交易审议与披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等7种情况，应经董事会审议后提交股东会审议并披露[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况，应经董事会审议并披露[6] 交易报告披露 - 交易标的为公司股权且达第五条标准，需披露经审计的最近一年又一期财务会计报告，审计截止日距股东会召开日不超6个月[8] - 交易标的为公司股权以外资产且达第五条标准，需披露评估报告，评估基准日距股东会召开日不超一年[8] - 交易达第六条标准，交易对方以非现金资产作对价或抵偿债务，应参照第八条披露审计或评估报告[10] 对外投资规定 - 标的相关对外投资交易（部分除外）按连续12个月累计计算原则适用第五条、第六条规定[10] - 全资子公司、控股子公司对外投资达第五条、第六条标准，先由公司董事会、股东会审议，再由其内部决策批准[11] 投资管理 - 公司委托理财应选合格专业理财机构，签订书面合同，董事会指派专人跟踪[11] - 董事会应定期了解重大投资项目进展和效益，出现问题查明原因追究责任[13] - 财务部应对对外投资活动全面完整记录和核算，按项目建明细账簿[15] 投资回收与转让 - 公司可在投资项目经营期满、经营不善无法偿还债务等情况回收对外投资[17][18] - 公司可在投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况转让对外投资[18] 信息披露与保密 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[20] - 对外投资事项未披露前，知情人员负有保密义务[20] - 子公司须遵循公司信息披露事务管理制度[20] - 子公司提供信息应真实准确完整并及时报送公司[20] 制度说明 - 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数[22] - 本制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行[22] - 本制度由股东会审议通过之日起生效及实施[22]

独立董事提名 - 不少于董事会成员总数三分之一，至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人及其配偶等不得提名[5] - 在持股5％以上或前五股东单位任职人员及其配偶等不得提名[5] - 连续任职六年，一年内不得被提名为独立董事候选人[7] - 最多在三家境内上市公司兼任独立董事[7] - 过往任职连续2次未出席或未出席次数超三分之一，提名人应披露理由[7] - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[10] 独立董事任期与辞职 - 公示期为三个交易日[11] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] - 连续3次未亲自出席会议，由董事会提请股东会撤换[13] - 辞职致比例低于三分之一，履职至新任产生，原提名人或董事会三个月内提名候选人[13][14] 独立董事职权 - 重大关联交易需独立董事认可方可提交董事会讨论[16] - 在除战略委员会外其他委员会成员中占二分之一以上，任召集人[17] - 行使部分职权需二分之一以上同意，聘请外部审计机构等需全体同意[16] 独立董事其他要求 - 审计委员会至少一名独立董事是会计专业人士[17] - 原则上最多在5家上市公司兼任[19] - 每年不少于十天现场检查[20] - 公司提供资料至少保存5年[23] 津贴标准 - 由董事会制订预案，股东会审议通过，年报披露[24]

总经理任职 - 总经理任期三年，连聘可连任[4] - 有特定情形人员不得担任总经理[4] 会议相关 - 总经理办公会议例会每月开一次[9] - 会议记录保存十年，专人记录并签字存档[10] 报告要求 - 总经理定期向董事会书面报告经营计划等情况[12] - 每年底提交授权事项办理情况报告[13] - 在年度董事会提交工作报告[13]

陕西康惠制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》、《上市公司治理准则》及《陕西康惠制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二章 关联人界定 第二条 公司的关联人分为关联法人（或其他组织）和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或其他组织）： 1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司、控股子公司及 本公司控制的其他主体以外的法人或其他组织； 3、由本条第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及 本公司控制的其他主体以外的 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障董事会依法规范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定以及《陕西康惠 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设证券事务部，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或不履行 职务时，由过半数董事共同推举的一名董事主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会每年至少召开 2 次 会议。 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、审计委员会、二分之 一以上独立董事和总经理以及董事长认为必要时，可以提议召开董事会临时会 议。董事长应当自接到提议后 10 ...

陕西康惠制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民 法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规之规定以及《陕西康惠 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资或控股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第五条 公司的对外担保必须经股东会或董事会审议。 第六条 公司应当每年度对公司全部担保行为进行核查，核实公司是否存 在违规担保行为，如发现存在违规担保情形的应当及时披露核查结果。 第七条 公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和 当期发生的对外担保情况进行专项说明，并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查 第八条 被担保方应符合以下条件： （一）具有良好的经营状况 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第七条 本委员会的主要职责权限： （一） 审议公司总体发展战略规划和各专项发展战略规划，并向董 - 1 - 第一条 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特 设立董事会战略委员会（以下简称"本委员会"）为负责公司长期 发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第三条 战略委员会由三人组成。 第四条 战略委员会设召集人一名。 第五条 召集人和委员由二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上 提名，由公司董事会选举产生。 第六条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的 人员组成符合本议事规则的要求，董事会应根据本议事 ...

陕西康惠制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行有关法 律法规、规章的规定和《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各有关 部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的 工作职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。 第五条 有下列情形之一的人士，不 ...

陕西康惠制药股份有限公司 （一）治理类 1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 突发事件危机处理应急制度 第一章 总则 第一条 为了加强陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件 应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和 损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对 法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《陕西康惠制药股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况、资产安全以及对公司的声誉、股票及其衍生 品价格产生严重影响的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行以预防为主、预防与应急处置相结合的 原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及下属子公司遭遇突发事件时 的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会影响程度、影响范围等因素划分，突发事件主要包括但不 限于以下四个方面： 2、公司大股东侵 ...

陕西康惠制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西康惠制药股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）之 间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的 良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《陕西康惠制药股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现 公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、 法规及中国证监会、证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 ...