选举规则 - 选举2名以上独立董事采用累积投票制并可差额选举[2] - 选举不同职位股东投票权数计算方式[3] - 股东所投投票权数不得超实际拥有数[5] - 候选人多于应选人数实行差额选举[5] - 董事（监事）获选最低票数要求[6] 其他 - 计票人员清点票数确定当选名单[6] - 细则未尽事宜按法规和章程执行[8] - 细则经董事会审议、股东大会通过后生效[8]

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-053 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉及部分治 理制度的议案》，具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步促进规范运作，提升公司治理水平，公司根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上 市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关法律法规、规范性文件要求，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》部 分条款进行修订和完善。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | | --- | --- | --- | | 第四十九条 独立董事有权向董事会 | 第四十九条 | 经全体独立董事过半数同 | | 提议召开临时股东大会。对独立董事 | 意，独 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-054 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 13 日 13 点 00 分 召开地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电子材料股份 有限公司行政楼四楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票 ...

| 目录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第一章 总 | 则 | 2 | | 第二章 | 公平信息披露 | 3 | | 第三章 信息披露的内容及披露标准 | | 5 | | 第一节 招股说明书、募集说明书、上市公告书与收购报告书 | | 5 | | 第二节 定期报告 | | 6 | | 第三节 临时报告 | | 11 | | 第四节 董事会决议 | | 16 | | 第五节 监事会决议 | | 16 | | 第六节 股东大会决议 | | 17 | | 第七节 | 应披露的交易 | 18 | | 第八节 其他应披露的重大信息 | | 24 | | 第四章 信息披露的程序 | | 39 | | 第五章 信息披露事务管理 | | 39 | | 第六章 信息披露档案的管理 | | 44 | | 第七章 信息保密制度 | | 44 | | 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 46 | | 第九章 投资者关系活动规范 | | 47 | | 第十章 公司各部门及下属公司的信息披露事务管理和报告制度 | | 47 | | 第十一章 收到证券监管部门相关文件的报告制度 | | 4 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及 江阴江化微电子材料股份有限公司章程（以下简称"公司章程"）等有关规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经 理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项 ...

江化微关联交易管理制度 江阴江化微电子材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联人披露》、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律、法规和规范性文件，以及《江阴江化微电子材料股份有限公司公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时 ...

江化微独立董事制度 江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件和《江阴江化微电子材料股份有限公司公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-050 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）。 本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：江阴江化微电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"江阴江化微"）本次为全资子公司四川江化微提 供连带责任保证担保的最高限额为折合人民币 3,600.00 万元；截至本公告披露 日，除本次担保外，公司已实际为四川江化微提供的担保余额为 0 元。 一、担保情况概述 为满足子公司日常生产经营和发展需求，江阴江化微于 2023 年 9 月 20 日与 成都银行股份有限公司眉山分行（以下简称"成都银行"）签订了《最高额保证 合同》，为自 2023 年 9 月 21 日至 2024 年 9 月 20 日期间成都银行向四川江化微 发放授信而发生的一系列债权提供连带责任保证担保，保证担保的最高限额为折 合人民币 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-049 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2021 年非公开发行股票募集资金专户注销的公告 | 截至本公告披露日，公司募集资金专户情况如下： | | --- | | 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国工商银行淄博张店支行 | 1603002119200496768 | 本次注销 | | 2 | 中国光大银行股份有限公司无锡分行 | 51670180800977550 | 本次注销 | | 3 | 中国建设银行股份有限公司眉山分行 | 5105016977080000288 | 本次注销 | | 4 | 招商银行股份有限公司无锡分行 | 122907370710227 | 本次注销 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金概述 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]2653 号"文《关于核准江阴江化 微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准， ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.99亿元人民币，同比增长6.14%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为6477.44万元人民币，同比增长5.25%[23] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6231.14万元人民币，同比增长8.10%[23] - 基本每股收益0.1680元同比下降9.58%[24] - 稀释每股收益0.1680元同比下降9.58%[24] - 扣非基本每股收益0.1616元同比下降7.17%[24] - 加权平均净资产收益率3.89%同比下降1.33个百分点[24] - 扣非加权平均净资产收益率3.74%同比下降1.15个百分点[24] - 公司2023年上半年营业收入498.91百万元同比增长6.14%[50][53] - 归属于上市公司股东净利润64.77百万元同比上升5.25%[50] - 营业总收入同比增长6.15%至4.989亿元（2022年半年度：4.700亿元）[135] - 净利润同比下降15.00%至4959.24万元（2022年半年度：5833.44万元）[136] - 归属于母公司股东的净利润同比增长5.25%至6477.44万元（2022年半年度：6154.26万元）[136] - 基本每股收益同比下降9.58%至0.1680元/股（2022年半年度：0.1858元/股）[136] - 母公司营业收入同比下降6.67%至4.449亿元（2022年半年度：4.767亿元）[139] - 母公司净利润同比增长0.46%至8289.55万元（2022年半年度：8251.77万元）[139] - 公司本期综合收益总额为6154.26万元[151] - 母公司综合收益总额为8289.55万元[156] - 综合收益总额为82,517,718.99元[157] 成本和费用（同比环比） - 营业成本358.31百万元同比增长4.77%[50][53] - 毛利率28.18%同比增加0.94个百分点[50] - 研发费用31.60百万元同比增长87.01%[53] - 2023年公司研发费用为3159.88万元，占销售收入比率6.33%，同比增长2.74个百分点[46] - 研发费用同比大幅增长87.02%至3159.88万元（2022年半年度：1689.66万元）[135] - 销售费用同比增长33.55%至677.74万元（2022年半年度：507.47万元）[135] - 母公司研发费用同比增长26.94%至2107.88万元（2022年半年度：1660.59万元）[139] - 营业成本同比增长4.77%至3.583亿元（2022年半年度：3.420亿元）[135] 各条业务线表现 - 公司主营超净高纯试剂和光刻胶配套试剂[36] - 产品应用于显示面板/半导体芯片/太阳能电池制造工艺[36] - 2023年上半年功能性化学品销售额达28085万元，毛利率为31.55%[46] - 超净高纯试剂业务收入325.66百万元占主营业务收入65.28%[50] - 光刻胶配套试剂业务收入173.24百万元同比增长18.57%[51] - 8-12英寸半导体产品销售额93.18百万元[50] - 光伏太阳能产品销售额39.47百万元同比增长约70%[50] - 半导体高等级G4/G5产品成功导入多家8-12寸半导体客户[48] 各地区表现 - 子公司镇江江化微总资产9.25亿元，净亏损3793.28万元[64] - 子公司四川江化微总资产3.64亿元，实现净利润493.34万元[64] 管理层讨论和指引 - 预计2025年国内湿电子化学品总需求达369.56万吨[35] - 集成电路领域湿电子化学品需求从2020年53.8万吨增至2025年106.94万吨[36] - 显示面板领域湿电子化学品需求从2020年58.14万吨增至2025年149.5万吨[36] - 太阳能光伏领域湿电子化学品需求从2020年44.39万吨增至2025年113.12万吨[36] - 2021年湿电子化学品总需求同比增长36.6%至213.52万吨[36] - 2022年预计总需求达261.69万吨[36] - 公司采用"以销定产"和"以产定购"的生产采购模式[40][41] - 部分产品采用"回收液+新液"模式实现再生利用和成本降低[41] - 公司客户涵盖士兰微电子、京东方、通威太阳能等各领域头部企业[47] - 2023年成功新增40多家新客户[47] 研发和技术能力 - 公司及子公司共拥有139项专利，其中发明专利45件，实用新型专利84件，外观设计专利1件[45] - 公司研发团队超过90人，董事长拥有近30年行业经验[44] - 公司产品包括十三类被江苏省科学技术厅评为高新技术产品的产品[45] - 公司具备G2-G5等级产品的规模化生产能力[46] - 湿电子化学品行业属于技术密集型行业，公司依靠先进技术工艺保持较好盈利水平[70] 资产和负债变化 - 经营活动产生的现金流量净额为6573.91万元人民币，同比下降55.92%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为16.72亿元人民币，同比增长2.03%[23] - 总资产为26.92亿元人民币，同比下降6.64%[23] - 应收票据减少74.55%至256.68万元，占总资产比例从0.35%降至0.10%，主要因票据托收所致[57] - 应收款项融资大幅下降82.81%至1149.06万元，占总资产比例从2.32%降至0.43%，主要因票据支付余额减少[57] - 其他流动资产下降89.32%至104.17万元，占总资产比例从0.34%降至0.04%，主要因子公司增值税留抵减少[57] - 短期借款锐减92.86%至500.10万元，占总负债比例从2.43%降至0.19%，主要因偿还银行借款[57] - 应付票据增长75.30%至2791.16万元，占总负债比例从0.55%升至1.04%，主要因开立银票增加[57] - 一年内到期的非流动负债下降45.38%至6709.98万元，占总负债比例从4.26%降至2.49%，主要因偿还银行项目贷款[57] - 货币资金中2791.16万元受限，作为银行授信质押[59] - 公司股本增长30.00%至3.86亿元，占总权益比例从10.29%升至14.32%，主要因资本公积转增股本[57] - 报告期内公司净资产和总资产规模大幅增加，主要由于非公开发行[71] - 货币资金为843.29百万元，较2022年末998.56百万元下降15.55%[128] - 应收账款为359.54百万元，较2022年末309.67百万元增长16.10%[128] - 应收款项融资为11.49百万元，较2022年末66.86百万元下降82.82%[128] - 存货为67.25百万元，较2022年末68.22百万元下降1.42%[128] - 固定资产为1,143.73百万元，较2022年末1,134.62百万元增长0.80%[128] - 在建工程为115.53百万元，较2022年末157.30百万元下降26.55%[128] - 总资产从288.38亿元下降至269.24亿元，减少6.6%[129][130] - 短期借款从7006.62万元大幅减少至500.10万元，下降92.9%[129] - 应付账款从1.95亿元下降至1.25亿元，减少35.5%[129] - 货币资金从8.20亿元减少至7.50亿元，下降8.5%[132] - 应收账款从2.99亿元增加至3.29亿元，增长10.0%[132] - 长期股权投资从6.25亿元增加至6.81亿元，增长9.0%[132] - 母公司未分配利润从5.34亿元增长至5.96亿元，增加11.6%[134] - 母公司实收资本从2.97亿元增加至3.86亿元，增长30.0%[134] - 流动负债合计从4.38亿元减少至2.52亿元，下降42.5%[129] - 归属于母公司所有者权益从16.39亿元微增至16.72亿元，增长2.0%[130] - 实收资本从上年末的296,644,037元增加至本期期末的385,637,248元，增长88,993,211元[148][150] - 资本公积从上年末的811,390,973.23元减少至本期期末的711,642,757元，下降99,748,216.23元[148][150] - 未分配利润从本年年初的466,669,035.83元增加至本期期末的510,678,346.81元，增长44,009,310.98元[148][150] - 归属于母公司所有者权益从本年年初的1,638,778,906.76元增加至本期期末的1,672,033,212.51元，增长33,254,305.75元[148][150] - 少数股东权益从本年年初的212,100,967.91元减少至本期期末的196,918,981.75元，下降15,181,986.16元[148][150] - 所有者权益合计从本年年初的1,850,879,874.67元增加至本期期末的1,868,952,194.26元，增长18,072,319.59元[148][150] - 所有者投入资本总额为2.8亿元，其中普通股投入2亿元，其他投入8000万元[151] - 利润分配减少1763.75万元[151] - 资本公积转增股本5879.17万元[151] - 专项储备本期提取307.20万元，使用307.20万元[153] - 期末所有者权益合计达14.74亿元，较期初11.53亿元增长27.8%[153] - 母公司实收资本增加8899.32万元至2.55亿元[156] - 母公司资本公积减少8899.32万元至5.08亿元[156] - 母公司未分配利润增加6213.04万元至4.37亿元[156] - 实收资本（或股本）期末余额为385,637,248.00元[157] - 资本公积期末余额为966,641,972.59元[157] - 未分配利润期末余额为596,109,869.15元[157] - 所有者权益合计期末余额为2,012,463,950.44元[157] - 本期提取专项储备3,500,718.13元[157] - 本期使用专项储备3,500,718.13元[157] - 公司累计发行股本总数385,637,248.00股[160] - 注册资本为人民币385,637,248.00元[160] 现金流量 - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降22.6%至34.27亿元[141] - 经营活动现金流量净额同比下降55.9%至6574万元[141] - 投资活动现金流出同比增长197.6%至4.56亿元[141] - 筹资活动现金流出净额同比恶化197.5%至-1.88亿元[142] - 期末现金及现金等价物余额同比下降40.1%至8.15亿元[142] - 母公司经营活动现金流量净额同比下降8.5%至1.19亿元[144] - 母公司投资支付现金同比激增911900%至4.56亿元[144] - 母公司取得借款收到的现金同比下降95.8%至500万元[145] - 母公司筹资活动现金流出净额恶化659.8%至-1.37亿元[145] - 汇率变动对现金影响产生正向收益4.02万元[145] 股东和股权结构 - 持股5%以上股东殷福华承诺所持公司股份自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理[97] - 殷福华承诺在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让股份不超过持有总数的25%[97] - 殷福华承诺离职后6个月内不转让所持公司股份[97] - 殷福华承诺离职6个月后12个月内通过交易所出售股票数量不超过持有总数的50%[97] - 公司上市后6个月内如股票连续20个交易日收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[97] - 锁定期届满后两年内减持价格不低于发行价[97] - 通过集中竞价交易任意连续三个月减持股份总数不超过公司股份总数1%[97] - 通过协议转让方式减持时单个受让方受让比例不得低于5%[97] - 殷福华原一致行动人李文庆、杰华投资作出相同股份锁定承诺[99] - 所有承诺方在报告期内均严格履行了承诺事项[97][99] - 控股股东淄博星恒途松承诺自2021年11月19日前六个月至承诺出具日未减持任何江化微股票[102] - 控股股东通过协议转让取得的股票36个月内不得转让[102] - 控股股东认购的非公开发行股票18个月内不得转让[102] - 控股股东承诺若违反减持承诺则减持收益归公司所有[102] - 控股股东承诺避免同业竞争业务[101] - 控股股东承诺关联交易遵循公允市场价格原则[101] - 公司总股本通过资本公积转增由296,644,037股增加至385,637,248股[112][113] - 有限售条件股份增加12,564,037股至54,444,161股，占比保持14.12%[112] - 无限售流通股份增加76,429,174股至331,193,087股，占比保持85.88%[112] - 第一大股东淄博星恒途松控股持股92,382,329股（23.96%），其中54,444,161股为限售股[115][118] - 股东殷福华持股64,137,281股（16.63%），为第二大股东[118] - 普通股股东总数为44,168户[116] - 淄博星恒途松控股质押股份46,191,163股[118] - 董事长殷福华持股64,137,281股，占总股本比例未披露但为第一大股东[119][123] - 淄博星恒途松控股有限公司持股37,938,168股流通股及54,444,161股限售股[119][121] - 股东唐艳持股3,968,312股，报告期内因利润分配增加915,764股[119][123] - 前十名股东中流通股合计约138.22百万股，具体占比未完全披露[119] 公司治理和承诺 - 公司于2023年5月19日因控股股东股份质押披露问题收到上交所口头警示[104] - 报告期内无控股股东非经营性资金占用情况[103] - 报告期内公司无违规担保情况[103] - 半年度报告未经审计[104] - 2023年1月12日召开2022年第五次临时股东大会[73] - 2023年5月5日召开2022年年度股东大会[73] - 2023年6月26日召开2023年第一次临时股东大会[73] 担保情况 - 报告期末对子公司担保余额为人民币37,300.00万元[109] - 公司担保总额为人民币37,300.00万元，占净资产比例为19.96%[109] - 报告期内无对外担保（不包括子公司）发生额及期末余额均为0[109] 环保与安全 - 公司属于精细化工行业，存在"三废"排放与综合治理问题，环保治理成本不断增加[68] - 部分产品为危险化学品或易制毒化学品，有易燃、易爆、腐蚀等性质，存在安全风险[69] - 公司主要污染物排放浓度达标，如化学需氧量排放浓度40mg/L，排放总量0.8369吨，核定排放总量23.36吨[81] - 非甲烷总烃排放浓度0.65mg/m³，排放总量0.127吨，核定排放总量2.235吨[81] - 氮氧化物排放浓度1.45mg/m³，排放总量0.121吨，核定排放总量0.464吨[81] - 氟化物排放浓度0.41mg/m³，排放总量0.074吨，核定排放总量0.207吨[81] - 氯化氢排放浓度2.13mg/m³，排放总量0.035吨，核定排放总量0.199吨[81] - 总磷排放浓度0.28mg/L，排放总量0.0059吨，核定排放总量0.029吨[81] - VOCs排放浓度1.96mg/m³，排放总量0.1吨，核定排放总量5.29吨[81] - 氨排放浓度1.01mg/m³，排放总量0.12092吨[82] - 化学需氧量排放浓度27mg/L，排放总量0.2875吨[82] - 总氮排放浓度24.7mg/L，排放总量0.19358吨[82] - 江阴江化三效蒸发装置处理氮磷废水实现零排放[84] - 镇江江化MVR蒸发装置处理洗涤塔废水实现零排放[84] - 四川江化三效蒸发装置处理氮磷废水实现零排放[84] - 江阴江化氨洗涤塔处理含氨废气效率≥90%且达标排放[84] - 江阴江化硝酸洗涤塔处理氮氧化物废气效率≥95%且达标排放[