证券代码：603012 证券简称：创力集团 公告编号:2023-017 上海创力股份有限公司 关于 2022 年度网上业绩暨分红说明会预告公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议 的，公司应当在公告中作特别提示。 重要内容提示： 一、说明会类型 为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度经营成果及财务状况， 进一步增进公司与广大投资者的沟通与交流，公司定于 2023 年 5 月 9 日上午 通过网络互动的方式召开 2022 年度网上业绩说明会。 二、说明会召开的时间、地点 上海创力集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）已于 2023 年 4 月 26 日披露了《2022 年年度报告全文及其摘要》；具体内容请查阅公司在 《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的 相关公告。 召开时间：2023 年 5 月 9 日（星期二）10:00—11:00 1 会议召开时间：2023 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入7.04亿元，同比减少8.88%；年初至报告期末营业收入16.64亿元，同比减少1.77%[5] - 2022年前三季度营业总收入为1,664,325,571.51元，2021年前三季度为1,694,276,862.34元，有所下降[20] - 2022年前三季度营业收入9.64亿元，2021年同期为10.15亿元，同比下降5.06%[29] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润9547.7万元，同比减少8.19%；年初至报告期末为2.47亿元，同比增加9.53%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8999.51万元，同比减少9.75%；年初至报告期末为2.21亿元，同比增加8.40%[6] - 2022年第三季度净利润为2.46亿元，2021年同期为2.58亿元[22] - 2022年第三季度归属于母公司股东的净利润为2.47亿元，2021年同期为2.26亿元[22] - 2022年前三季度净利润2.08亿元，2021年同期为1.48亿元，同比增长40.80%[30] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计548.19万元，年初至报告期末为2636.38万元[10] 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额3.94亿元，同比增加100.85%[6] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为19.19亿元，2021年同期为18.06亿元[24] - 2022年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为18.50亿元，2021年同期为17.28亿元[24] - 2022年前三季度收到的税费返还为2738.15万元，2021年同期为2484.93万元[24] - 2022年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为9.10亿元，2021年同期为9.50亿元[24] - 2022年第三季度经营活动产生的现金流量净额为3.943697136亿美元，2021年同期为1.963470208亿美元[25] - 2022年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 1.6105920907亿美元，2021年同期为 - 1.6464176512亿美元[25] - 2022年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1.7411790529亿美元，2021年同期为 - 0.5831814096亿美元[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额2.42亿元，2021年同期为2.32亿元，同比增长4.16%[33] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额-1.56亿元，2021年同期为-1.66亿元，同比增长6.08%[33] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额-0.63亿元，2021年同期为-0.57亿元，同比下降11.44%[34] 资产相关 - 本报告期末总资产61.71亿元，较上年度末增加1.84%；归属于上市公司股东的所有者权益31.22亿元，较上年度末增加8.65%[6] - 截至2022年9月30日，公司货币资金为570,513,049.61元，较2021年12月31日的559,911,867.52元有所增加[15] - 2022年9月30日应收票据为140,293,291.38元，较2021年12月31日的289,689,473.32元减少[15] - 2022年9月30日存货为1,193,546,564.70元，较2021年12月31日的942,987,672.30元增加[15] - 2022年9月30日在建工程为45,934,669.00元，较2021年12月31日的9,219,537.56元大幅增加[17] - 截至2022年9月30日，公司资产总计6,171,062,812.46元，较2021年12月31日的6,059,289,879.33元增加[17][18] - 2022年9月30日流动资产合计27.199269276亿美元，2021年12月31日为26.7646948083亿美元[27] - 2022年9月30日非流动资产合计21.0077257791亿美元，2021年12月31日为20.0829565988亿美元[28] - 2022年9月30日资产总计48.2069950551亿美元，2021年12月31日为46.8476514071亿美元[28] 负债相关 - 2022年9月30日短期借款为462,961,919.80元，较2021年12月31日的520,693,455.14元减少[17] - 2022年9月30日合同负债为254,582,241.02元，较2021年12月31日的183,352,774.23元增加[17] - 2022年9月30日长期借款为31,400,000.00元，较2021年12月31日的56,440,790.97元减少[18] - 2022年9月30日流动负债合计17.5062367528亿美元，2021年12月31日为18.2586363032亿美元[28] - 2022年9月30日非流动负债合计0.8986299171亿美元，2021年12月31日为0.8788965611亿美元[28] - 2022年9月30日负债合计18.404866699亿美元，2021年12月31日为19.1375328643亿美元[28] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数35193户，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 前十大股东中，上海巨圣投资有限公司持股6634.59万股，占比10.20%，质押4425万股；中煤机械集团有限公司持股5095.64万股，占比7.83%[12] - 2022年前十名无限售条件股东中，上海巨圣投资有限公司持股66,345,866股，中煤机械集团有限公司持股50,956,407股，中煤机械集团－财通证券－19中02EB担保及信托财产专户持股42,000,000股[13] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.15元/股，同比减少6.25%；年初至报告期末为0.39元/股，同比增加11.43%[6] - 2022年基本每股收益为0.39元/股，2021年为0.35元/股[23] - 2022年前三季度基本每股收益0.33元/股，2021年同期为0.23元/股，同比增长43.48%[30] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率3.15%，减少0.28个百分点；年初至报告期末为8.30%，增加0.77个百分点[6] 营业成本、利润相关 - 2022年第三季度营业总成本为14.10亿元，2021年同期为14.20亿元[21] - 2022年第三季度营业利润为2.78亿元，2021年同期为2.70亿元[21] - 2022年第三季度利润总额为3.06亿元，2021年同期为2.98亿元[22] 所有者权益及相关权益科目相关 - 2022年末所有者权益29.80亿元，2021年末为27.71亿元，同比增长7.55%[29] - 2022年末负债和所有者权益总计48.21亿元，2021年末为46.85亿元，同比增长2.92%[29] - 2022年末未分配利润16.38亿元，2021年末为14.77亿元，同比增长10.96%[29] - 2022年末盈余公积1.99亿元，与2021年末持平[29] - 2022年9月30日实收资本（或股本）为6.5048亿美元，2021年12月31日为6.3656亿美元[28]

收入和利润（同比环比） - 营业收入9.6亿元人民币，同比增长4.19%[21] - 归属于上市公司股东的净利润1.52亿元人民币，同比增长24.66%[21] - 扣除非经常性损益的净利润1.31亿元人民币，同比增长25.76%[21] - 基本每股收益0.24元/股，同比增长26.32%[23] - 加权平均净资产收益率5.15%，同比增加1.02个百分点[23] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率4.44%，同比增加0.91个百分点[23] - 稀释每股收益0.24元/股，同比增长26.32%[23] - 营业收入同比增长4.19%[24] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长24.66%[24] - 营业收入960,493,275.73元，同比增长4.19%[38] - 归属于母公司股东的净利润为1.52亿元人民币，同比增长24.7%[106] - 基本每股收益为0.24元/股，同比增长26.3%[107] - 公司净利润为9165万元，同比增长19.6%[110] - 基本每股收益0.14元/股，同比增长16.7%[111] - 公司营业总收入为9.6亿元人民币，同比增长4.2%[105] - 母公司营业收入为5.31亿元人民币，同比增长2.7%[109] - 母公司投资收益为208.2万元人民币，同比增长2.9%[109] 成本和费用（同比环比） - 营业成本520,859,000.43元，同比增长6.00%[38] - 销售费用165,137,995.04元，同比增长16.28%[38] - 研发费用59,552,388.76元，同比增长60.56%[38] - 研发费用为5955.2万元人民币，同比增长60.6%[105] - 营业总成本为8.32亿元人民币，同比增长9.5%[105] - 母公司研发费用为3211.4万元人民币，同比增长15.2%[109] - 信用减值损失1579万元，上年同期为-839万元[110] - 资产减值损失-1013万元，同比改善29.1%[110] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额2.48亿元人民币，同比增长282.2%[21] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长282.20%[24] - 经营活动现金流量净额247,937,612.21元，同比增长282.20%[38] - 经营活动现金流量净额2.48亿元，同比大幅增长282.2%[113] - 销售商品提供劳务收到现金12.17亿元，同比增长15.9%[113] - 支付的各项税费1.15亿元，同比减少22.3%[113] - 投资活动现金流量净额-1.40亿元，同比改善2.2%[114] - 取得借款收到现金4.13亿元，同比增长11.3%[114] - 期末现金及现金等价物余额4.52亿元，较期初增长11.0%[114] - 投资活动现金流入小计为2.667亿元，同比下降31.6%[117] - 投资活动现金流出小计为4.024亿元，同比下降25.1%[117] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.357亿元，同比改善7.9%[117] - 筹资活动现金流入小计为2.7亿元，同比下降2.2%[117] - 筹资活动产生的现金流量净额为4572万元，去年同期为-3602万元[117] - 期末现金及现金等价物余额为3.057亿元，同比下降11.4%[117] 资产和负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产29.74亿元人民币，较上年度末增长3.51%[22] - 总资产60.51亿元人民币，较上年度末下降0.14%[22] - 货币资金590,301,097.71元，同比增长5.43%[42] - 应收账款1,686,596,007.87元，同比下降10.77%[42] - 存货1,153,273,783.11元，同比增长22.30%[42] - 长期股权投资140,590,238.22元，同比增长29.80%[42] - 在建工程35,674,660.79元，同比增长286.95%[42] - 短期借款增加至5.79亿元人民币，占总资产9.56%，同比增长11.12%[43] - 合同负债增长至2.15亿元人民币，占比3.55%，同比上升17.05%[43] - 长期借款大幅减少至2552万元人民币，占比0.42%，同比下降54.78%[43] - 预付款项增至1.47亿元人民币，占比2.43%，同比增长31.34%[43] - 其他非流动资产增长至2116.56万元人民币，占比0.35%，同比上升62.32%[43] - 一年内到期非流动负债增至1.02亿元人民币，占比1.69%，同比大幅增长75.67%[43] - 应收款项融资减少4463.88万元人民币，期末余额3.14亿元人民币[48] - 受限资产总额达6.16亿元人民币，其中货币资金1.38亿元为承兑汇票保证金[45] - 货币资金期末余额为5.903亿元人民币，较期初5.599亿元增长5.4%[97] - 应收账款期末余额为16.866亿元人民币，较期初18.901亿元下降10.8%[97] - 存货期末余额为11.533亿元人民币，较期初9.43亿元增长22.3%[97] - 应收票据期末余额2.032亿元，较期初2.897亿元下降29.9%[97] - 预付款项期末余额1.471亿元，较期初1.12亿元增长31.4%[97] - 在建工程期末余额3567.47万元，较期初921.95万元增长286.9%[97] - 长期股权投资期末余额1.406亿元，较期初1.083亿元增长29.8%[97] - 资产总计从期初6,059,289,879.33元降至6,050,788,880.81元，减少0.14%[98][99] - 短期借款从期初520,693,455.14元增至578,571,406.45元，上升11.1%[98] - 应付账款从期初638,740,599.30元增至691,349,722.57元，上升8.24%[98] - 未分配利润从期初1,887,386,645.61元增至1,988,371,426.96元，上升5.35%[99] - 母公司货币资金从期初304,319,257.83元增至357,892,855.99元，上升17.6%[101] - 母公司应收账款从期初1,131,675,110.48元降至1,055,718,888.73元，下降6.71%[101] - 母公司存货从期初510,480,009.40元增至633,070,541.61元，上升24.0%[101] - 母公司短期借款从期初244,200,000.00元增至350,000,000.00元，上升43.3%[102] - 母公司应付票据从期初205,825,272.77元降至117,623,340.04元，下降42.9%[102] - 母公司合同负债从期初125,328,969.12元增至151,655,680.61元，上升21.0%[102] - 负债合计为19.16亿元人民币，较期初增长0.1%[103] - 所有者权益合计为28.12亿元人民币，较期初增长1.5%[103] - 归属于母公司所有者权益合计为28.736亿元，较期初增长3.5%[120] - 未分配利润本期增加1.009亿元，增幅5.3%[120] - 公司未分配利润从1,656,200,845.93元增至1,988,371,426.96元，增幅20.1%[121] - 归属于母公司所有者权益合计从2,915,684,368.77元增至2,974,435,736.97元，增幅2.0%[121] - 少数股东权益从307,101,966.72元降至231,660,650.97元，降幅24.6%[121] - 所有者权益合计从3,222,786,335.49元降至3,206,096,387.94元，降幅0.5%[121] 非经常性损益 - 非经常性损益合计20,881,935.93元[25] - 政府补助18,955,680.16元[24] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回3,050,222.18元[25] - 其他营业外收入和支出6,147,389.71元[25] - 交易性金融资产公允价值变动损益131,042.50元[25] - 债务重组损失150,000.00元[25] - 坏账准备冲回导致净利润增长[24] 子公司和联营公司表现 - 中煤科技2022年上半年未经审计扣非净利润为4261.46万元人民币[47] - 全资子公司苏州创力矿山设备有限公司净利润为1,987.11万元[50] - 控股子公司大同同力采掘机械制造有限责任公司净亏损146.78万元[50] - 全资子公司浙江中煤机械科技有限公司净利润为4,740.47万元[51] - 控股子公司江苏神盾工程机械有限公司净利润为1,754.42万元[51] - 控股子公司西安创力新能源汽车有限公司净亏损466.18万元[50] - 全资子公司浙江创力融资租赁有限公司净利润为732.39万元[50] - 全资子公司上海创力普昱自动化工程有限公司净亏损93.66万元[50] - 控股子公司浙江上创智能科技有限公司净亏损385.09万元[51] - 控股子公司合肥创大新能源科技有限公司净亏损128.06万元[50] - 中煤科技2022年上半年未经审计扣非净利润为4261.46万元[74] - 中煤科技2022年全年承诺扣非净利润目标为10160万元[74] - 华拓工程业绩补偿款726.83万元人民币已全额收回[47] 关联交易和资金往来 - 关联交易总额为7398.61万元[72] - 向联营公司阳泉华越创力销售商品金额为3848.27万元，占同类交易比例6.93%[72] - 向联营公司阳泉华越创力采购商品金额为2397.70万元，占同类交易比例3.75%[72] - 向联营公司山西西山销售商品金额为904.56万元，占同类交易比例1.63%[72] - 向山西西山销售煤矿自动化控制系统金额33.63万元，占同类交易比例30.01%[72] - 向浙江中煤液压采购乳化液泵零配件金额101.09万元，占同类交易比例0.61%[72] - 关联债权债务期初余额总计2.44亿元人民币，期末余额总计2.44亿元人民币，变动微小为-99,254.35元[76] - 向山西西山中煤机械提供资金期末余额1.17亿元人民币，较期初减少3,138万元[75] - 向阳泉华越创力采掘机械提供资金期末余额1.39亿元人民币，较期初减少6,319万元[75] - 阳泉煤业华创自动化工程债权债务已由阳泉华越承继，原债权6,128,634.80元已清零[75][76] - 浙江中煤液压机械关联资金往来期末余额-1,303万元，较期初减少957万元[75] - 母公司中煤机械集团关联资金往来本期发生额3,832万元，期末余额清零[75] 担保和租赁业务 - 报告期内对子公司担保发生额7,500万元人民币，期末担保余额4.03亿元人民币[83] - 公司担保总额4.03亿元人民币，占净资产比例为13.55%[83] - 租赁业务产生成本费用支出合计1,648,105.89元，主要来自三笔市场价租赁[80] - 租赁业务带来其他业务收入合计4,500,395.07元，来自三笔市场价租赁[80] 股东和股权结构 - 上海巨圣投资有限公司持股6645.59万股，占比10.42%，质押4425万股[88] - 中煤机械集团有限公司持股5095.64万股，占比8%，报告期内增持724.8万股[89] - 控股股东变更为石良希，变更日期2022年1月26日[91] - 公司实收资本（或股本）为636,560,000元[121][122] - 公司资本公积从450,558,782.45元减少至157,839,671.96元，降幅64.9%[121][122] - 公司实收资本为636,560,000元[124][125][126] - 公司资本公积保持471,116,968.38元不变[124][125][126] - 其他综合收益保持-13,023,775.78元不变[124][125][126] - 公司以经审计净资产492,405,658.51元扣除现金分红55,941,086.31元后按1:2.79785比例折合股本15,600万股[131] - 资本公积转增股本新增8,268万股使总股本增至238,680,000元[132] - 2015年IPO发行新股79,600,000股每股13.56元募集资金总额1,079,376,000元[133] - IPO扣除承销保荐费用59,000,000元后实际募集资金净额1,007,162,811.53元[133] - IPO后注册资本增加79,600,000元资本溢价927,562,811.53元[133] - 2016年资本公积转增股本每10股转增10股新增股本31,828万股[133] - 截至2021年12月31日公司股本总额为636,560,000元[134] 利润分配和分红政策 - 半年度利润分配预案为不分配不转增 每10股送红股0股 每10股派息0元 每10股转增0股[59] - 公司年度现金分红比例不低于当年可供分配利润的15%[68] - 公司三年累计现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[68] - 向股东分配利润5092万元[120] - 2022年上半年对股东分配利润50,924,800元[124] - 2021年上半年对股东分配利润57,290,400元[125] - 本期对所有者（或股东）的分配为57,290,400元[122] 综合收益和权益变动 - 本期综合收益总额为121,862,856.96元[122] - 其他综合收益变动额为-385.15元[122] - 综合收益总额为1.519亿元，其中少数股东权益占比5.7%[120] - 2022年上半年综合收益总额为91,650,786.95元[124] - 2022年上半年所有者权益增加40,725,986.95元[124] - 2022年上半年期末未分配利润为1,517,303,702.45元[125] - 2021年上半年综合收益总额为76,642,852.17元[125] - 2021年上半年所有者权益增加19,352,452.17元[125] 公司治理和承诺 - 公司2021年度股东大会因疫情防控要求采用线上方式召开[57] - 公司董事张世洪和娄娴婷被选举为董事[57] - 公司董事会成员由7名（含3名独立董事）调整为9名（含3名独立董事）[58] - 公司2022年第一次临时股东大会于1月21日召开并审议通过2项议案[58] - 公司无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[60] - 公司实际控制人及相关股东承诺避免同业竞争且承诺持续有效[64] - 公司承诺若违反同业竞争条款将赔偿由此带来的损失[64] - 控股股东及关联方承诺不从事与公司主营业务构成竞争的业务直至持股比例低于5%[65] - 公司股票锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[66] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价则锁定期自动延长6个月[66] - 锁定期满两年内每年减持股份不超过所持股份总数的25%[66] - 董事、监事及高管任职期间每年转让股份不超过持股总数的25%[66] - 离职后6个月内不得转让股份 随后12个月内通过交易所出售不超过持股总数的50%[66] - 若招股说明书存在虚假记载导致重大影响 承诺5个交易日内启动新股回购程序[67] - 回购价格不低于发行价加算同期银行存款利息[67] - 控股股东承诺对招股说明书真实性承担连带法律责任[67] - 设立投资者赔偿基金保障投资者直接经济损失[67] 环境和社会责任 - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[61] - 公司未因环境问题受到行政处罚[61] 风险因素 - 公司面临应收账款较大的财务风险管理[53] 会计政策和合并范围 - 2022年半年度合并财务报表涵盖22家子公司[135][136] - 公司营业周期为12个月记账本位币为人民币[142][143] - 合并财务报表编制遵循企业会计准则及证监会披露规则[137][140] - 公司处置子公司股权时，处置价款与剩余股权公允价值之和减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额计入当期投资收益[148] - 公司分步处置子公司股权且交易属于一揽子交易时，丧失控制权前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额在合并财务报表中确认为其他综合收益[149] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入为26.14亿元人民币，同比增长14.30%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为3.08亿元人民币，同比下降15.70%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.86亿元人民币，同比下降14.72%[22] - 基本每股收益同比下降15.79%至0.48元/股[24] - 稀释每股收益同比下降15.79%至0.48元/股[24] - 扣非基本每股收益同比下降15.09%至0.45元/股[24] - 加权平均净资产收益率减少2.94个百分点至10.30%[24] - 扣非加权平均净资产收益率减少2.58个百分点至9.54%[24] - 营业收入同比增长14.30%[24] - 营业收入261,433.03万元，同比增长14.30%[32] - 归属于上市公司股东的净利润30,820.52万元，同比下降15.70%[32] - 公司营业收入261,433.03万元，同比增长14.30%[43][45][47] - 归属于普通股股东的净利润30,820.52万元，同比下降15.70%[43] - 第四季度营业收入达920.05百万元为全年最高季度[26] 成本和费用（同比环比） - 营业成本150,126.02万元，同比增长24.87%[45][47] - 综合毛利率42.58%，同比下降4.97个百分点[48] - 研发费用111,835,112.37元，同比增长26.06%[45][46] - 销售费用增长8.68%至3.649亿元，管理费用增长12.02%至1.325亿元[56] - 研发费用同比增长26.06%至1.118亿元，研发投入占营业收入比例4.28%[56][58] - 掘进机业务成本总额同比增长22.60%至1.467亿元，其中直接材料成本占比78.43%达1.151亿元[54] - 电气自动化业务成本同比大幅增长60.57%，外协加工费下降81.84%但直接材料成本激增604.20%[54] - 新能源汽车运营成本下降46.81%至964万元，主要体现为车辆折旧费用减少[54] - 矿山工程业务成本下降3.47%，其中制造费用下降40.43%但直接材料成本增长112.49%[54][55] - 煤机业务直接材料成本10.12亿元，占总成本81.28%[53] 各条业务线表现 - 煤机业务营业收入2,259,416,383.53元，毛利率44.90%[50] - 新能源业务毛利率-79.47%，同比下降36.22个百分点[50] - 采煤机主机收入6.06亿元，毛利率42.43%，同比下降4.15%[51] - 掘进机主机收入2.12亿元，毛利率30.94%，同比下降9.15个百分点[51][52] - 配件及维修业务收入4.49亿元，毛利率59.70%，同比下降5.53个百分点[51] - 电气自动化制造与设计收入9743.59万元，同比增长45.02%[51] - 煤机租赁业务收入1785.72万元，同比增长49.51%[51] - 煤炭贸易收入1.34亿元，毛利率仅1.76%[52] - 采煤机产量149台，同比增长9.56%[53] - 掘进机产量87台，同比增长40.32%[53] - 集团本部完成新主机同比增长25%，大修主机同比增长52.2%，配件同比增长20.2%[34] 各地区表现 - 东北地区收入1.46亿元，同比增长126.88%[51] 管理层讨论和指引 - 公司面临应收账款较大的财务风险[80] - 公司计划向服务商转型并推进数字化战略[76][77] - 煤炭行业总量减少趋势促使公司探索相关多元化发展[77] - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，占比42.86%[84] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名，占比33.33%[84] - 报告期内公司共召开2次股东大会，审议议案均获通过[88] - 公司第四届董事会第七次会议于2021年12月14日审议通过总经理变更议案[93][101] - 公司第四届董事会第四次会议于2021年9月16日审议通过收购浙江中煤机械科技有限公司36.04%股权议案[101] - 公司第四届董事会第六次会议于2021年12月6日审议通过终止公开发行可转换公司债券事项[101] - 石华辉因个人原因辞去公司董事、董事长及战略委员会主任等职务[93] - 张世洪被聘任为公司总经理[93][99] - 石良希被选举为公司第四届董事会董事长[93] - 公司2021年12月14日完成总经理职务变更[93][99] - 公司2022年1月20日临时股东大会选举张世洪和娄娴婷为公司第四届董事会董事[93] - 年内召开董事会会议6次，其中现场会议0次，通讯方式召开5次[102] - 审计委员会在报告期内召开5次会议[104][105] - 审计委员会于2021年4月21日审议14项议案，包括2020年度财务决算报告和利润分配预案等[105] - 审计委员会于2021年9月15日建议审慎评估公开发行可转换公司债券的影响，关注中小股东利益[106] - 战略委员会在报告期内召开3次会议[107] - 战略委员会于2021年9月16日认为收购浙江中煤机械科技有限公司36.04%股权符合公司长期战略需求[107] - 提名委员会在报告期内召开2次会议，审议总工程师和总经理聘任事宜[108][109] - 薪酬与考核委员会在报告期内召开1次会议，审议2020年高级管理人员薪酬绩效考核[110] - 所有董事亲自出席董事会会议6次，无缺席情况[102] - 董事参加股东大会情况显示2次出席，无连续缺席记录[102] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2.91亿元人民币，同比下降5.31%[22] - 经营活动现金流量净额同比下降5.31%[25] - 经营活动产生的现金流量净额29,074.32万元，同比下降5.31%[32] - 投资活动现金净额-19,710.51万元，同比下降48.39%[32] - 筹资活动现金净额-26,291.67万元，同比下降357.83%[32] - 经营活动产生的现金流量净额290,743,179.01元，同比下降5.31%[45][46] - 投资活动产生的现金流量净额-197,105,135.61元，同比下降48.39%[45][46] - 筹资活动产生的现金流量净额-262,916,725.55元，同比下降357.83%[45][46] - 经营活动现金流量净额下降5.31%至2.907亿元，主要因采购支出增加及政府补贴减少[60] - 投资活动现金净流出扩大48.39%至-1.971亿元，主要因固定资产投入增加[60] 子公司和关联方表现 - 全资子公司苏州创力矿山设备实现净利润4239万元，营业收入3.173亿元[71] - 控股子公司大同同力采掘机械营业收入2.403亿元，但净利润亏损467万元[71] - 浙江创力融资租赁公司净利润1449万元，净资产1.953亿元[71] - 山西创力新能源汽车有限公司净利润为负120万元[73] - 华拓矿山工程有限公司营业收入为4.749亿元，净利润为3,151万元[73] - 江苏神盾工程机械有限公司营业收入为1.795亿元，净利润为126万元[73] - 浙江中煤机械科技有限公司营业收入为9.927亿元，净利润为1.188亿元[73] - 江苏创力矿山机械有限公司营业收入为8,411万元，净利润为434万元[73] - 浙江上创智能科技有限公司营业收入为1.714亿元，净利润为2,150万元[73] - 创力智能输送（苏州）机械科技有限公司净利润为负178万元[73] - 关联交易总额为202,002,344.74元人民币[150] - 向联营公司阳泉华越创力采购煤机零部件金额33,288,548.60元，占同类交易比例3.45%[149] - 向浙江中煤液压机械采购自动化系统零部件金额26,700,813.00元，占同类交易比例31.80%[149] - 向联营公司阳泉华越创力销售整机及配件金额96,526,218.89元，占同类交易比例7.62%[149] - 向联营公司山西西山中煤机械销售整机及配件金额39,073,652.69元，占同类交易比例3.08%[149] - 控股股东中煤机械集团租赁收入257,142.86元，占同类交易比例1.22%[149] - 向联营公司阳泉煤业华创自动化销售矿用设备金额3,246,568.41元，占同类交易比例3.33%[149] - 浙江中煤液压机械销售配件金额939,934.99元，占同类交易比例0.21%[149] - 山西西山中煤机械销售矿用电气设备金额558,633.40元，占同类交易比例0.57%[149] - 向联营公司山西西山中煤机械制造有限公司提供资金期末余额为148,793,294.88元，期内减少63,109,438.11元[155] - 向联营公司阳泉华越创力采掘机械制造有限公司提供资金期末余额为202,109,613.66元，期内减少24,808,889.66元[155] - 向母公司的控股子公司浙江中煤液压机械有限公司提供资金期末余额为-22,607,963.06元，期内减少20,319,665.12元[155] - 向母公司中煤机械集团有限公司提供资金期末余额为-38,323,000.00元，期内增加30,255,000.00元[155] - 关联债权债务合计期末余额为243,766,980.28元，期内减少36,964,821.79元[155] 资产和负债变化 - 总资产为60.59亿元人民币，同比增长4.50%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为28.74亿元人民币，同比下降1.44%[23] - 总资产605,928.99万元，负债294,799.36万元，归属于母公司股东的净资产287,360.09万元[32] - 合同资产较上期期末增加31.33%至1.534亿元，占总资产比例2.53%[63] - 长期股权投资较上期期末大幅增长86.03%至1.083亿元，主要因投资山西晋控装备创力智能制造公司[63] - 在建工程较上期期末减少42.02%至922万元，因房屋建筑物完工转入固定资产[63] - 其他应付款较上期期末增加31.60%至8.115亿元，占总资产比例13.39%[63] - 其他流动负债较上期期末激增111.18%至5816万元，因未到期商业承兑汇票增加[63] - 受限资产总额6.141亿元，包括货币资金1.528亿元及应收票据1.342亿元等[64] - 应收款项融资中银行承兑汇票期末余额3.583亿元，较上年4.780亿元减少[68] - 货币资金减少至5.599亿元人民币，同比下降16.2%[196] - 应收账款增加至18.901亿元人民币，同比增长19.3%[197] - 存货增加至9.430亿元人民币，同比增长14.5%[197] - 短期借款增加至5.207亿元人民币，同比增长23.8%[197] - 其他应付款增加至8.115亿元人民币，同比增长31.6%[198] - 资产总计增长至60.593亿元人民币，同比增长4.5%[197] - 负债合计增长至29.480亿元人民币，同比增长14.5%[198] - 未分配利润增长至18.874亿元人民币，同比增长14.0%[198] - 流动资产合计增长至44.801亿元人民币，同比增长5.6%[197] - 非流动资产合计略增至15.792亿元人民币，同比增长1.5%[197] - 归属于母公司所有者权益合计为2,873,600,880.00元，同比下降1.44%[199] - 少数股东权益为237,695,370.41元，同比下降22.61%[199] - 所有者权益合计为3,111,296,250.41元，同比下降3.45%[199] - 负债和所有者权益总计为6,059,289,879.33元，同比增长4.51%[199] - 货币资金为304,319,257.83元，同比下降28.03%[200] - 应收账款为1,131,675,110.48元，同比增长21.04%[200] - 长期股权投资为1,436,474,450.12元，同比增长39.82%[200] - 存货为510,480,009.40元，同比增长10.65%[200] - 应收票据为182,887,775.59元，同比下降4.62%[200] - 流动资产合计为2,676,469,480.83元，同比增长5.85%[200] 研发与创新 - 研发团队规模达258人，占员工总数14.37%，其中本科及以上学历占比72.87%[59] - 入库质量不合格率同比下降0.084%，三包损失率<0.9%，整机一次交检合格率96%[35] 股东和股权结构 - 以总股本636,560,000股为基数，每10股派发现金红利0.80元人民币，共计分配利润50,924,800元人民币[6] - 利润分配后公司仍有未分配利润14.26亿元人民币[6] - 董事长石华辉持股14,024,836股，年度税前报酬总额为166.26万元[89] - 董事李英豪持股减少94,000股至283,780股，减持比例33.15%，税前报酬103.14万元[89] - 董事会秘书常玉林持股减少113,000股至342,580股，减持比例24.80%，税前报酬71.61万元[89] - 董事、总工程师耿卫东持股17,988,056股，税前报酬90.36万元[89] - 独立董事沃健、周心权、钱明星年度税前报酬均为10万元[89] - 公司董事、监事及高级管理人员年度税前报酬总额为1,263.66万元[89] - 公司全体董事、监事持股总量为34,522,960股，年度净减少207,000股[89] - 石华辉自2003年9月起担任公司董事长[91] - 石良希自2011年9月起担任公司董事[91] - 张世洪曾任中煤科工集团上海有限公司党委书记及董事长（2016年7月至2021年5月）[91] - 耿卫东自2003年9月起担任公司总工程师[91] - 沃健为浙江财经大学会计学教授并持有上市公司独立董事资格证（2008年12月取得）[91] - 周心权为中国矿业大学教授并持有上市公司独立董事资格证（2020年4月取得）[91] - 钱明星为北京大学法学院教授并持有上市公司独立董事资格证（2008年8月取得）[91] - 施五影曾任浙江中煤矿业有限公司财务经理（2007年1月起）[91] - 于云萍自2008年4月起担任公司财务总监[92] - 常玉林于2006年10月至2011年4月担任公司财务总监[92] - 公司现任财务总监于云萍为中国注册会计师及高级会计师[92] - 常玉林曾于2010年9月至2011年8月担任公司副总经理[92] - 李景林自2006年起历任公司总经理助理及副总经理[92] - 杜成刚自2019年3月起担任公司副总经理[92] - 鞠明礼自2009年12月起历任公司市场营销部部长及副总经理[92] - 朱民法自2019年3月起担任公司副总经理[92] - 石勇自2017年1月起历任公司电气研究院院长及技术中心副主任[92] - 吴彦自2014年5月起历任公司研究所所长及技术中心主任[92] - 公司全体董事、监事和高级管理人员2021年度实际获得报酬合计1263.66万元[98] - 董事娄娴婷女士2021年从公司获取税前报酬总额为29.4万元[93] - 报告期末普通股股东总数为35,928户[167] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为36,078户[167] - 上海巨圣投资有限公司为第一大股东，持股66,345,866股，占比10.42%[169] - 中煤机械集团有限公司为第二大股东，持股43,708,434股，占比6.87%，报告期内减持14,850,000股[170] - 中煤机械集团－财通证券－19中02EB担保及信托财产专户持股42,000,000股，占比6.60%，报告期内增持83,000,000股[170] - 耿卫东持股17,988,056股，占比2.83%，报告期内持股无变动[170] - 芮国洪持股16,036,224股，占比2.52%，报告期内持股无变动[170] - 石华辉持股14,024,836股，占比2.20%，其中11,220,000股处于质押状态[170] - 管亚平持股13,450,030股，占比2.11%，报告期内减持13,351,400股[170] - 中煤机械集团－财通证券－19中01EB担保及信托财产专户持股12,324,114股，占比1.94%，报告期内减持8,675,886股[170] - 王凤林持股12,024,927股，占比1.89%，报告期内

收入和利润同比增长 - 营业收入为3.9078亿元人民币，同比增长16.88%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为8000.86万元人民币，同比增长47.00%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6858.02万元人民币，同比增长59.31%[5] - 基本每股收益为0.13元/股，同比增长44.44%[6] - 稀释每股收益为0.13元/股，同比增长44.44%[6] - 营业总收入同比增长16.9%，从3.34亿元增至3.91亿元[22] - 净利润同比增长22.6%，从6345.5万元增至7776.8万元[22] - 归属于母公司股东的净利润同比增长47.0%，从5442.8万元增至8000.9万元[23] - 基本每股收益从0.09元/股增至0.13元/股，增长44.4%[23] 成本和费用同比增长 - 营业成本同比增长22.4%，从1.57亿元增至1.93亿元[22] - 研发费用同比大幅增长98.7%，从1713.7万元增至3403.5万元[22] - 财务费用同比增长114.8%，从394.0万元增至846.1万元[22] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.0299亿元人民币，同比增长281.53%[5] - 经营活动现金流量净额大幅改善，从-5673.6万元转为正10299.4万元[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长32.5%，从4.87亿元增至6.45亿元[25] - 支付的各项税费同比下降5.0%，从8594.9万元降至8167.3万元[25] - 取得借款收到的现金为324,642,320.83元，同比增长175.1%[26] - 投资活动现金流出小计为100,573,107.04元，同比减少70.2%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为147,386,551.31元，去年同期为-9,275,781.94元[26] - 期末现金及现金等价物余额为605,510,931.84元，较期初增长48.7%[26] - 支付其他与投资活动有关的现金为45,915,000.00元，同比减少82.5%[26] - 现金及现金等价物净增加额为198,408,508.41元，去年同期为-115,521,504.46元[26] - 偿还债务支付的现金为174,959,046.15元，同比增长6.6%[26] - 收到其他与筹资活动有关的现金为12,469,612.52元，同比减少71.6%[26] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金为6,130,014.89元，同比增长5.2%[26] - 汇率变动对现金的影响为18.29元，基本持平[26] 资产和负债变化 - 货币资金从2021年末的5.599亿元人民币增加至2022年3月31日的7.663亿元人民币，增长36.9%[18] - 应收账款从2021年末的18.901亿元人民币减少至2022年3月31日的17.517亿元人民币，下降7.3%[18] - 存货从2021年末的9.430亿元人民币增加至2022年3月31日的10.756亿元人民币，增长14.1%[18] - 短期借款从2021年末的5.207亿元人民币增加至2022年3月31日的6.766亿元人民币，增长30.0%[19] - 应交税费从2021年末的1.164亿元人民币减少至2022年3月31日的0.590亿元人民币，下降49.3%[19] - 未分配利润从2021年末的18.874亿元人民币增加至2022年3月31日的19.674亿元人民币，增长4.2%[20] - 归属于母公司所有者权益从2021年末的28.736亿元人民币增加至2022年3月31日的29.536亿元人民币，增长2.8%[20] - 资产总计从2021年末的60.593亿元人民币增加至2022年3月31日的61.307亿元人民币，增长1.2%[19] - 负债合计从2021年末的29.480亿元人民币减少至2022年3月31日的29.416亿元人民币，下降0.2%[19] - 总资产为61.3067亿元人民币，较上年度末增长1.18%[6] - 归属于上市公司股东的所有者权益为29.5361亿元人民币，较上年度末增长2.78%[6] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为1640.69万元人民币[7][9] 股东信息 - 前十大股东持股中，上海巨圣投资有限公司持有6634.5866万股，占比10.4%[15] 盈利能力指标 - 加权平均净资产收益率为2.75%，同比增加0.90个百分点[6]

收入和利润（同比环比） - 公司第三季度营业收入为7.72亿元人民币，同比增长34.61%[4] - 公司年初至报告期末营业收入为16.94亿元人民币，同比增长2.39%[4] - 公司第三季度归属于上市公司股东的净利润为1.04亿元人民币，同比增长29.02%[4] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.26亿元人民币，同比下降12.20%[4] - 公司第三季度扣除非经常性损益的净利润为9971.60万元人民币，同比增长31.43%[5] - 2021年前三季度营业总收入为16.94亿元，较2020年同期的16.55亿元增长2.4%[18] - 公司净利润为2.58亿元，同比下降8.0%[19] - 归属于母公司股东的净利润为2.26亿元，同比下降12.2%[20] - 公司第三季度基本每股收益为0.16元/股，同比增长33.33%[5] - 基本每股收益为0.35元/股，同比下降12.5%[21] 成本和费用（同比环比） - 2021年前三季度营业总成本为14.20亿元，较2020年同期的13.61亿元增长4.3%[18] - 研发费用为5969万元，同比下降6.6%[19] - 信用减值损失扩大至1730万元，同比增长407.6%[19] - 销售费用为2.37亿元，同比增长3.1%[19] - 所得税费用为3922万元，同比下降20.6%[19] 现金流量表现 - 公司年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.96亿元人民币，同比增长71.36%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为1.96亿元，同比增长71.4%[21] - 销售商品提供劳务收到的现金为17.28亿元，同比增长30.5%[21] - 取得投资收益收到的现金为896,307.12元，同比下降26.8%[22] - 处置固定资产等长期资产收回现金净额1,346,407.00元，同比增长53.4%[22] - 收到其他与投资活动有关的现金618,733,075.82元，同比下降45.0%[22] - 投资活动现金流入小计620,975,789.94元，同比下降45.0%[22] - 购建固定资产等长期资产支付现金109,643,515.06元，同比增长58.8%[22] - 投资支付现金71,571,000.00元，与去年同期持平[22] - 投资活动产生的现金流量净额-164,641,765.12元，净流出同比扩大19.3%[22] - 取得借款收到的现金426,268,694.45元，同比增长19.6%[22] - 筹资活动产生的现金流量净额-58,318,140.96元，净流出同比扩大180.2%[22] - 期末现金及现金等价物余额549,768,233.66元，较期初下降4.6%[22] 资产和负债变动 - 公司报告期末总资产为59.53亿元人民币，较上年度末增长2.67%[5] - 公司总资产从2020年末的579.82亿元增长至2021年9月30日的595.32亿元，增加15.41亿元[14][16] - 货币资金从2020年末的6.68亿元增至2021年9月30日的6.91亿元，增加2300万元[14] - 应收账款从2020年末的15.85亿元增至2021年9月30日的17.25亿元，增加1.4亿元[14] - 存货从2020年末的8.24亿元增至2021年9月30日的10.63亿元，增加2.39亿元[14] - 短期借款从2020年末的4.21亿元增至2021年9月30日的4.96亿元，增加7500万元[15] 所有者权益变动 - 公司报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为30.84亿元人民币，较上年度末增长5.78%[5] - 归属于母公司所有者权益从2020年末的29.16亿元增至2021年9月30日的30.84亿元，增加1.68亿元[16] - 未分配利润从2020年末的16.56亿元增至2021年9月30日的18.25亿元，增加1.69亿元[16] - 少数股东权益从2020年末的3.07亿元增至2021年9月30日的3.40亿元，增加3300万元[16] 非经常性损益 - 公司年初至报告期末非经常性损益项目合计为2194.71万元人民币，其中政府补助为3201.91万元人民币[7][9] - 投资收益为437万元，同比下降42.4%[19]

收入和利润（同比环比） - 营业收入9.218亿元人民币，同比下降14.71%[18] - 归属于上市公司股东的净利润1.219亿元人民币，同比下降31.02%[18] - 扣除非经常性损益的净利润1.042亿元人民币，同比下降33.72%[18] - 基本每股收益0.19元/股，同比下降32.14%[20] - 加权平均净资产收益率4.13%，同比下降2.48个百分点[20] - 营业收入同比下降14.71%至9.218亿元[41] - 公司2021年上半年营业总收入为9.218亿元人民币，同比下降14.7%[96] - 公司净利润为1.408亿元人民币，同比下降27.6%[97] - 归属于母公司股东的净利润为1.219亿元人民币，同比下降31.0%[97] - 基本每股收益为0.19元/股，同比下降32.1%[98] - 营业收入同比下降4.4%至5.17亿元，对比去年同期5.40亿元[100] - 净利润同比下降32.5%至7664万元，对比去年同期1.13亿元[101] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降19.96%至4.914亿元[41] - 管理费用同比上升34.80%至6544万元[41] - 财务费用同比激增119.26%至1568万元[41] - 研发费用同比下降8.68%至3709万元[41] - 销售费用同比下降7.73%至1.420亿元[41] - 研发费用为3709万元人民币，同比下降8.7%[96] - 销售费用为1.420亿元人民币，同比下降7.7%[96] - 财务费用为1568万元人民币，同比增长119.3%[96] - 营业成本同比下降3.9%至2.91亿元，对比去年同期3.03亿元[100] - 销售费用同比上升15.2%至7672万元，对比去年同期6659万元[100] - 管理费用同比上升55.7%至2644万元，对比去年同期1698万元[100] - 研发费用同比下降0.6%至2787万元，对比去年同期2804万元[100] - 利息费用同比下降34.3%至473万元，对比去年同期720万元[100] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额6487万元人民币，同比下降43.94%[18] - 经营活动现金流量净额同比下降43.94%至6487万元[41] - 投资活动现金流量净额流出14.298亿元[41] - 筹资活动现金流量净额流出1555万元[41] - 经营活动现金流量净额同比下降43.9%至6487万元，对比去年同期1.16亿元[103] - 投资活动现金流量净额流出1.43亿元，对比去年同期流出1.29亿元[104] - 期末现金及现金等价物余额4.83亿元，较期初减少9366万元[104] - 销售商品、提供劳务收到的现金为3.702亿元，同比增长8.9%[107] - 经营活动产生的现金流量净额为1.187亿元，同比下降2.2%[107] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.475亿元，同比扩大流出9.8%[107] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3601.74万元，同比由正转负[107] - 期末现金及现金等价物余额为3.452亿元，同比下降2.5%[108] - 支付给职工及为职工支付的现金为5424万元，同比增长7.9%[107] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为7656万元，同比增长19.9%[107] - 取得投资收益收到的现金为65.75万元，同比下降27.4%[107] 资产和负债变化 - 总资产57.925亿元人民币，同比下降0.10%[19] - 归属于上市公司股东的净资产29.802亿元人民币，同比增长2.21%[19] - 货币资金为6.06亿元，占总资产10.46%，同比下降9.27%[43] - 应收款项为16.47亿元，占总资产28.43%，同比增长3.94%[43] - 存货为10.56亿元，占总资产18.23%，同比增长28.20%[43] - 短期借款为5.00亿元，占总资产8.63%，同比增长18.81%[43] - 长期借款为0.43亿元，占总资产0.74%，同比下降39.99%[44] - 应收款项融资为2.79亿元，占总资产4.81%，同比下降41.67%[44] - 受限资产总额为5.16亿元，含货币资金1.23亿元及应收款项融资质押1.36亿元[46] - 公司总资产为42.098亿元人民币，较期初增长1.2%[93] - 公司负债总额为15.594亿元人民币，较期初增长2.1%[94] - 所有者权益为26.504亿元人民币，较期初增长0.7%[94] - 货币资金从6.68亿元减少至6.06亿元，下降9.3%[88] - 应收账款从15.85亿元增至16.47亿元，增长4.0%[88] - 存货从8.24亿元增至10.56亿元，增长28.2%[88] - 短期借款从4.21亿元增至5.00亿元，增长18.8%[89] - 应交税费从1.02亿元降至0.35亿元，下降65.3%[89] - 其他应付款从6.17亿元降至5.17亿元，下降16.1%[89] - 未分配利润从16.56亿元增至17.21亿元，增长3.9%[90] - 母公司应收账款从9.35亿元增至10.38亿元，增长11.0%[92] - 母公司存货从4.61亿元增至5.56亿元，增长20.6%[92] - 母公司应收款项融资从3.01亿元降至1.36亿元，下降54.7%[92] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助金额为23,319,519.07元[24] - 非经常性损益项目中金融资产公允价值变动及处置收益为703,724.51元[24] - 非经常性损益项目中应收账款减值准备转回金额为818,141.84元[24] - 非经常性损益项目中其他营业外收支净额为960,886.95元[25] - 非经常性损益少数股东权益影响额为-3,416,220.35元[25] - 非经常性损益所得税影响额为-4,782,810.38元[25] - 非经常性损益合计净额为17,674,104.40元[25] 子公司和联营公司表现 - 全资子公司苏州创力矿山设备净利润1427.19万元[50] - 控股子公司浙江中煤机械科技净利润4785.49万元[52] - 控股子公司华拓矿山工程净利润857.77万元[52] - 向联营公司阳泉华越创力采掘机械制造有限公司购买商品交易金额为27,222,477.80元，占同类交易比例6.35%[70] - 向母公司控股子公司浙江中煤液压机械有限公司购买商品交易金额为349,169.83元，占同类交易比例0.30%[70] - 向联营公司阳泉华越创力采掘机械制造有限公司销售商品交易金额为54,926,683.45元，占同类交易比例10.85%[70] - 向联营公司山西西山中煤机械制造有限公司销售整机及配件交易金额为6,066,551.77元，占同类交易比例1.20%[70] - 向联营公司山西西山中煤机械制造有限公司销售自动化控制系统交易金额为204,225.55元，占同类交易比例0.55%[70] - 向联营公司阳泉煤业华创自动化工程有限公司销售自动化控制系统交易金额为156,460.19元，占同类交易比例0.42%[70] - 向母公司控股子公司浙江中煤液压机械有限公司销售乳化液泵交易金额为134,204.65元，占同类交易比例0.06%[70] - 向母公司中煤机械集团有限公司租入房屋租赁交易金额为257,142.86元，占同类交易比例1.91%[70] - 报告期内关联交易总额为89,316,916.10元[70] 管理层讨论和指引 - 收入下降主要因去年疫情订单减少影响今年上半年收入确认[20] - 利润下滑因新厂区搬迁折旧增加及用工成本上升[21] - 公司实施大营销战略，销售主体从公司本部向参股公司延伸，通过参股公司渗透潜力市场[71] - 公司应收账款较大，存在财务风险管理[54] - 煤炭行业十四五目标年产控制在41亿吨[36] - 2020年末煤炭装备制造业规模以上企业资产总额2833亿元[28] - 2020年末煤炭装备制造业总产值1600亿元[28] - 2020年50强企业总产值1148亿元占规模以上企业的72%[28] 承诺和担保 - 公司2021年半年度无利润分配或资本公积金转增预案，每10股送红股、派息、转增均为0[58] - 公司实际控制人及控股股东承诺持续避免同业竞争，直至持股比例低于5%[63] - 公司承诺每年现金分红金额不低于当年实现可供分配利润的15%[65] - 公司承诺最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[65] - 中煤科技2019年承诺净利润不低于人民币6500万元[66] - 中煤科技2020年承诺净利润不低于人民币7530万元[66] - 中煤科技2021年承诺净利润不低于人民币8740万元[66] - 控股股东中煤机械集团承诺对上海创力住房公积金不合规问题承担全额补偿责任[65] - 实际控制人承诺锁定期满后两年内每年减持股份不超过所持公司股份总数的25%[64] - 实际控制人承诺减持价格不低于公司股票发行价（除权除息调整后）[64] - 公司及控股股东承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[64][65] - 报告期内公司及控股股东诚信状况良好，无重大未履行法院判决或大额债务逾期情况[68] - 报告期末对子公司担保余额合计为3.8095亿元人民币[76] - 公司担保总额（包括对子公司担保）为3.8095亿元人民币[76] - 担保总额占公司净资产比例为12.78%[76] - 报告期内对外担保（不包括子公司）发生额及期末余额均为0元[76] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保金额为0元[76] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为0元[76] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为0元[76] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为38,207户[79] - 第一大股东上海巨圣投资有限公司持股66,345,866股，占比10.42%[81] - 第二大股东中煤机械集团有限公司持股43,708,434股，占比6.87%[81] - 公司注册资本从300万元增至5,000万元（2006年）[122] - 公司吸收合并增加注册资本1,500万元至6,500万元（2008年）[123] - 新增注册资本6,203.25万元并由股东出资计入资本公积8,566.7727万元（2011年）[124] - 公司整体变更设立为股份有限公司折合股本15,600万股资本公积280,464,572.20元（2011年）[125] - 资本公积转增股本新增8,268万股注册资本8,268万元（2013年）[125] - 首次公开发行新股79,600,000股募集资金净额1,007,162,811.53元（2015年）[126] - 资本公积转增股本新增31,828万股注册资本31,828万元（2016年）[127] 会计政策和核算方法 - 同一控制下企业合并取得的净资产账面价值与支付合并对价账面价值的差额调整资本公积或留存收益[137] - 非同一控制下企业合并对价资产按公允价值计量且与账面价值差额计入当期损益[137] - 非同一控制下企业合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[137] - 企业合并相关中介费用及其他直接费用于发生时计入当期损益[137] - 合并财务报表范围以控制为基础确定包括公司及全部子公司[138] - 报告期内因非同一控制下企业合并增加子公司自购买日起按公允价值纳入合并报表[139] - 处置子公司丧失控制权时剩余股权按丧失控制权日公允价值重新计量[139] - 购买子公司少数股权时新取得长期股权投资与净资产份额差额调整资本公积或留存收益[140] - 外币货币性项目资产负债表日按即期汇率折算产生汇兑差额计入当期损益[143] - 金融资产根据业务模式和合同现金流量特征分类为三种计量类型[144] - 金融负债初始计量可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益需满足消除会计错配、风险管理书面文件要求或含需分拆嵌入衍生工具等条件[146] - 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款及债权投资等[146] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包含应收款项融资和其他债权投资等[146] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包含其他权益工具投资等[147] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包含交易性金融资产、衍生金融资产和其他非流动金融资产等[147] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包含交易性金融负债和衍生金融负债等[148] - 以摊余成本计量的金融负债包含短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券及长期应付款等[148] - 金融资产终止确认条件包括合同权利终止、风险报酬转移或未保留控制权等情形[148] - 金融资产转移不满足终止确认条件时需继续确认该金融资产并将所收对价确认为金融负债[149] - 金融负债终止确认时账面价值与支付对价差额计入当期损益[150] - 公司对金融资产始终按整个存续期预期信用损失计提损失准备[153] - 应收票据组合按商业承兑汇票客户性质及账龄计量信用损失[153] - 应收账款组合1（煤机销售）按账龄组合计量信用损失[153] - 应收账款组合2（新能源车运营）按账龄组合计量信用损失[154] - 应收账款组合3（新能源车销售）按款项性质计量信用损失[154] - 应收账款组合4（关联方）按合并范围内关联方计量信用损失[154] - 其他应收款组合按款项性质计量信用损失[154] - 长期应收款按五级分类（正常/关注/次级/可疑/损失）计提坏账准备[154] - 存货可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定[160] - 合同资产预期信用损失计量方法参照金融工具准则[162] - 公司对子公司的长期股权投资采用成本法核算，按享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益[168] - 对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算，初始投资成本与可辨认净资产公允价值份额的差额可能计入当期损益[168] - 权益法核算下，公司按应享有被投资单位净损益和其他综合收益的份额确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资账面价值[169] - 公司对合营企业或联营企业净亏损的承担以长期股权投资账面价值及长期权益减记至零为限[170] - 处置长期股权投资时，账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益[170] - 投资性房地产采用成本模式计量，出租用建筑物按固定资产折旧政策执行，出租用土地使用权按无形资产摊销政策执行[173] - 固定资产折旧采用年限平均法，房屋建筑物折旧年限20年、残值率5%、年折旧率4.75%[176] - 机器设备折旧年限5-10年、残值率5%、年折旧率9.5%-19%[176] - 办公设备、运输设备折旧年限5年、残值率5%、年折旧率19%[176] - 借款费用资本化需满足资产支出已发生、借款费用已发生、购建或生产活动已开始三个条件[180] - 专门借款资本化金额计算为专门借款当期实际发生借款费用减去未动用借款资金利息收入或投资收益[183] - 一般借款资本化金额根据累计资产支出超过专门借款部分的加权平均数乘以一般借款资本化率计算[183] - 无形资产中土地使用权预计使用寿命50年[188] - 无形资产中软件使用权预计使用寿命5年[188] - 长期待摊费用中管理及技术人员房贴摊销年限2-8年[192] - 长期待摊费用中租入固定资产改良支出摊销年限3年[192] - 产品质保期维修费用预计负债按历史维修支出占销售收入平均比例计提[198] - 待执行亏损合同预计负债按履行合同成本超过预期经济利益金额计量[200] - 商誉及使用寿命不确定无形资产至少每年年度终了进行减值测试[189] - 资产减值损失一经确认在以后会计期间不予转回[190] 所有者权益和利润分配 - 归属于母公司所有者权益合计为29.157亿元，其中未分配利润为16.562亿元[110] - 本期综合收益总额为1.409亿元，其中归属于母公司所有者的部分为1.219亿元[110] - 公司对所有者（或股东）的分配为-57,290,400.00元[112] - 公司本期期末所有者权益合计为3,306,314,873.17元[112] - 公司上年期末归属于母公司所有者权益小计为2,608,604,332.32元[114] - 公司上年期末所有者权益合计为2,840,209,331.13元[114] -

收入和利润（同比环比） - 营业收入为3.34亿元人民币，同比下降10.67%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为5442.84万元人民币，同比增长8.82%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4304.76万元人民币，同比增长26.83%[5] - 公司2021年第一季度营业总收入为3.34亿元人民币，同比下降10.7%[23] - 公司2021年第一季度营业收入为185,206,060.96元，同比增长9.6%[27] - 公司2021年第一季度净利润为63,454,683.99元，同比增长17.7%[24] - 归属于母公司股东的净利润为54,428,416.28元，同比增长8.8%[24] - 基本每股收益为0.09元/股，同比增长12.50%[5] - 基本每股收益为0.09元/股，同比增长12.5%[25] - 加权平均净资产收益率为1.85%，同比减少0.05个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降34.78%至1.57亿元，因低毛利率的燃料业务占比提升[13] - 营业总成本为2.77亿元人民币，同比下降17.8%[23] - 营业成本为1.57亿元人民币，同比下降34.8%[23] - 销售费用为6179万元人民币，同比增长28.7%[23] - 管理费用为3295万元人民币，同比增长41.9%[23] - 研发费用为1714万元人民币，同比下降13.4%[23] - 研发费用为13,145,777.51元，同比下降19.7%[27] - 销售费用为31,505,395.46元，同比增长28.7%[27] - 支付职工现金8583.17万元，同比增长26.5%[30] - 支付各项税费8594.92万元，同比增长65.5%[30] - 所得税费用为10,351,833.22元，同比增长12.2%[24] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-5673.55万元人民币，同比下降258.43%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为负5673.55万元，同比增加258.6%[30] - 投资活动产生的现金流量净额为负4951.02万元，同比增加111.5%[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为负927.58万元，去年同期为正值5413.59万元[31] - 母公司经营活动现金流量净额3094.94万元，同比增长10.9%[33][34] - 母公司投资活动现金流量净额负6604.77万元，同比增加16.5%[34] - 母公司筹资活动现金流量净额负3441.37万元，去年同期为正值5657.84万元[34] - 经营活动现金流入总额5.05亿元，同比增长21.6%[30] - 经营活动现金流入中销售商品收到现金486,727,212.21元，同比增长26.5%[29] - 支付的各项税费同比增长65.54%至8595万元，包含增值税及所得税[15] 资产和负债变动 - 货币资金减少9964万元至5.68亿元，主要体现于现金流量变动[17] - 应收账款减少1.37亿元至14.48亿元，反映回款情况[17] - 存货增加1.61亿元至9.85亿元，可能涉及业务扩张或备货[17] - 货币资金为3.65亿元人民币，较年初下降13.8%[20] - 应收账款为8.80亿元人民币，较年初下降5.8%[20] - 短期借款为2.20亿元人民币，较年初下降12.0%[21] - 未分配利润为17.11亿元人民币，较年初增长3.3%[19] - 预付款项同比增长56.10%至1.44亿元，系设备延期提货导致发票未取得[13] - 应付职工薪酬同比下降45.39%至2388万元，因年终奖在季度内发放[13] - 应交税费同比下降51.11%至4989万元，因上季度税款在本期缴纳[13] - 期末现金及现金等价物余额为4.61亿元，较期初减少1.15亿元[31] 非经常性损益及投资收益 - 非经常性损益项目中政府补助贡献1390.92万元人民币[8] - 投资收益同比增长261.96%至145万元，主要来自联营企业利润增加[13] 减值损失 - 信用减值损失为385,344.15元，较去年同期4,454,865.71元改善91.3%[24] - 资产减值损失为-5,382,879.70元，同比扩大63.3%[24] 其他重要内容 - 总资产为56.79亿元人民币，较上年度末下降2.05%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为29.70亿元人民币，较上年度末增长1.87%[5] - 报告期末股东总数为39,424户[10] - 营业总收入同比下降10.67%至3.34亿元，主要因燃料公司净额法核算业务量占比加大[13]

收入和利润（同比环比） - 2020年营业收入为22.87亿元人民币，与2019年基本持平，同比微降0.05%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为3.66亿元人民币，同比增长23.75%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.35亿元人民币，同比增长30.93%[22] - 基本每股收益为0.57元/股，同比增长23.91%[23] - 稀释每股收益为0.57元/股，同比增长23.91%[23] - 加权平均净资产收益率为13.24%，同比增加2.36个百分点[23] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为12.12%，同比增加2.70个百分点[23] - 营业收入第一季度3.74亿元 第二季度7.07亿元 第三季度5.74亿元 第四季度6.33亿元[26] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度5001.56万元 第二季度1.27亿元 第三季度8059.66万元 第四季度1.08亿元[26] - 公司营业收入2,287,244,011.59元，同比下降0.05%[41][43] - 归属于普通股股东的净利润36,560.90万元，同比上升23.75%[41] - 公司2020年营业收入为22.77亿元人民币，同比下降0.23%[46][47] - 2020年净利润为4.34亿元人民币，较2019年的3.43亿元增长26.6%[198] - 归属于母公司股东的净利润为3.66亿元人民币，较2019年的2.95亿元增长23.8%[198] - 基本每股收益从2019年的0.46元/股增至2020年的0.57元/股，增长23.9%[199] - 营业收入为11.82亿元人民币，同比下降9.47%[200] - 营业利润为2.54亿元人民币，同比上升3.14%[200] 成本和费用（同比环比） - 营业成本1,202,222,350.38元，同比下降5.47%[43] - 销售费用335,739,837.05元，同比下降13.70%[43] - 研发费用88,717,437.29元，同比上升14.07%[43] - 公司综合毛利率为47.44%，较上年44.42%上升3.02个百分点[44] - 煤机业务直接材料成本7.04亿元人民币，同比下降7.81%，占总成本73.25%[50] - 公司总成本同比下降5.56%，从12.69亿元降至11.98亿元[52][54] - 煤炭贸易成本大幅下降40.53%，从1.83亿元降至1.09亿元[52] - 矿山工程成本显著增长102.03%，从5481万元跃升至1.11亿元[52] - 采煤机成本下降4.79%，其中外协加工费减少20.19%[52] - 掘进机成本大幅下降43.21%，从2.11亿元降至1.20亿元[52] - 配件及维修成本增长21.31%，其中制造费用激增104.97%[53] - 销售费用下降13.70%，减少5329万元至3.36亿元[56] - 管理费用增长18.50%，增加1847万元至1.18亿元[56] - 研发费用增长14.07%，增加1094万元至8872万元[56] - 营业成本从2019年的12.72亿元降至2020年的12.02亿元，降幅5.5%[197] - 研发费用从2019年的7777.67万元增至2020年的8871.74万元，增长14.1%[197] - 销售费用从2019年的3.89亿元降至2020年的3.36亿元，降幅13.7%[197] - 营业成本为6.68亿元人民币，同比下降12.45%[200] - 销售费用为1.54亿元人民币，同比下降22.13%[200] - 管理费用为4869.83万元人民币，同比上升79.98%[200] - 研发费用为4929.39万元人民币，同比上升11.34%[200] - 财务费用为724.53万元人民币，同比下降30.75%[200] - 信用减值损失为-1588.40万元人民币，同比改善45.32%[200] - 资产减值损失为-924.15万元人民币，同比改善20.52%[200] 各业务线表现 - 煤机业务收入19.54亿元人民币，毛利率50.82%，同比上升2.28个百分点[46] - 掘进机主机收入1.99亿元人民币，同比下降38.17%，但毛利率40.09%同比上升5.31个百分点[46][48] - 配件及维修收入4.73亿元人民币，同比增长21.95%，毛利率65.23%[46] - 矿山工程收入1.67亿元人民币，同比增长59.76%，但毛利率33.84%同比下降13.84个百分点[46][48] - 煤炭贸易收入1.11亿元人民币，同比下降40.51%，毛利率仅1.84%[46][48] - 采煤机主机毛利率40.31%，同比上升3.14个百分点[46][48] - 公司煤机行业主营业务收入为人民币19.535亿元[181] 各地区表现 - 华北地区收入13.16亿元人民币，同比增长5.15%，毛利率50.14%[47] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.07亿元人民币，同比增长57.50%[22] - 经营活动产生的现金流量净额第一季度-1582.90万元 第二季度1.32亿元 第三季度-113.73万元 第四季度1.92亿元[26] - 经营活动产生的现金流量净额307,052,612.77元，同比上升57.50%[43] - 现金回流较上年有较大增幅[25] - 经营活动现金流量净额307,052,612.77元，同比增长57.50%[60] - 投资活动现金净流出132,832,095.35元，同比减少7.91%[60] - 筹资活动现金净流出57,426,582.56元，同比减少71.50%[60] 资产和负债变化 - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为29.16亿元人民币，同比增长11.77%[22] - 2020年末总资产为57.98亿元人民币，同比增长6.95%[22] - 应收账款融资减少2.44亿元 对当期利润影响-651.67万元[31] - 应收款项融资余额477,990,642.01元，同比下降33.81%[63] - 预付款项92,468,731.21元，同比增长63.00%[63] - 固定资产848,512,948.00元，同比增长37.25%，占总资产14.63%[63] - 在建工程15,900,959.80元，同比下降94.18%[64] - 其他非流动资产29,399,241.28元，同比增长328.49%[64] - 受限资产总额541,677,348.01元，含货币资金91,577,922.17元[65] - 其他权益工具投资14,201,035.39元，同比增长66.90%[63][70] - 短期借款保持稳定，2020年为4.21亿元，2019年为4.19亿元[190][191] - 合同负债项目新增1.87亿元，预收款项从1.28亿元降至0.14亿元[191] - 未分配利润从2019年13.58亿元增至2020年16.56亿元，同比增长21.93%[192] - 归属于母公司所有者权益从2019年26.09亿元增至2020年29.16亿元，同比增长11.78%[192] - 母公司货币资金从2019年3.93亿元增至2020年4.23亿元，同比增长7.62%[194] - 2020年总资产为41.59亿元人民币，较2019年的39.65亿元增长4.9%[195][196] - 短期借款从2019年的2.8亿元降至2020年的2.5亿元，降幅10.7%[195] - 未分配利润从2019年的11.93亿元增至2020年的13.56亿元，增长13.7%[196] - 公司总资产从2019年5421.41亿元增长至2020年5798.21亿元，同比增长6.95%[190][192] - 货币资金从2019年5.74亿元增加至2020年6.68亿元，同比增长16.46%[190] - 应收账款从2019年15.04亿元增至2020年15.85亿元，同比增长5.34%[190] - 存货从2019年7.80亿元增至2020年8.24亿元，同比增长5.61%[190] - 固定资产从2019年6.18亿元增至2020年8.49亿元，同比增长37.26%[190] 子公司和关联方表现 - 苏州创力矿山设备有限公司净利润为2,567.08万元[72] - 大同煤矿集团机电装备同力采掘机械制造有限责任公司营业收入为31,362.52万元[72] - 浙江中煤机械科技有限公司净利润为9,486.90万元[73] - 华拓矿山工程有限公司营业利润为3,840.91万元[73] - 上海创力普昱自动化工程有限公司营业亏损182.11万元[72] - 上海创力新能源汽车有限公司净亏损1,311.77万元[72] - 浙江创力融资租赁有限公司营业利润为1,300.14万元[72] - 江苏神盾工程机械有限公司净利润为928.41万元[73] - 贵州创力煤矿机械成套装备有限公司净资产为负3,095.58万元[72] - 西安创力新能源汽车有限公司净亏损800.57万元[72] - 中煤科技2020年净利润9,486.90万元，超额完成7,530万元盈利目标[114] - 中煤科技扣非归母净利润9,359.00万元[114] - 对山西西山中煤机械制造有限公司关联债权期末余额211,902,732.99元[117] - 对阳泉华越创力采掘机械制造有限公司关联债权期末余额226,918,503.32元[117] - 对中煤机械集团有限公司关联债务期末余额68,578,000.00元[117] - 关联租赁收益628,571.44元[118] - 向联营公司阳泉华越采购煤机零部件6092.69万元占同类交易12.34%[112] - 向母公司控股公司采购自动化系统零部件1237.57万元占同类交易18.58%[112] - 向联营公司阳泉华越销售整机及配件1.341亿元占同类交易10.27%[112] - 向联营公司山西西山销售整机及配件1.22亿元占同类交易9.35%[112] - 关联销售商品收入325,821.55元，占总额0.48%[113] - 关联销售配件收入5,514.73元，占总额0.01%[113] - 关联租赁收入247,706.42元，占总额0.37%[113] - 关联租赁收入154,805.84元，占总额0.48%[113] 管理层讨论和指引 - 研发投入加强使政府补助增加 整体利润上升[25] - 整体毛利率上升[25] - 全国已建成200余个智能化采煤工作面[32] - 公司开发新产品10项，旧机型升级维护12项[39] - 公司设立智能科技子公司和成套科技子公司推进智能化发展[38] - 公司新增市场30余处[40] - 到2022年全国大型煤矿占比将达70%以上，智能化工作面达1000处，产能10-15亿吨[33] - 外协件库存总金额需根据产值同口径保持下降[81] - 单台主机易耗品同比保持下降[81] - 降低融资成本强化子公司资金管控[81] - 煤矿智能化建设是煤炭企业高质量发展必然选择[78] - 打造无线全覆盖与智能控制的"三无"煤矿[78] - 整合采掘设备智能化工作面乳化液泵成套产品战略规划[78] - 对快速掘进系统自动化掘进机等产品进一步优化提升[78] - 完善代储件管理提高售后服务水平[79] - 公司应收账款较大存在财务风险管理[85] - 经济结构转型升级可能影响公司经营目标[85] 非经常性损益和政府补助 - 政府补助金额4307.10万元 较上年2492.91万元增长73.2%[28] - 非经常性损益总额3079.79万元 较上年3974.45万元下降22.5%[29] - 其他收益为2355.37万元人民币，同比上升14.71%[200] 分红政策 - 2019年度现金分红总额为44,559,200元，每10股派发现金股利0.70元[87] - 2020年度现金分红总额为57,290,400元，每10股派发现金股利0.90元[89] - 2020年度归属于上市公司普通股股东的净利润为365,609,037.74元[89] - 2020年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为15.67%[89] - 2019年度归属于上市公司普通股股东的净利润为295,453,458.47元[89] - 2019年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为15.08%[89] - 2018年度现金分红总额为31,828,000元，每10股派发现金股利0.50元[89] - 2018年度归属于上市公司普通股股东的净利润为207,487,090.15元[89] - 2018年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为15.34%[89] - 公司现金分红政策未在报告期内进行调整[87] - 公司现金分红政策要求年度现金分红不低于当年可分配利润15%[99] - 三年累计现金分红需达年均可分配利润30%[99] 股东和股权结构 - 前五名客户销售额占年度销售总额47.30%，达10.82亿元[55] - 报告期末普通股股东总数为41,651户[130] - 年度报告披露前上一月末普通股股东总数为39,424户[130] - 第一大股东上海巨圣投资有限公司持股66,345,866股（占比10.42%）[132] - 第二大股东中煤机械集团有限公司持股58,558,434股（占比9.20%）[132] - 控股股东中煤机械集团有限公司持有公司58,558,434股人民币普通股[133] - 上海巨圣投资有限公司为第二大股东持有66,345,866股无限售流通股占比约10.4%[133][141] - 实际控制人石华辉直接持有14,024,836股占比2.20%并通过控股股东间接控制公司[133][135][138] - 股东耿卫东持股17,988,056股其中质押12,600,000股质押比例70.1%[133] - 股东芮国洪持股16,036,224股其中质押15,750,000股质押比例98.2%[133] - 前十名股东中无限售流通股合计约276,894,043股[133] - 中煤机械集团通过两个担保信托专户持有合计54,700,000股[133] - 上海巨圣投资有限公司注册资本55,000,000元由石华辉担任法定代表人[141] - 控股股东中煤机械集团成立于1999年主营矿用机械装备制造[134][137] - 公司不存在优先股及股份限制减持情况[142][143] 董监高及人员结构 - 董事长兼总经理石华辉持股14,024,836股，年度内无变动，税前报酬总额156.06万元[145] - 董事兼总工程师耿卫东持股减少3,060,000股至17,988,056股（减持比例14.5%），税前报酬80.36万元[145] - 董事兼副总经理李英豪持股增加45,600股至377,780股（增幅13.7%），税前报酬16.79万元[145] - 监事施五影持股增加39,700股（从0股增持），未披露报酬[145] - 监事陈建文持股减少61,000股至1,814,008股（减持比例3.3%），税前报酬11.70万元[145] - 董事会秘书常玉林持股减少150,000股至455,580股（减持比例24.8%），税前报酬60.66万元[145] - 副总经理杜成刚持股增加100股至30,000股（增幅0.3%），税前报酬65.56万元[145] - 前总经理管亚平持股26,801,430股无变动，税前报酬50.41万元[146] - 前副总经理芮国洪持股减少4,544,200股至16,036,224股（减持比例22.1%），税前报酬8.05万元[146] - 全体董事、监事及高管合计持股减少7,729,800股至77,567,614股（减持比例9.1%），税前报酬总额1,078.12万元[146] - 2020年1月6日公司补选周心权为独立董事[148] - 2020年2月12日芮国洪辞任副总经理职务[148] - 2020年2月12日刘志明被任命为副总经理[148] - 公司总经理管亚平自2003年9月任职至今[148] - 财务总监于云萍自2018年4月任职至今[147] - 董事会秘书常玉林自2011年9月任职至今[147] - 副总经理李景林自2006年任职至今[147] - 副总经理朱民法自2019年3月任职至今[147] - 副总经理鞠明礼自2009年12月任职至今[147] - 副总经理杜成刚自2019年3月任职至今[147] - 报告

收入和利润（同比环比） - 营业收入为16.55亿元人民币，同比增长4.75%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为2.57亿元人民币，同比增长17.47%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.33亿元人民币，同比增长16.61%[7] - 2020年前三季度营业总收入16.55亿元，同比增长4.8%[36] - 2020年前三季度净利润2.81亿元，同比增长17.7%[37] - 2020年第三季度营业利润9494.67万元，同比下降15.0%[37] - 2020年前三季度综合收益总额2.8亿元，同比增长17.4%[39] - 2020年前三季度营业收入8.5亿元，同比下降8.6%[42] - 2020年第三季度净利润6321.9万元，同比下降5.6%[43] - 2020年前三季度营业利润1.87亿元，同比下降6.4%[42] 成本和费用（同比环比） - 2020年前三季度研发费用6392.11万元，同比增长28.6%[37] - 2020年前三季度销售费用2.30亿元，同比下降2.4%[37] - 2020年第三季度财务费用258.3万元，同比下降16.6%[42] - 2020年前三季度研发费用4015.2万元，同比增长59.8%[42] - 支付的各项税费同比增长19.0%至1.85亿元[45] - 资产减值损失增加103.91%至2021万元[22] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.15亿元人民币，同比增长49.75%[7] - 购建固定资产支付现金增长38.42%至6902万元[24] - 理财产品投资支付现金增长78%至11.26亿元[24] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降13.0%至13.24亿元[45] - 经营活动现金流量净额同比增长49.7%至1.15亿元[46] - 投资活动现金流出大幅增长至12.67亿元[46] - 筹资活动现金流入同比增长13.1%至4.51亿元[46] - 期末现金及现金等价物余额同比下降14.1%至4.15亿元[46] - 母公司经营活动现金流入同比下降1.8%至4.97亿元[47] - 母公司投资活动现金流入同比增长44.0%至10.01亿元[47] - 母公司筹资活动现金流入同比下降44.5%至2.40亿元[47] - 母公司期末现金余额同比下降15.0%至3.09亿元[48] 资产和负债变化 - 总资产为54.37亿元人民币，较上年度末增长0.29%[7] - 预付款项较年初增加138.49%至1.35亿元[17] - 其他应收款减少58.44%至2907万元[17] - 在建工程下降84.67%至4190万元[17] - 应交税费同比下降52.34%至3664万元[19] - 其他流动负债激增717.73%至3067万元[19] - 货币资金期末余额4.86亿元较期初减少[29] - 公司总资产为54.37亿元人民币，较年初54.21亿元微增0.3%[30][32] - 流动资产合计39.54亿元，较年初38.96亿元增长1.5%[30] - 存货8.98亿元，较年初7.80亿元增长15.1%[30] - 应收账款10.11亿元，较年初9.43亿元增长7.1%[33] - 货币资金3.23亿元，较年初3.93亿元下降17.8%[33] - 短期借款3.79亿元，较年初4.19亿元下降9.5%[30] - 应付账款5.54亿元，较年初6.40亿元下降13.4%[31] - 未分配利润15.71亿元，较年初13.58亿元增长15.7%[32] - 归属于母公司所有者权益28.21亿元，较年初26.09亿元增长8.1%[32] - 母公司长期股权投资10.19亿元，较年初10.14亿元微增0.4%[33] - 2020年9月末未分配利润13.25亿元，较年初增长11.1%[35] - 2020年9月末负债总额14.40亿元，较年初下降4.5%[35] - 2020年9月末所有者权益总额25.89亿元，较年初增长5.4%[35] - 公司总资产为54.21亿元人民币，流动资产合计38.96亿元人民币，非流动资产合计15.25亿元人民币[50] - 公司应收账款从15.04亿元调整为13.95亿元，减少1.10亿元（降幅7.3%）[49] - 合同资产新增1.10亿元，因新收入准则调整从应收账款重分类[49] - 预收款项调整为0元，减少1.28亿元，合同负债新增1.14亿元[50] - 其他流动负债从375.11万元调整为1852.28万元，增加1477.17万元（增幅393.8%）[51] - 公司负债合计25.81亿元，流动负债23.26亿元，非流动负债2.55亿元[51] - 所有者权益合计28.40亿元，其中归属于母公司所有者权益26.09亿元[51] - 货币资金保持5.74亿元不变，交易性金融资产为50.16万元[49] - 存货为7.80亿元，应收款项融资为7.22亿元[49] - 母公司应收账款从9.43亿元调整为8.71亿元，减少7195.92万元（降幅7.6%）[53] - 公司总资产为39.647亿元人民币[55] - 非流动资产合计15.928亿元人民币[55] - 固定资产1.722亿元人民币[55] - 在建工程2.459亿元人民币[55] - 无形资产7588.77万元人民币[55] - 流动负债合计14.417亿元人民币[55] - 短期借款2.8亿元人民币[55] - 应付账款5.898亿元人民币[55] - 合同负债6483.09万元人民币[55] - 所有者权益合计24.57亿元人民币[56] 非经常性损益及政府补助 - 非经常性损益项目中政府补助为3443.79万元人民币[9] - 政府补助相关其他收益增长84.35%至2680万元[22] - 2020年第三季度其他收益326.7万元[42] 减值损失及投资收益 - 2020年第三季度信用减值损失转正558.62万元[37] - 2020年前三季度信用减值损失-725.1万元，同比改善48.8%[42] - 2020年前三季度投资收益757.73万元，同比下降24.5%[37] - 2020年前三季度投资收益540.5万元，同比下降44.5%[42] 股东和每股指标 - 股东总数为44,292户[13] - 加权平均净资产收益率为9.48%，同比增加1.94个百分点[7] - 基本每股收益为0.40元/股，同比增长17.65%[7] - 2020年第三季度基本每股收益0.10元，同比下降9.1%[44]