中信建投证券股份有限公司 关于 浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票 | 释 义 2 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 12 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 15 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 17 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 18 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券 | | 法》和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 19 | | 七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以 | | 及相应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 19 | | 八、持续督导期间的工作安排 21 | | 九、保荐人关于本项目的推荐结论 22 | 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年十月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王站、王书言已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及 ...

ZHEJIANG SHENGDA BIO-PHARM CO., LTD. （浙江省天台县赤城街道人民东路789号） 向特定对象发行股票 证券简称：圣达生物 证券代码：603079 浙江圣达生物药业股份有限公司 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二〇二三年九月 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 声 明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-1 圣达生物向特定对象发行股票 募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读 ...

目 录 | 一、关于融资规模以及效益测算………………………………… | 第 1—25 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于前次募集资金……………………………………………第 | 26—33 | 页 | | 三、关于公司业务与经营情况……………………………………第 | 33—90 | 页 | | 四、关于财务性投资………………………………………………第 | 90—97 | 页 | 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1523 号 上海证券交易所： 由中信建投证券股份有限公司转来的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕641 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的浙江圣达生物药 业股份有限公司（以下简称圣达生物公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现 汇报如下。（本说明中涉及货币金额的单位，如无特别注明，均为人民币万元， 部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。本回复所载 2023 年 1-6 月的财务数据 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年十月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人王站、王书言根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会 的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格 按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保 证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 | 4 | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 4 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 4 | | | 三、发行人基本情况 5 | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 8 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 9 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 10 | | | 第二节 保荐人承诺事项 | 12 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 13 | | 一、 ...

北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（一） 北京德恒律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（一） 德恒 12F20230213-05 号 致：浙江圣达生物药业股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江圣达生物药业股份有 限公司（以下简称"发行"）的委托，并根据发行人与本所签订的《专项法律 事务委托合同》，作为发行人 2023 年度向特定对象发行 A 股股票工作（以下 称"本次发行"）的特聘专项法律顾问。 根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件的规定，本所出具了《北京德恒律师事务所关于浙江圣达生物药业股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》 ...

证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-052 浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月1日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于浙江圣达生物药业股 份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》[上证上审（再融资） 〔2023〕641号）,（以下简称"《问询函》"）。上交所审核机构对公司向特 定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。 公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的 问题进行了认真研究和逐项落实，现对相关回复进行公开披露，并对募集说明 书 等 申 请 文 件 进 行 更 新 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 上 交 所 网 站 （ www.sse.com.cn）披露的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函的回复》及《浙江圣达生物药业股份有限公司向 特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）》等相关申请文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册决定后方可实施，最终能 否通 ...

证券简称：圣达生物 证券代码：603079 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二〇二三年十月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 1 日出具的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕641 号） （以下简称"问询函"）已收悉。浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"圣 达生物"、"发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"或"保荐人"）、北京德恒律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方，本着勤勉尽 责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实， 现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本问询函回复中的简称与《浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书》中简称具有相同含义。 | 黑体（非加粗） | 审核问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对审核问询函所列问题的回复 | | ...

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购股份事项基本情况 浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月28日召 开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方 案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式使用自有资金回购公司股份，拟回购 股份数量下限为1,000,000股，上限为2,000,000股；回购的资金总额不超过人民 币3,400.00万元；回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月 内。 浙江圣达生物药业股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-051 根据《公司章程》的规定，公司本次回购股份方案属于董事会审批权限范围 ，无需提交股东大会审议。 公司上述回购符合相关法律法规、规章制度及既定的回购股份方案。后续公 司将严格按照《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回购方案，在回购期限内根据市场 情况择机做出回购决 ...

浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼邮编 310007 电话: 0571 8790 111 传真: 0571 8790 1500 浙江天册律师事务所 关于 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 天册律师事务所 T & C LAW FIRM https://www.tclawfirm.com/ 下 天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 编号: TCYJS2023H1383 号 致:浙江圣达生物药业股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受浙江圣达生物药业股份有限公 司(以下简称"圣达生物"或"公司")的委托,指派本所律师参加公司 2023年第 一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并根据《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）和《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称"《股东大会 规则》")等有关法律、行政法规、规章和其他规范性文件的要求以及《浙江圣达 生物药业股份有 ...

证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2023-050 浙江圣达生物药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 96,506,995 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 56.3745 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长洪爱女士主持大会，本次会议以现 场会议和网络投票相结合的方式召开，会议的召集、召开及表决方式符合《公司 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省天台县福溪街道始丰东路 18 号,公司会议 室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东 ...