监事会成员、董事会 秘书列席会议。 (一) 审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告>全文及其摘要 1 的议案》 本议案经公司董事会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过后 提交董事会审议。 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，回避 0 票。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《公司 2024 年半年度报 ...

上海建科集团股份有限公司 关于 2024 年度担保额度内增加被担保对象的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 为了满足上海建科集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海 建科深水港检验有限公司（以下简称"建科深水港"）及上海建科消防技术有限 公司（以下简称"建科消防"）经营及业务发展的需要，减少货币资金占用，提 高资金使用效率，公司拟在 2024 年度授信额度内追加建科深水港及建科消防为 共享授信子公司，为其开具银行保函提供连带责任保证担保。 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第 十三次会议，于 2024 年 5 月 30 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关 于公司为部分子公司银行授信提供担保的议案》。为了满足公司经营及业务发展 的需要，减少货币资金占用，提高资金使用效率，公司为下属 14 家控股子（孙） 公司在招商银行开具银行保函提供授信额度连带责任保证担保不超过 7 亿元。 为了满足子公司经营及业 ...

第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）上海建科集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监 事会第十四次会议于 2024 年 8 月 14 日通过现场会议方式召开。 证券代码：603153 证券简称：上海建科 公告编号：2024-033 上海建科集团股份有限公司 格式符合中国证监会和证券交易所的有关规定，所包含的信息能真实 地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。在 2024 年半年度报 告披露前，未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行 为。 （二）公司已于 2023 年 8 月 9 日以电子邮件方式通知全体监事。 （三）本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 2 名，秦刘伟监 事因公务原因委托林磊监事出席。 （四）本次会议由监事林磊先生主持。 （五）本次会议召开符合《公司法》及相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于<公司 2024 年半年度报告>全文及其摘要 的议案》 监事会 ...