陕西康惠制药股份有限公司重大信息 内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《陕西康惠制药股 份有限公司章程》，制定公司重大信息内部报告制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形 或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息 报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、总经理、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一） 及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照 本制度规定的时间进行上报； （二） 准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会办公室的资 料要准确，不得有数据错误； （三） 完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度规定的内容完整 地上报交易信息和资料，不得有遗漏。同时须按照累计计算原则，将截至该 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）对董事、高级管理人员所持本公司股份（股票）及其变动 的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》等法律、法规、规范性文件以及《陕西康惠制药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为， 视作本人所为。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载于其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票或者其他具有 股权性质的证券前，应知悉并遵守《公 ...

理财资金 - 公司以自有或闲置募集资金进行不超一年中短期理财[2] 审议规则 - 连续12个月累计购理财产品金额达一定比例需董事会或股东会审议[7][8] 操作流程 - 使用闲置募集资金现金管理需多部门同意并公告[9] - 财务部经办，内审部门监督[10] - 业务操作含选产品、审批、结算等[12] 信息管理 - 业务信息需保密，人员独立，内审监督[14] 风险应对 - 财务部发现影响收益因素需通报并采取措施[16]

信息披露责任主体 - 制度适用于公司董事会、董事等人员和部门，含持有公司5%以上股份的股东[4] - 董事会确保信息披露真实准确完整，管理披露事项[6] - 董事保证披露内容无虚假记载，董事长承担首要责任[6] - 高级管理人员及时报告重大信息，健全财务制度[8] - 董事会秘书组织协调披露事务，为指定联络人[8] - 董事会办公室负责定期和临时报告工作[10] - 各单位负责人对本单位信息真实性负责，子公司建报告制度[11] 披露情形与时间 - 年度报告4个月内披露，中期报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[16] - 预计业绩亏损或大幅变动及时预告[19] - 业绩泄露或交易异常披露财务数据[20] - 发生重大事件立即披露[23] - 新增借款或担保超上年末净资产20%需披露[25] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%需披露[25] - 发生超上年末净资产10%重大损失需披露[26] - 股东会召开前发公告通知股东[36] 报告审核与处理 - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[17] - 财务报告被出具非标意见，董事会专项说明[20] - 未在规定期限披露报告，证监会调查，交易所处理[21] - 定期报告编制多环节审核，指定媒体披露[32] - 董事对报告内容存异议陈述理由并披露[32] 信息管理与保密 - 信息披露文件保存不少于10年[44] - 临时报告盖公章由董事会发布[52] - 互联网发布信息需部门负责人同意和秘书签发[53] - 接待投资者提供信息不超公开范围[39] - 与分析师沟通确定原则并记录[40] - 接受采访要求提供初稿，纠正涉未公开信息[40] - 市场传闻董事会调查核实[40][41] - 对外报送文件秘书签字确认[46] - 提供未公开信息签保密协议[46] - 信息披露暂缓、豁免多环节签字归档[48] 违规处理与其他 - 董事会5个工作日内报处分结果备案[51] - 出现违规检查制度并更正[51] - 保荐人擅自披露信息公司追责[52] - 收到监管文件秘书报告并回复通报[52] - 自愿披露遵守公平原则，披露预测信息提示风险[54] - 关联法人和自然人界定[56][57] - 信息披露2个交易日内完成[56] - 秘书组织培训并报年度情况备案[54] - 董事会披露制度年度实施情况[54] - 制度经董事会审议通过后生效施行[58]

陕西康惠制药股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理 控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范 运作》等法律、法规、规章及《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构布局及业务发展 需要而依法设立的、具有独立法人资格的公司。其形式包括： （一）全资子公司，即直接或间接占其 100%股权的公司。 （二）控股子公司，直接或间接持股 50%（不含）以上的子公司或虽持股 50%（含） 以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够对其实际 控制（即纳入公司合并会计报表）的子公司。 第三条 公司为规范子公司内部运作机制，对子公司重大事项进行决策和指导,对 日常事项进行监督和评估。 第四条 子公司遵循公司总体战略 ...

审计部人员与报告 - 审计部配备专职人员3人，设负责人1名[5] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每年提交内部审计工作报告和内部控制评价报告[7][8] 审计计划与归档 - 会计年度结束前二月提交次年度内审计划[8] - 结束后二月提交年度内审工作报告[8] - 年度结束后6个月内送交资料归档[16] 审计流程与申诉 - 审计三日前发书面通知，专案除外[15] - 被审计对象可一周内向总经理申诉[15] - 总经理十五日内处理或提请审议[15] 激励与约束 - 建立审计部激励约束机制[18] - 可建议奖励模范部门和个人[18] - 可就6种违规行为建议处分[18] 制度相关 - 制度按法律法规和章程执行修订[21] - 解释权归董事会[23] - 自董事会决议通过之日起实行[23]

第一章 总则 第一条 为加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书和证券事务部具体负责公司内幕信息的监控、披 露以及知情人登记、备案等日常管理工作。 第四条 公司任何机构及个人不得以任何形式对外报道、传送或发布任何 涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规所要求的义务或已经获得 有效授权。 陕西康惠制药股份有限公司 内幕信息管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息 的保密工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得利用内幕信息为本人、亲 ...

陕西康惠制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及相关者利益，促进公司规范运作，参照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定以及《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第二章 会议的召开和通知 第三条 公司根据需要不定期召开独立董事专门会议。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上的独立董事可 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成与职责 - 1 - 第九条 本委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制 定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向 董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第一条 为进一步建立健全陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"）， 作为负责制订、管理与考核公司董事及高级管理人员薪酬制度的专 门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第三条 本委员会由三名董事组成，独立董事应过半数。 第四条 本委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。 第五条 召集人和委员由二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上 提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任 ...

陕西康惠制药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西康惠制药股份有限公司董事会,现提名崔学刚先生、陈影女士、 窦建卫先生为陕西康惠制药股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况。被提名人已同意出任陕西康惠制药股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与陕西康惠制药股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人崔学刚先生、陈影女士、窦建卫先生已经参加培训并取得证券交 易所认可的相关培训证明材料。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定 ...