新经典文化股份有限公司 2023 年度独立董事（胡世明）述职报告 2023 年度，本人作为新经典文化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会的独立董事，严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司制度的要求，勤勉谨慎地履行职责，本着独立、客观和 公正的原则，认真审核公司提交董事会和董事会专门委员会的相关事项，充分发 挥独立董事的作用，主动掌握公司经营情况，切实维护公司全体股东的合法权益， 积极促进公司治理水平的不断提升。现将年度履职情况报告如下： 一、基本情况及独立性说明 （一）基本情况 本人具备上市公司独立董事相应的任职条件，拥有独立董事资格证书，符合 担任上市公司独立董事所需的专业资质及能力要求，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人工作履历及专业背景情况如下： 胡世明先生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学财务与会计专业 毕业，博士学位。历任北京中州会计师事务所审计部副总经理，光大证券财务总 监、助理总裁、董事会秘书，光大期货董事长，中国证券业协会财务会计与风险 控制专业委员会副主任委员 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比89.75%，营收占比84.97%[9] 未来展望 - 2024年将完善内控体系[20] 内部控制情况 - 报告期部分财务和非财务内控流程有一般缺陷，风险可控且整改[17][19] - 内控评价报告基准日无未完成整改的重大和重要缺陷[18][20] 内控缺陷定量标准 - 财务报告内控净利润等潜在错报重大缺陷有定量标准[14] - 非财务报告内控重大和重要缺陷直接财产损失有定量标准[15]

业绩总结 - 立信对新经典2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] - 2023年非经营性资金期初占用余额162,616,644.73元[11] - 2023年非经营性资金占用累计发生额469,434,450.69元[11] - 2023年非经营性资金利息479,829,113.37元[11] - 2023年非经营性资金期末占用余额152,221,982.05元[11] 资金往来 - 新经典与子公司2023年期初往来资金余额总计162,616,644.73元[17] - 新经典与子公司2023年往来累计发生额469,434,450.69元[17] - 新经典与子公司2023年往来资金利息总计479,829,113.37元[17] - 新经典与子公司2023年偿还累计发生额152,221,982.05元[17] 子公司情况 - 新经典发行2023年末往来资金余额21,572,597.69元[10][16] - 北京爱心树2023年末往来资金余额6,016,508.34元[10][16] - 壹页网络科技2023年末往来资金余额455,611.29元[10][16] - 新经典信息技术2023年末往来资金余额16,561,404.66元[10][16] - 北京万有可爱力2023年末往来资金余额15,631.98元[10][16] - 北京群新文化2023年末往来资金余额90,330,000.00元[10][16] - Astra Publishing House, Ltd.2023年末往来资金余额15,800,000.00元[10]

公司基本信息 - 公司于2017年4月25日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币162,503,585元[7] - 公司股份总数为162,503,585股，全部为人民币普通股[12] 股东信息 - 陈明俊持股7158.4445万股，持股比例71.58%[11] - 陈李平持股490.0000万股，持股比例4.90%[11] - 上海挚信新经济一期股权投资合伙企业持股1306.0000万股，持股比例13.06%[11] - 天津红杉聚业股权投资合伙企业持股620.0000万股，持股比例6.20%[11] - 大方文化传播（天津）合伙企业持股260.0000万股，持股比例2.60%[11] - 天津聚英企业管理咨询合伙企业持股165.5555万股，持股比例1.66%[11] 股东权益与义务 - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求相关方诉讼[25] - 股东持有或与他人共同持有公司已发行有表决权股份达5%时需书面报告[27] - 持有公司已发行有表决权股份达5%后，比例每增减1%、5%需书面报告[27] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需书面报告[27] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需审议[31] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需审议[31] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需审议[31] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50％以上且超5000万元需审议[31] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[32] 财务资助与担保 - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[33] - 被资助对象资产负债率超70%时财务资助需提交股东大会审议[33] - 最近十二个月内财务资助金额累计超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[33] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[33] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东大会审议[33] - 公司及其控股子公司对外提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产30％后提供的担保需提交股东大会审议[33] 股东大会相关 - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[36][38] - 单独或者合并持有公司3%以上股份的股东有权向公司提出提案[41] - 年度股东大会召开二十日前书面通知各股东，临时股东大会召开十五日前公告通知各股东[41] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数以上通过，特别决议需三分之二以上通过[51] 董事相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1名[78] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[62] - 兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[62] 独立董事相关 - 独立董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任，但连任时间不得超过六年[69] - 公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选[71] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[104] - 符合现金分红条件时，现金分配利润不少于当年可分配利润的20%，最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[106] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定，解聘或不再续聘需提前15天通知[116] - 公司合并、分立、减资应按规定通知债权人并公告[121][122] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[125]

股票期权授予 - 2021年2月8日向28名激励对象授予640万股股票期权，行权价45.15元[5] 股票期权调整与注销 - 2023年8月9日行权价调为35.60元，注销216万股[5] - 2024年4月25日拟注销254.40万股[7] 会议审议 - 2020 - 2024年多届董事会和监事会审议相关议案[3][4][5][6] 授权批准 - 截至法律意见书出具日，注销事宜已获必要授权和批准[9]

独立董事评估 - 公司董事会对2023年度在任独立董事独立性情况进行评估[1] - 胡世明等三位独立董事未在公司及主要股东等担任其他职务[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1]

业绩与财务 - 2023年以158,432,024股为基数，每10股派发现金红利8元，共分配126,745,619.20元[44] - 现金分红比例占上一年度归属上市公司股东净利润的92.55%[44] 产品与荣誉 - 推出70余部百万册销量的畅销书[10] - 《看不见的女性》等多部作品获多项荣誉[14] - 《欲望的狭间道》位列多个海外畅销榜[28] - DAW旗下作者作品入围第58届星云奖[30] 公司治理 - 2023年召开3次股东大会[35] - 2023年召开5次董事会，9次专门委员会会议[37] - 报告期内董事会成员7名，外部董事3名[37] - 监事会由3名监事组成，1名为职工代表[39] 市场与活动 - 获得多个电商渠道伙伴颁发的系列奖项[32] - 2023年海外子公司出版多部中国作家作品[49] - 2023年第二届国际绘本故事大赛收到83个国家2250份报名[51] 社会责任 - 2023年配合查抄盗版书籍195926册，涉案码洋逾1000万元[52] - 2023年开展面向街道居民读书活动[54] - 与首都图书馆等合作开展绘本故事会[57] - 向多个基金会及机构捐赠图书[53] 员工福利 - 2023年开展多种培训课程[58] - 为员工缴纳五险一金，提供补充医疗商业保险[58] - 提供高标准工作餐、年度体检、带薪休假等福利[60] 绿色办公 - 选用有国家环境管理体系认证材料，倡导绿色印刷[61] - 通过智道系统接入电子签服务，优化办公模式[62] - 推行节电、节水等节能计划[62] 未来展望 - 提高出版品质，打造新时代经典[64] - 顺应新营销方式，传播经典[64] - 开发经典作品商业价值，守护知识产权[64] - 确保经营创造稳定回报，维护股东权益[64] - 继续承担打造、传递、运营和守护经典的责任[64]

财务表现 - 新经典文化2024年第一季度营业收入为225,398,293.97元，同比增长9.97%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为48,541,858.93元，同比增长7.81%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为5,909,025.78元，同比下降20.78%[4] - 总资产为2,191,107,780.85元，较上年度末增长0.32%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,995,985,936.64元，较上年度末下降0.16%[5] - 公司营业总收入为225,398,293.97元，较去年同期增长了10%[14] - 公司营业总成本为171,929,547.94元，较去年同期增长了11%[14] - 公司净利润为49,293,685.15元，较去年同期增长了8%[15] - 公司每股基本收益为0.2987元，稀释每股收益也为0.2987元[16] - 2024年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为5,909,025.78元，较去年同期略有下降[17] - 投资活动产生的现金流量净额为46,483,643.30元，较去年同期大幅增长[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-53,238,260.12元，较去年同期有显著增加[19] 股东持股情况 - 公司前10名股东中，陈明俊持股数量最多，为87,586,000股，持股比例为53.90%[7] - 公司前10名股东中，陈李平持股数量为5,880,000股，持股比例为3.62%[7] - 公司前10名股东中，中国建设银行股份有限公司-嘉实新消费股票型证券投资基金持股数量为4,901,511股，持股比例为3.02%[7] - 公司前10名股东中，陈明俊持有无限售条件流通股的数量为87,586,000股[8]

会议召开情况 - 2023年度召开股东大会3次、董事会6次[3][4] - 2023年度审计、薪酬与考核、提名委员会分别召开6次、2次、1次[6] 薪酬相关 - 提议2024年度独立董事津贴每人每年12万元含税按月发放[5] - 制定《公司2023年度董监高薪酬分配方案》并经2022年度股东大会通过[13] 任期与履职 - 独立董事任期至2025年1月24日[3] - 2024年按新规履职维护股东利益[20] 公司合规 - 2023年度未发生担保及违规占用资金情况[12] - 报告期内公司及相关方无违反承诺情况[15] - 2023年信息披露无虚假记载等问题[18] 其他事项 - 2023年4月通过日常关联交易、会计政策变更议案[11][17] - 2023年选聘立信为财务审计机构[14]

关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：603096 证券简称：新经典 公告编号：2024-022 新经典文化股份有限公司 (一) 股东大会类型和届次 2023 年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区花园胡同三号院 5 号楼 1 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 ...