公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产29.95亿元，较上年度末减少2.34%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产13.19亿元，较上年度末增长1.49%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 2310.96万元，较上年同期减少139.40%[5] - 年初至报告期末营业收入2.83亿元，较上年同期减少12.05%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1964.37万元，较上年同期减少9.34%[5] - 加权平均净资产收益率为1.089%，较上年同期减少16.81%[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.0483元/股，较上年同期减少27.15%[5] - 公司期末流动资产合计17.25亿元，年初为18.51亿元，减少约6.81%[23] - 公司期末非流动资产合计12.70亿元，年初为12.15亿元，增加约4.54%[24] - 公司期末资产总计29.95亿元，年初为30.66亿元，减少约2.34%[24] - 公司期末流动负债合计12.63亿元，年初为13.58亿元，减少约7.01%[24] - 公司期末非流动负债合计2.10亿元，年初为2.07亿元，增加约1.26%[25] - 公司期末负债合计14.73亿元，年初为15.66亿元，减少约5.95%[25] - 公司期末所有者权益合计15.22亿元，年初为15.01亿元，增加约1.39%[25] - 2015年第一季度公司流动负债合计664,811,377.48元，上期为731,019,204.23元；非流动负债合计26,599,323.84元，上期为25,038,062.22元；负债合计691,410,701.32元，上期为756,057,266.45元[29] - 2015年1 - 3月公司营业总收入283,145,608.87元，上期为321,939,721.37元[30] - 2015年第一季度公司营业总成本264,710,087.34元，上期为296,942,800.07元；营业利润18,435,521.53元，上期为24,996,921.30元；利润总额26,920,818.57元，上期为30,440,716.13元；净利润21,105,335.83元，上期为23,235,886.53元[31] - 2015年第一季度公司基本每股收益0.0483元/股，上期为0.0663元/股；稀释每股收益0.0483元/股，上期为0.0663元/股[32] - 2015年1 - 3月公司经营活动销售商品、提供劳务收到的现金254,790,389.11元，上期为330,973,586.65元[36] - 2015年第一季度公司所有者权益合计1,122,279,999.73元，上期为1,115,839,336.09元；负债和所有者权益总计1,813,690,701.05元，上期为1,871,896,602.54元[29] - 2015年第一季度公司综合收益总额20,934,919.85元，上期为23,201,385.47元[32] - 公司2015年第一季度经营活动现金流入小计2.7705687278亿美元，上期为3.6855033947亿美元；现金流出小计3.001664438亿美元，上期为3.0989911872亿美元；现金流量净额为-2310.957102万美元，上期为5865.122075万美元[37] - 投资活动现金流入小计180万美元，上期为1.7万美元；现金流出小计7920.306223万美元，上期为5301.163177万美元；现金流量净额为-7740.306223万美元，上期为-5299.463177万美元[37][38] - 筹资活动现金流入小计6400万美元，上期无；现金流出小计1.0850760417亿美元，上期为463.116667万美元；现金流量净额为-4450.760417万美元，上期为-463.116667万美元[38] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-20.387767万美元，上期为4.163515万美元；现金及现金等价物净增加额为-1.4522411509亿美元，上期为106.705746万美元；期末现金及现金等价物余额为3.3726605964亿美元，上期为3.7276207964亿美元[38] - 公司2015年第一季度收到的税费返还为1309.828153万美元，上期为1451.38956万美元；收到其他与经营活动有关的现金为916.820214万美元，上期为2306.285722万美元[37] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司期末流动资产合计9.25亿元，年初为9.77亿元，减少约5.32%[28] - 母公司期末非流动资产合计8.89亿元，年初为8.95亿元，减少约0.69%[28] - 母公司期末资产总计18.14亿元，年初为18.72亿元，减少约3.09%[28] - 2015年1 - 3月母公司营业收入105,467,951.21元，上期为167,955,111.26元；营业成本84,318,104.84元，上期为138,292,492.93元[34] - 2015年第一季度母公司营业利润5,851,652.92元，上期为11,974,725.29元；利润总额8,060,317.92元，上期为12,194,908.69元；净利润6,870,639.24元，上期为10,317,981.17元[34][35] - 2015年第一季度母公司基本每股收益0.0169元/股，上期为0.0316元/股；稀释每股收益0.0169元/股，上期为0.0316元/股[35] - 母公司2015年1 - 3月经营活动现金流入小计1.109557237亿美元，上期为1.3094767497亿美元；现金流出小计1.2626989908亿美元，上期为8638.098376万美元；现金流量净额为-1531.417538万美元，上期为4456.669121万美元[40] - 母公司投资活动现金流入小计上期为1.7万美元；现金流出小计16.3293万美元，上期为1423.1148万美元；现金流量净额为-16.3293万美元，上期为-1421.4148万美元[40][41] - 母公司筹资活动现金流入小计6400万美元，上期无；现金流出小计1.0835760416亿美元，上期为448.116666万美元；现金流量净额为-4435.760416万美元，上期为-448.116666万美元[41] - 母公司汇率变动对现金及现金等价物的影响为3288.6美元，上期为5800.16美元；现金及现金等价物净增加额为-5983.178394万美元，上期为2587.717671万美元；期末现金及现金等价物余额为1.3804514852亿美元，上期为8204.976242万美元[41] - 母公司2015年1 - 3月销售商品、提供劳务收到的现金为9674.207031万美元，上期为1.1810509544亿美元；收到的税费返还为726.668205万美元，上期为913.419801万美元[40] - 2015年第一季度母公司综合收益总额6,870,639.24元，上期为10,317,981.17元[35] 股东相关信息 - 股东总数为24958户[10] - 中国中材集团有限公司持股2.47亿股，占比60.64%[10] 股价稳定及减持承诺相关 - 中材节能首次公开发行的股票上市之日起三年内，若股票连续20个交易日除权后的加权平均价格平均值低于最近一期经审计的除权后每股净资产，且满足监管规定，触发增持和回购义务[14] - 中材节能董事会应在触发回购义务后的10个交易日内公告是否有具体股份回购计划，计划回购总股份数不超过已发行总股份数的2%（且不低于0.5%）[14] - 如中材节能董事会未如期公告回购计划或明确表示未有计划，中材集团应在触发增持义务后的第10个至第20个交易日内公告是否有增持计划，计划增持总股份数不超过已发行总股份数的2%[15] - 如中材集团未如期公告增持计划或明确表示未有计划，中材节能董事、高级管理人员应在首次满足条件后的30 + N个交易日内无条件增持股票，各自累计增持金额不低于其上年度薪酬总额的30%[15] - 履行完毕任一项股价稳定措施后的90个交易日内，控股股东、中材节能及其董事及高级管理人员的股价稳定义务自动解除[15] - 从履行完毕股价稳定措施后的第91个交易日开始，若股价仍满足条件，股价稳定义务将重新自动产生[15] - 若招股书有虚假记载等违法违规情形，公司10个交易日内公告回购计划，6个月内完成回购，回购价取发行价和认定日前30个交易日每日加权平均价算术平均值的孰高值[16] - 公司首次公开发行股票并上市之日起36个月内，控股股东不以任何方式直接或间接转让或委托他人管理所持中材节能股份[16][17] - 所持股票锁定期满后2年内减持，减持价格不低于发行价[17] - 中材节能上市后6个月内，若股票连续20个交易日收盘价均低于发行价，或6个月期末收盘价低于发行价，持股锁定期自动延长至少6个月[17] - 控股股东在锁定期满后2年内，满足转让价格不低于发行价等条件，提前3个交易日公告后可转让[17] - 控股股东违反减持承诺，自愿将减持所得收益上缴中材节能，减持前4个交易日通知公司，公司在减持前3个交易日公告[17] - 若招股书存在虚假记载等影响发行条件的情况，控股股东将回购已转让的原限售股份[17] - 公司需在认定中材节能招股书违法违规之日起10个交易日内提供回购计划，6个月内完成回购[18] - 若中材节能招股书有虚假记载等致投资者损失，公司将依法赔偿[18] - 自中材节能上市之日起三年内，股票连续20个交易日除权后加权平均价低于最近一期经审计除权后每股净资产，触发增持和回购义务[20] - 若中材节能董事会未如期公告回购计划，中材集团应在触发增持义务后第10至20个交易日内公告是否增持[20] - 中材集团该次计划增持总股份数不超过中材节能已发行总股份数的2%[20] - 若增持后股价仍低于净资产，中材集团应继续增持至2%[20] 其他营业收支信息 - 计入当期损益的政府补助244.17万元，对非金融企业收取的资金占用费180万元，其他营业外收入和支出22.28万元[7] 股本信息 - 上年同期公司股本为32700万股，2014年7月末公司完成首次公开发行股份8000万股，2015年报告期内公司股本为40700万股[12] 竞争业务承诺 - 公司及控制企业目前未从事与中材节能竞争业务，承诺未来也不从事[18][19] - 若公司或控制企业有竞争业务机会，将优先提供给中材节能[19]

公司基本信息 - 公司注册登记日期为2014年8月12日，首次注册登记日期为2010年12月6日[19][20] - 公司首次注册登记地点为天津市北辰科技园区中捷科技园火炬大厦，企业法人营业执照注册号为120113000002346[20] - 公司税务登记号码为120113700492827，组织机构代码为70049282 - 7[20] - 公司成立于1983年11月16日[164][166] - 公司注册资本为188747.9万元[164][167] - 公司持有中国中材股份有限公司（H股）41.84%股权[164][167] - 公司未来主要从事非金属材料制造业、非金属材料技术装备与工程业、非金属矿业三大主导业务[164][167] 财务审计与保荐信息 - 公司聘请的境内会计师事务所为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为雷波涛、宁红[22] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为光大证券股份有限公司，持续督导期间为2014年7月31日至12月31日[22] - 公司续聘瑞华会计师事务所为2014年度审计和内控审计机构，年度审计费用45万元，内控审计费用25万元[142] 财务数据关键指标变化 - 2014年度母公司实现净利润45,660,537.35元，按10%提取法定盈余公积金4,566,053.74元[5] - 2014年期末可供股东分配的利润374,275,590.72元，资本公积275,241,128.62元[5] - 2014年营业收入15.21亿元，较2013年增长0.33%[25] - 2014年归属于上市公司股东的净利润1.06亿元，较2013年增长2.14%[25] - 2014年扣除非经常性损益的净利润5867.65万元，较2013年增长19.02%[25] - 2014年末归属于上市公司股东的净资产12.99亿元，较2013年末增长12.17%[25] - 2014年末总资产30.66亿元，较2013年末增长11.28%[25] - 2014年基本每股收益0.2953元/股，较2013年下降7.31%[26] - 2014年加权平均净资产收益率8.49%，较2013年减少8.22个百分点[26] - 2014年非经常性损益合计4773.71万元，较2013年减少715.10万元[29] - 本期毛利率增加了2.9个百分点，营业收入152146.34万元，同比增长0.33%，营业成本下降3.46%[42][44] - 销售费用增幅88.04%，管理费用增加11.64%，财务费用减少34.91%[42] - 研发支出同比增长50.57%[42] - 2014年销售费用4469.23万元，同比增长88.04%；管理费用2.13亿元，同比增长11.64%；财务费用803.99万元，同比减少34.91%；所得税2739.98万元，同比增长28.00%[53] - 2014年研发支出合计7960.55万元，占净资产比例为5.30%，占营业收入比例为5.23%[55] - 2014年经营活动产生的现金流量净额2.02亿元，同比增长5.77%；投资活动产生的现金流量净额 -4.78亿元，同比增长520.98%；筹资活动产生的现金流量净额3.06亿元，同比增长 -639.35%[58] - 预付账款期末数1.10亿元，较上期增长35%[69] - 短期借款期末数2.10亿元，较上期增长200.00%[69] - 对外股权投资额为7.78亿元，同比变动幅度为34.05%[73] - 2011 - 2014年度资产减值损失 - 坏账准备分别为 - 122.28万元、 - 269.64万元、 - 234.34万元、 - 331.97万元[111] - 2011 - 2014年度利润总额分别为122.28万元、269.64万元、234.34万元、331.97万元[111] - 2011 - 2014年度净资产分别为103.94万元、229.19万元、199.19万元、282.17万元[111] - 2013年度营业收入为7370805.54万元，净利润为11662.35万元[164] - 截至2013年12月31日，公司总资产为11158125.98万元，净资产为3344748.54万元[164] - 2013年度公司经营活动产生的现金流量净额为341082.56万元[164] 利润分配情况 - 以2014年12月31日总股本407,000,000股为基数，每10股送红股3股，共计红股122,100,000股[5] - 以2014年12月31日总股本为基数，每10股资本公积转增股本2股，共计转增81,400,000股[5] - 以2014年12月31日总股本为基数，每10股派现金0.8元（含税），现金分配32,560,000.00元[5] - 2013年度以327,000,000股为基数，每10股派现金0.85元（含税），共分配2,779.50万元[117] - 2014年每10股送增3股，每10股派0.8元，现金分红3,256万元，占净利润比率30.60%；2013年每10股派0.85元，现金分红2,779.5万元，占净利润比率30.56%；2012年每10股派1.15元，现金分红3,760.50万元，占净利润比率27.44%[118] - 公司当年度以现金方式分配的利润应不少于当年可分配利润的30%[111] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%；有重大资金支出安排，占比最低40%；属成长期且有重大资金支出安排，占比最低20%[112] - 重大投资或现金支出指未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超公司最近一期经审计净资产30%且超5000万元[112] 行业市场数据 - 截至2014年底全国新型干法水泥生产线累计1758条，设计熟料产能达17.7亿吨，累计产能比上年增长4%[33] - 2014年全国新增投产水泥熟料生产线54条，新增熟料产能7030万吨，增量同比下降25%[34] - 近期国内水泥余热发电增量市场空间有限且竞争大，中长期区域上有挖掘潜力，公司向钢铁等行业拓展[89] - 预计2015年全球水泥余热发电市场需求稳步增长，“一带一路”将带动相关区域水泥余热发电需求增加[89] - 国内水泥余热发电市场受宏观调整政策影响，存量和增量空间有限，竞争加剧，利润空间收窄[102] 公司业务发展动态 - 2014年7月公司完成首次公开发行股票并在上海证券交易所上市[37] - 2014年9月公司完成对南通万达锅炉有限公司的控股，控股比例为66.2%[37] - 报告期内公司新签各类工程及装备合同15.34亿元，同比稳定增长[37] - 公司总部执行余热发电项目45个，16个项目完成并网发电或移交[38] - 节能投资方面新签余热发电BOOT投资项目合同5个，预计投资额3.06亿元[39] - 截至2014年底，公司签订余热发电BOOT投资及合同能源管理项目20个，13个已投产发电，全年累计完成发电4.34亿度，结算电量4.1亿度[39] - 公司全年开展科研项目44项，承担国家级科研项目2项，申请专利24项，获得授权14项[40] - 2014年新签各类工程及装备合同15.34亿元，2015年3月4日签署6180万美元沙特阿拉伯yanbu水泥余热发电工程总承包合同，新签BOOT水泥余热发电投资项目3.06亿元[45] - 新签合同中水泥余热发电合同占比30.35%，外行业工程合同占比24.09%，垃圾综合利用设备合同占比17.51%，建筑节能新材料工程合同占比7.06%，境外合同占比约40%[45] - 报告期内新签境内外生物质资源综合利用、节能环保自备电站项目合同3.69亿元，实现营业收入6099万元，占总营业收入4%[46] - 2014年度前五名客户营业收入合计3.09亿元，占全部营业收入的比例为20.29%[47] - 2014年向前五名供应商采购合计2.47亿元，占年度采购总额15.1亿元的比例为16.37%[51] - 2014年7月公司首次公开发行8000万股，募集资金总额2.77亿元，扣除发行费用后实际募集资金净额2.51亿元，报告期内完成置换[61] - 2014年9月完成南通锅炉3019.67万元出资（占比28.66%）股权转让价款支付，收购后持有南通锅炉66.20%出资额，南通锅炉成为控股子公司[62] - 全年新签水泥外行业项目合同3.69亿元[64] - 武汉建筑材料工业设计研究院有限公司设备制造与研发基地建设项目拟投入4100万元，本年度和累计实际投入均为4100万元，预计收益4483万元，产生收益623.39万元[81] - 乌海市西水水泥有限责任公司BOOT项目拟投入5300万元，本年度和累计实际投入均为5300万元，预计收益1423.18万元，产生收益108.5万元[82] - 曲靖昆钢嘉华水泥建材有限公司BOOT项目拟投入3500万元，本年度和累计实际投入均为3500万元，预计收益588.44万元，产生收益809.1万元[82] - 内蒙古星光煤炭集团鄂托克旗华月建材有限责任公司合同能源管理项目拟投入5550万元，本年度和累计实际投入均为5550万元，预计收益665.64万元，产生收益 - 120.79万元[82] - 2014年汉中中材节能余热发电有限公司投资1950万元，发电能销售3787.55万元[86] - 2014年师宗中材节能余热发电有限公司投资1700万元，发电能销售3352.57万元[86] - 2014年乌海中材节能余热发电有限公司投资2000万元，发电能销售6802.15万元[86] - 2014年新疆天山水泥股份有限公司5个水泥余热发电BOOT项目金额30601.1万元，本年度投入46.34万元，累计投入46.34万元[88] - 2014年南通万达锅炉有限公司节能环保关键设备产业化项目金额48000万元，本年度投入13950.81万元，累计投入19860.78万元[88] 各条业务线数据关键指标变化 - 设计业务营业收入1796.23万元，毛利率67.82%，同比减少6.43个百分点[66] - EP业务营业收入1.95亿元，毛利率19.34%，同比减少9.26个百分点[66] - 设备业务营业收入5.16亿元，毛利率31.20%，同比增加2.00个百分点[66] - EPC业务营业收入6.27亿元，毛利率14.60%，同比增加4.12个百分点[66] - 境内主营业务收入11.27亿元，占比75.02%，同比减少6.71%；境外主营业务收入3753.67万元，占比24.98%，同比增长31.89%[68] 公司战略规划 - 公司总体发展战略为“打造一个专业化公司、大力拓展二个市场、坚持三个企业定位、形成四个专业平台”[94] - 公司“两外市场”战略包括水泥以外行业余热发电、资源综合利用燃烧电站、境外节能、超低温余热利用市场[95] - 公司将加大余热、余压资源综合利用领域技术研发和装备制造投资，完善产业链[95] - 公司将利用品牌优势在生物质能综合利用领域形成竞争力和业务领域[95] - 公司将推进国际合作，拓展东南亚、南亚等地区市场，推动中国技术标准走向国际[96] - 公司将结合ORC技术探索超低温热源综合利用并适时产业化[96] - 公司将丰富业务模式，向建筑、市政节能领域推行合同能源管理模式[96] - 公司将深化内部改革，实施以项目经理负责制为核心的项目管理模式[98] - 2015年公司将调整内部资源配置，实施以项目执行为中心的项目经理负责制管理模式[103] - 公司将加强“两外”市场开拓力度，强化技术提升改造开发并推进产业化，探索有限相关多元化发展[102] 汇率与准则变化 - 2014年人民币对美元平均汇率比上年升值0.8%，名义有效汇率升值6.41%，实际有效汇率升值6.24%，预计2015年人民币大幅升值风险降低，但小幅升值风险仍存在[105] - 执行《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》，2014年1月1日长期股权投资减少20,969,887.69美元，可供出售金融资产增加20,969,887.69美元[108] - 2014年初财政部发布多项新企业会计准则，公司于2014年7月1日开始执行除金融工具列报准则以外的7项准则，2014年年度财务报告开始执行金融工具列报准则[107][108] - 会计估计变更自2014年10月1日起执行，变更后延期收款类工程总承包项目应收款按合同约定收款日开始计算账龄并计提减值准备[110] - 公司于2014年7月1日开始执行7项新颁布或修订的企业会计准则，2014年年度财务报告开始执行金融工具列报准则[144][145] - 执行《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》，长期股权投资减少20,969,887.69元，可供出售金融资产增加20,969,887.69元[145] 公司风险因素 - 公司境外业务占比较大，各国家多方面差异与变化及地方保护不确定性，可能带来成本上升的经营和履约风险[103] - 国内余热

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产29.37亿元，较上年度末增长6.76%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产12.82亿元，较上年度末增长10.40%[8] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额9818.67万元，较上年同期下降49.47%[8] - 年初至报告期末营业收入10.89亿元，较上年同期增长1.17%[8] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润8775.72万元，较上年同期下降0.86%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6482.50万元，较上年同期下降2.99%[9] - 加权平均净资产收益率为7.58%，较上年同期减少0.29个百分点[9] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.2545元/股，较上年同期下降5.98%[9] - 2014年9月30日货币资金期末余额为339,947,365.02元，年初余额为443,675,239.45元[26] - 2014年9月30日应收票据期末余额为97,805,486.94元，年初余额为172,845,377.65元[26] - 2014年9月30日应收账款期末余额为458,706,940.96元，年初余额为411,799,637.81元[26] - 2014年9月30日存货期末余额为724,551,049.10元，年初余额为658,947,114.77元[26] - 2014年9月30日资产总计期末余额为2,936,866,137.72元，年初余额为2,750,935,753.30元[27] - 2014年9月30日流动负债合计期末余额为1,266,049,191.52元，年初余额为1,268,115,220.82元[27] - 2014年9月30日非流动负债合计期末余额为193,102,736.49元，年初余额为131,770,463.88元[27] - 2014年9月30日实收资本期末余额为407,000,000.00元，年初余额为327,000,000.00元[27] - 归属于母公司所有者权益合计从11.61亿元增至12.82亿元，涨幅约10.40%[28] - 少数股东权益从1.90亿元增至1.96亿元，涨幅约3.09%[28] - 所有者权益合计从13.51亿元增至14.78亿元，涨幅约9.40%[28] - 负债和所有者权益总计从27.51亿元增至29.37亿元，涨幅约6.75%[28] - 营业总收入本季度为3.24亿元，上年同期为3.80亿元，1 - 9月为10.89亿元，上年同期为10.76亿元[32] - 营业总成本本季度为3.06亿元，上年同期为3.43亿元，1 - 9月为10.01亿元，上年同期为9.91亿元[33] - 营业利润本季度为1946.03万元，上年同期为4194.15万元，1 - 9月为9063.49万元，上年同期为8972.58万元[33] - 利润总额本季度为4032.86万元，上年同期为4716.11万元，1 - 9月为1.21亿元，上年同期为1.13亿元[33] - 净利润本季度为3177.39万元，上年同期为4374.05万元，1 - 9月为9775.45万元，上年同期为9712.74万元[33] - 综合收益总额本季度为3243.83万元，上年同期为4371.72万元，1 - 9月为9824.00万元，上年同期为9697.43万元[34] - 2014年7 - 9月公司营业收入1.59亿元，上年同期2.05亿元；1 - 9月营业收入5.28亿元，上年同期5.29亿元[36] - 2014年7 - 9月公司净利润539.71万元，上年同期4559.96万元；1 - 9月净利润6829.11万元，上年同期6067.24万元[36] - 2014年1 - 9月经营活动现金流入小计10.77亿元，上年同期14.07亿元；经营活动现金流出小计9.79亿元，上年同期12.13亿元；经营活动产生的现金流量净额9818.67万元，上年同期1.94亿元[39] - 2014年1 - 9月投资活动现金流入小计391.12万元，上年同期552.23万元；投资活动现金流出小计4.36亿元，上年同期7489.18万元；投资活动产生的现金流量净额 - 4.32亿元，上年同期 - 6936.94万元[39] - 2014年1 - 9月筹资活动现金流入小计4.81亿元，上年同期3000万元；筹资活动现金流出小计2.51亿元，上年同期1.04亿元；筹资活动产生的现金流量净额2.29亿元，上年同期 - 7356.23万元[40] - 2014年1 - 9月汇率变动对现金及现金等价物的影响为69.05万元，上年同期 - 19.95万元[40] - 2014年1 - 9月现金及现金等价物净增加额 - 1.04亿元，上年同期5119.50万元；期初现金及现金等价物余额4.44亿元，上年同期3.30亿元；期末现金及现金等价物余额3.40亿元，上年同期3.82亿元[40] - 2014年1 - 9月母公司经营活动现金流入小计3.27亿元，上年同期4.52亿元；经营活动现金流出小计3.06亿元，上年同期3.93亿元；经营活动产生的现金流量净额2116.36万元，上年同期5899.37万元[42] - 2014年1 - 9月母公司取得投资收益收到的现金466.75万元，上年同期163.99万元；处置固定资产等收回的现金净额151.02万元，上年同期2.42万元[42] - 2014年第三季度投资活动现金流入小计为6,177,745.24元，上年同期为1,664,126.00元[43] - 2014年第三季度投资活动现金流出小计为209,498,574.91元，上年同期为11,776,605.15元[43] - 2014年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 203,320,829.67元，上年同期为 - 10,112,479.15元[43] - 2014年第三季度筹资活动现金流入小计为400,800,000.00元，上年同期为20,000,000.00元[43] - 2014年第三季度筹资活动现金流出小计为241,973,879.16元，上年同期为82,531,940.26元[43] - 2014年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为158,826,120.84元，上年同期为 - 62,531,940.26元[43] - 2014年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 12,382.96元[43] - 2014年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 23,343,471.34元，上年同期为 - 13,650,757.89元[43] - 2014年第三季度期初现金及现金等价物余额为69,433,521.99元，上年同期为82,976,159.63元[43] - 2014年第三季度期末现金及现金等价物余额为46,090,050.65元，上年同期为69,325,401.74元[43] 股权收购与股东情况 - 报告期内公司完成对南通万达锅炉有限公司28.66%股权收购，持股比例增至66.20%[9] - 截止报告期末股东总数为28701户，中国中材集团有限公司持股比例60.64%[14] - 国全庆持股1400万美元，占比3.44%[15] - 全国社会保障基金理事会持股798.6692万美元，占比1.96%[15] - 青海宁达创业投资有限责任公司持股678.4万美元，占比1.67%[15] - 裴仁年持股600万美元，占比1.47%[15] - 北京国建易创投资有限公司持股581.8526万美元，占比1.43%，中国中材集团有限公司持有其12.05%股权[15] - 南通高胜成长创业投资有限公司持股389.2325万美元，占比0.96%[15] - 曾晓世持股360万美元，占比0.88%[15] 股份回购与增持计划 - 中材节能股份回购计划总股份数不超过已发行总股份数的2%（且不低于0.5%）[17] - 中材集团增持计划总股份数不超过中材节能已发行总股份数的2%[17] - 自中材节能上市之日起三年内，若股票连续20个交易日除权后的加权平均价格平均值低于最近一期经审计的除权后每股净资产，且满足监管规定，触发增持和回购义务[22] - 若董事会未如期公告回购计划或明确表示无计划，中材集团应在触发增持义务后的第10至20个交易日内公告增持计划，该次计划增持总股份数不超过已发行总股份数的2%[23] 董事、高管相关义务 - 中材节能董事、高级管理人员应在首次满足条件后的30个交易日内履行相关义务[17] - 董事、高级管理人员首次满足条件后30 + N个交易日内无条件增持中材节能股票，累计增持金额不低于其上年度薪酬总额的30%[18] 股价稳定与回购承诺 - 履行完股价稳定措施后90个交易日内，控股股东等股价稳定义务自动解除；91个交易日起，若股票连续20个交易日除权后加权平均价低于最近一期经审计除权后每股净资产，义务重新产生[18] - 招股说明书存在问题，证券主管部门或司法机关认定违法违规之日起10个交易日内，公司应公告回购计划，6个月内完成回购，回购价格按发行价和认定日前三十个交易日每日加权平均价算术均值孰高确定[18] - 自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，控股股东不以任何方式直接或间接转让或委托他人管理所持中材节能股份，也不由公司回购[19] - 控股股东所持股票锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价[19] - 中材节能上市后6个月内，若股票连续20个交易日收盘价均低于发行价，或6个月期末收盘价低于发行价，持股锁定期自动延长至少6个月[19] - 控股股东承诺自中材节能股票首次公开发行并上市之日起三十六个月内，不以任何方式直接或间接转让或委托他人管理所持股份，也不由公司回购[19] - 发行前控股股东所持中材节能股票，锁定期满后两年内，满足条件提前3个交易日公告后可转让[19] - 公司减持前4个交易日通知中材节能，中材节能在减持前3个交易日公告[20] - 证券主管部门或司法机关认定招股书违法违规，公司10个交易日内提供回购计划，6个月内完成回购[20] - 回购价格按发行价和认定日前三十个交易日加权平均价算术平均值孰高确定，除权除息事项相应调整[20] 赔偿与竞争业务承诺 - 若公司未履行承诺致投资者损失，司法认定损失数额后，公司依法赔偿[20][21] - 若赔偿金额大于应付现金分红，公司自愿冻结差额对应市值股票[21] - 公司及控制企业目前未从事与中材节能竞争业务[21] - 公司承诺不在境内外从事对中材节能构成竞争业务[21] - 若有竞争业务或机会，公司促使其优先提供给中材节能[21] 公司业务范围 - 中材节能及其子公司主营国内外余热发电项目投资等业务[21]