收入和利润（同比环比） - 营业收入47.03亿元人民币，较上年同期下降24.59%[5] - 2017年1-9月营业收入47.03亿元人民币，同比下降24.6%至62.37亿元人民币[42] - 2017年1-9月母公司营业收入29.25亿元人民币，同比下降30.8%至42.25亿元人民币[45] - 归属于上市公司股东的净利润13.31亿元人民币，较上年同期下降50.07%[5] - 净利润同比下降49.93%至13.3087亿元人民币，主要受行情波动及上期金融资产处置收益影响[13] - 2017年1-9月净利润13.31亿元人民币，同比下降49.9%至26.58亿元人民币[42] - 净利润为34.28亿元人民币，同比增长1.3%[47] - 基本每股收益0.16元/股，较上年同期下降50.00%[5] - 加权平均净资产收益率3.66%，较上年同期减少3.83个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 其他业务成本同比激增1126.63%至5204.78万元人民币，主要因商品现货交易成本增加[13] - 支付给职工以及为职工支付的现金为23.00亿元人民币，同比下降18.7%[48] - 支付的各项税费为7.45亿元人民币，同比下降35.0%[48] - 支付给职工以及为职工支付的现金为14.64亿元人民币，相比上年的17.90亿元人民币下降18.2%[51] - 支付的各项税费为4.55亿元人民币，相比上年的7.23亿元人民币下降37.1%[51] - 支付利息、手续费及佣金的现金为11.52亿元人民币，相比上年的10.31亿元人民币增加11.7%[51] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为16.38亿元人民币，相比上年的25.80亿元人民币下降36.5%[51] 各业务线表现 - 利息净收入同比增长537.79%至8.6846亿元人民币，主要因应付债券利息支出减少[13] - 2017年1-9月利息净收入8.68亿元人民币，同比大幅增长537.8%至1.36亿元人民币[42] - 投资收益同比下降47.80%至14.4406亿元人民币，主要因上期子公司处置金融资产收益较好[13] - 2017年1-9月投资收益14.44亿元人民币，同比下降47.8%至27.66亿元人民币[42] - 其他业务收入同比增长81.03%至9894.13万元人民币，主要因商品现货交易收入增加[13] - 2017年1-9月手续费及佣金净收入28.24亿元人民币，同比下降14.4%至32.98亿元人民币[42] - 2017年1-9月经纪业务手续费净收入22.12亿元人民币，同比下降17.7%至26.89亿元人民币[42] - 2017年1-9月投资银行业务手续费净收入3.04亿元人民币，同比下降25.8%至4.10亿元人民币[42] - 2017年1-9月资产管理业务手续费净收入21.91亿元人民币，同比大幅增长140.6%至9.11亿元人民币[42] - 2017年1-9月公允价值变动损失5.31亿元人民币，去年同期为损失0.19亿元人民币[42] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为278.584亿元，较年初减少37.96亿元[36] - 融出资金期末余额为231.254亿元，较年初增加4.114亿元[36] - 以公允价值计量金融资产期末余额为433.404亿元，较年初增加82.098亿元[36] - 买入返售金融资产期末余额为145.5亿元，较年初增加23.344亿元[36] - 以公允价值计量金融负债期末余额为205.934亿元，较年初增加104.848亿元[36] - 客户存款期末余额为233.481亿元，较年初减少44.15亿元[36] - 客户备付金期末余额为55.639亿元，较年初减少17.592亿元[36] - 应付短期融资款期末余额为139.413亿元，较年初增加29.025亿元[36] - 卖出回购金融资产款增长44.14%至280.4890亿元人民币，主要因收益权转让融资与债券回购规模增加[15] - 卖出回购金融资产款合并金额280.5亿元，较年初194.6亿元大幅增长44.2%[37] - 应付债券下降36.40%至213.0648亿元人民币，主要因次级债到期[15] - 应付债券合并金额213.1亿元，较年初335.0亿元下降36.4%[37] - 以公允价值计量金融负债激增103.70%至205.9339亿元人民币，主要因结构化产品份额变化[15] - 公司合并负债总额为1183.7亿元，较年初1161.4亿元增长1.9%[37] - 母公司资产总额1143.5亿元，较年初1182.5亿元下降3.3%[39][40] - 母公司货币资金163.4亿元，较年初193.5亿元下降15.6%[39] - 融出资金母公司金额175.0亿元，较年初172.5亿元增长1.4%[39] - 母公司应付债券213.1亿元，较年初305.0亿元下降30.1%[40] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额47.61亿元人民币，上年同期为-182.05亿元人民币[5] - 经营活动产生的现金流量净额为47.61亿元人民币，上年同期为-182.05亿元人民币[48] - 经营活动产生的现金流量净额为42.06亿元人民币，相比上年的-159.18亿元人民币有显著改善[51] - 投资活动产生的现金流量净额为-1995.22万元人民币，上年同期为7.13亿元人民币[49] - 筹资活动产生的现金流量净额为-111.38亿元人民币，上年同期为-22.25亿元人民币[49] - 现金及现金等价物净减少额为64.23亿元人民币，上年同期为196.99亿元人民币[49] - 收取利息、手续费及佣金的现金为67.18亿元人民币，同比下降3.3%[48] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金为41.48亿元人民币，同比下降10.5%[50] - 代理买卖证券支付的现金净额为54.17亿元人民币，相比上年的120.39亿元人民币下降55%[51] - 发行债券收到的现金为19.00亿元人民币，相比上年的100.00亿元人民币下降81%[51] - 偿还债务支付的现金为128.00亿元人民币，相比上年的100.00亿元人民币增加28%[51] - 期末现金及现金等价物余额为214.02亿元人民币，相比期初的262.74亿元人民币下降18.5%[51] - 现金及现金等价物净增加额为-48.72亿元人民币，相比上年的-154.35亿元人民币有所收窄[51] 股东权益和收益 - 归属于上市公司股东的净资产371.88亿元人民币，较上年度末增长4.97%[5] - 母公司未分配利润74.0亿元，较年初64.1亿元增长15.5%[40] - 合并未分配利润83.3亿元，较年初70.0亿元增长19.0%[37] - 其他综合收益合并金额1.8亿元，较年初-2.98亿元实现扭亏为盈[37] - 综合收益总额同比增长40.55%至18.1119亿元人民币，主要因可供出售金融资产公允价值变动[13] - 综合收益总额为59.49亿元人民币，同比增长17.8%[47] - 非经常性损益净额-319.05万元人民币[7] 子公司和投资活动 - 全资子公司方正和生注册资本由17亿元减少至9亿元人民币[16] - 方正和生以2500万元认购新绿食品新增注册资本369.6266万元，持股2.85%[22] - 公司对香港子公司增资1亿元港币，累计注册资本达5亿元港币[20] - 香港子公司向方正证券（香港）有限公司增资5000万元港币，累计注册资本达3.1亿元港币[20] - 民族证券持有生态5股票124.3万股，市值230.04万元[32] - 民族证券持有龙科1股票21万股，市值36.33万元[32] 重大资产重组和承诺 - 公司向北京政泉控股等发行股份购买中国民族证券100%股权，其中向北京政泉控股发行1,799,561,764股[17] - 民族证券100%股权收购构成重大资产重组[28] - 北京政泉控股在2017年重大资产重组中取得的公司股票自发行结束之日起36个月内不对外转让[28] - 北京政泉控股于2013年6月13日买入29,400股公司股票[28] - 北京大学承诺长期避免与公司从事同业竞争业务[28] - 北大资产经营有限公司承诺长期避免与公司从事同业竞争业务[28] - 所有相关承诺均得到及时履行且无未完成情况[28] - 限售承诺涉及2017年8月8日时间节点[28] - 实际控制人承诺确保公司独立经营自主决策[28] - 控股股东承诺原则上不再新设同业竞争企业[28] - 北大方正集团承诺不从事与股份公司相竞争的业务，并确保其控制企业亦不从事竞争性新业务[30] - 方正证券股份有限公司承诺在重大资产重组完成后5年内解决民族证券与公司及瑞信方正证券的同业竞争问题[30] - 北京政泉控股有限公司承诺不从事与上市公司目前或未来业务相竞争的业务，并放弃可能发生同业竞争的业务[30] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券的关联交易，无法避免时将确保交易公允性[30] - 北大资产经营有限公司承诺减少或避免与方正证券的关联交易，无法避免时将遵循公平原则[30] 股东结构和持股情况 - 股东总数219,214户[9] - 前两大股东持股占比分别为27.75%（北大方正）和21.86%（北京政泉）[9] - 北大方正集团持有2,284,609,852股普通股，其中1,035,000,000股通过信用交易担保证券账户持有[10] - 北京政泉控股持有公司股份1,799,591,164股（占总股本21.86%），其中100%被司法冻结[18] 仲裁和诉讼 - 仲裁裁决要求回购方支付本金2500万元及年化15%利息[23] - 仲裁裁决迟延付款违约金以29,582,191.78元为基数按日万分之五计算[23] - 仲裁相关费用（律师费、仲裁费等）合计人民币669,857.15元由被申请人承担[23] 管理层变动 - 公司聘任尹磊为执行委员会委员、副总裁、财务负责人[24] 报告期信息 - 报告期涉及2017年第三季度财务数据[29]

收入和利润同比下降 - 2017年1-9月营业收入为470,315.37万元，同比下降24.59%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为133,063.04万元，同比下降50.07%[4][6] - 营业利润为175,387.53万元，同比下降46.25%[4] - 基本每股收益为0.16元/股，同比下降50.00%[4] 盈利能力指标下降 - 加权平均净资产收益率为3.66%，同比下降3.83个百分点[4] 资产和权益增长 - 2017年9月30日资产总额为15,632,488.38万元，较年初增长2.62%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为3,718,841.67万元，较年初增长4.97%[4] - 归属于上市公司股东的每股净资产为4.52元/股，较年初增长5.12%[4] 股本情况 - 公司总股本保持823,210.14万元不变[4] 业绩下滑原因 - 业绩下滑主要受交易量下滑、债券市场低迷及去年同期高基数影响[5]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为29.68亿元人民币，同比下降33.86%[27][31] - 营业利润为10.63亿元人民币，同比下降59.32%[27] - 归属于上市公司股东的净利润为8.24亿元人民币，同比下降61.71%[27] - 公司净利润为8.126亿元人民币，同比下降62.09%[33] - 公司营业收入为19.024亿元人民币，同比下降39.55%[35] - 营业收入29.68亿元，同比下降33.86%[63] - 公司总营业收入296.82亿元，同比下降33.86%[75] - 公司营业利润总额同比下降59.32%至10.63亿元人民币，去年同期为26.13亿元人民币[78] - 公司实现营业收入29.68亿元净利润8.24亿元[53] 成本和费用（同比环比） - 经纪及信用交易业务成本82,160.79万元，同比下降13.25%[70] - 职工薪酬支出113,730.13万元，同比增长11.86%[72] - 证券投资者保护基金支出7,211.94万元，同比增长60.24%[72] 各条业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入为13.49亿元人民币，同比增长92.60%[31] - 资产管理业务手续费净收入为1.737亿元人民币，同比大幅上升324.98%[35] - 经纪业务收入18.99亿元含信用业务[56] - 代理买卖证券净收入8.42亿元市场份额2.45%[56] - 权益投资规模同比增长50%，半年度投资收益率为2.49%[57] - 固定收益投资规模同比下降，半年度年化投资收益率为3.93%[57] - 创新投资业务年化收益率为6.72%[57] - 衍生品业务收入增长39倍，收益率提升6.2倍[57] - 资产管理业务受托总规模2226.07亿元，同比增长215.16%[58] - 资产管理业务净收入1.74亿元，同比增长324.99%[58] - 融资融券余额154.90亿元，市场份额1.76%[59] - 代销金融产品规模1856.54亿元，实现销售收入1572.37万元[62] - 利息净收入3.15亿元，同比增长1274.87%[63] 各地区表现 - 民族证券总资产2101.70亿元人民币，净利润1.34亿元人民币[88] - 方正和生投资总资产31.00亿元人民币，净利润8424.21万元人民币[88] - 瑞信方正总资产8.64亿元人民币，净亏损2106.43万元人民币[88] - 方正中期期货总资产88.60亿元人民币，净利润8555.97万元人民币[88] 管理层讨论和指引 - 公司采用规模限额和久期控制等方法管理债券投资组合的利率风险，并通过测算久期和基点价值(DV01)等指标进行衡量[97] - 公司持有的外币资产及负债占整体资产及负债比重不重大，且绝大部分收入业务以人民币交易[98] - 公司通过降低外币资金净额来降低汇率风险，外币业务仅涉及经纪业务不包含交易和投资[98] - 权益类证券投资采用规模限额、风险对冲和止损限额等风控措施，并通过VaR和压力测试进行损失评估[98] - 公司建立压力测试机制分析极端情景下的可能损失，包括宏观经济衰退、市场价格及利率大幅不利变动等[96] - 公司自营业务通过组合投资、逐日盯市及设置预警线/报警线/止损线进行前端风险控制[96] - 风险管理部门通过系统实时监控市场风险并督促业务部门进行风险处置[96] - 操作风险主要来源于内部操作失误、流程缺陷、信息系统故障及外部欺诈行为[99] - 信息技术风险是操作风险的主要组成部分，涉及系统可靠性、网络技术及数据误差等问题[99] - 公司发行次级债券和短期公司债券募集资金全部用于补充营运资金[178] - 公司获得65家银行授信总额1007.4亿元，已使用额度139.12亿元，剩余可用额度868.28亿元[187] 其他财务数据 - 报告期末净资本为22,548,558,759.14元，较上年度末21,859,254,511.38元增长3.15%[15] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达108.44亿元人民币[27] - 基本每股收益为0.10元/股，同比下降61.54%[28] - 货币资金为297.57亿元人民币，同比下降5.99%[31] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为383.51亿元人民币，同比增长9.16%[31] - 衍生金融资产为2283.51万元人民币，同比增长5102.23%[31] - 应付债券为191.06亿元人民币，同比下降42.97%[31] - 公司综合收益总额为10.502亿元人民币，同比上升71.19%[33] - 公司资产总计为1110.394亿元人民币，同比下降6.09%[35] - 公司负债合计为753.948亿元人民币，同比下降9.64%[35] - 公司货币资金为173.738亿元人民币，同比下降10.23%[35] - 衍生金融资产为2283.511万元人民币，同比大幅上升5102.23%[35] - 卖出回购金融资产款为238.957亿元人民币，同比上升43.73%[35] - 应付债券为191.065亿元人民币，同比下降37.36%[35] - 公司资产总额1500.99亿元较上年末减少1.47%[43] - 货币资金297.57亿元较上年末减少5.99%[43] - 结算备付金84.49亿元较上年末减少18.77%[43] - 融出资金206.94亿元较上年末减少10.34%[43] - 公允价值计量金融资产383.51亿元较上年末增加9.16%[43] - 买入返售金融资产135.30亿元较上年末增加10.76%[43] - 经营活动现金流出127.89亿元，占现金流出总量的42.16%[68] - 客户交易结算资金减少54.54亿元[68] - 购入以公允价值计量金融资产现金流出26.11亿元[68] - 支付职工现金16.27亿元，支付税费3.15亿元[68] - 经营活动现金流量净额同比增加156.38亿元[68] - 筹资活动现金流出175.06亿元，占现金流出总量的57.71%[70] - 公司资产总额为1500.99亿元人民币，较年初下降1.47%[80] - 负债总额为1129.04亿元人民币，较年初下降2.79%[80] - 以公允价值计量金融负债大幅增长68.84%至170.69亿元人民币[79] - 卖出回购金融资产款增长44.13%至280.47亿元人民币[79] - 应付债券减少42.97%至191.06亿元人民币[79] - 扣除客户资金后公司资产负债率为70.18%[81] - 母公司净资本为225.49亿元人民币，净资本与负债比例为39.48%[82] - 应收利息增长32.74%至19.21亿元人民币[79] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为383.51亿元人民币，较期初增加32.18亿元人民币[85] - 可供出售金融资产期末余额为216.36亿元人民币，较期初减少13.38亿元人民币[85] - 衍生金融工具期末余额为1349.27万元人民币，当期变动1357.47万元人民币[85] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末余额为170.69亿元人民币，较期初增加69.60亿元人民币[85] - 金融资产公允价值变动对当期利润总影响为7.31亿元人民币[85] - 公司合并结构化主体总资产202.77亿元人民币[90] - 公司流动比率从2.16降至1.67，下降22.69%[184] - 公司速动比率从2.16降至1.67，下降22.69%[185] - 公司资产负债率为70.18%，较上年度末减少0.03个百分点[185] - 公司EBITDA利息保障倍数从2.57降至1.83，下降28.79%[185] - 公司息税折旧摊销前利润从44.68亿元降至25.36亿元，下降43.25%[185] - 货币资金期末余额297.57亿元，较期初减少6.0%[199] - 客户存款期末余额241.24亿元，较期初减少13.1%[199] - 融出资金期末余额206.94亿元，较期初减少10.3%[199] - 以公允价值计量金融资产期末余额383.51亿元，较期初增长9.2%[199] - 买入返售金融资产期末余额135.30亿元，较期初增长10.8%[199] - 应付短期融资款期末余额124.81亿元，较期初增长13.1%[199] - 卖出回购金融资产款期末余额280.47亿元，较期初增长44.1%[199] - 资产总计期末余额1500.99亿元，较期初减少1.5%[199] - 客户备付金期末余额58.89亿元，较期初减少19.6%[199] 公司治理和股东信息 - 公司注册资本为8,232,101,395.00元，与上年度末持平[15] - 公司具备证券经纪、投资咨询、财务顾问、自营、资产管理等25项业务资格[18][25] - 报告经第三届董事会第十次会议审议通过（应到8名董事，实到7名）[5] - 本半年度报告未经会计师事务所审计[5] - 公司不存在资金占用及违规对外担保情况[7] - 公司未进行半年度利润分配或资本公积金转增，每10股送红股、派息及转增数均为0[104] - 北京政泉控股在重大资产重组中取得的公司股票自发行结束之日起36个月内不对外转让并于2017年8月8日履行完毕[105] - 北京政泉控股于2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票一并履行法定限售义务[105] - 北京大学作为公司实际控制人承诺长期有效避免同业竞争且未履行期限但及时履行[105] - 北大资产经营有限公司作为控股股东承诺长期有效避免同业竞争且未履行期限但及时履行[105] - 北大方正集团有限公司作为股东承诺长期有效避免同业竞争且未履行期限但及时履行[105] - 公司承诺不从事与股份公司及下属控股企业相竞争的业务[106] - 公司确保控制企业不从事与股份公司相竞争的新业务[106] - 公司承诺5年内解决民族证券与瑞信方正证券的同业竞争问题[106] - 政泉控股承诺长期避免与上市公司发生同业竞争业务[106] - 北京大学承诺长期减少或避免与方正证券的关联交易[106] - 北大资产经营有限公司承诺长期保证关联交易公允性[106] - 北大方正集团有限公司承诺遵循公平原则确定关联交易价格[106] - 公司赋予股份公司在同业竞争情况下享有优先权[106] - 公司承诺不利用控股地位损害股份公司利益[106] - 公司承诺原则上不再新设与股份公司有竞争关系的企业[106] - 政泉控股承诺对民族证券未取得土地使用权证的1处房产可能造成的损失以现金全额赔偿[108] - 政泉控股承诺对民族证券未取得产权证书的1个车库可能造成的损失以现金全额赔偿[108] - 北京政泉控股有限公司持有限售股1,799,561,764股，占总股本比例未披露[153] - 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司持有限售股105,955,845股[153] - 兵工财务有限责任公司持有限售股36,733,250股[153] - 报告期末公司股东总户数为208,477户[154] - 北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股占比27.75%为第一大股东[158] - 北京政泉控股有限公司持股1,799,591,164股占比21.86%为第二大股东[158] - 香港中央结算有限公司持股1,228,569,729股占比14.92%为第三大股东[158] - 中国证券金融股份有限公司持股333,262,893股占比4.05%[158] - 哈尔滨哈投投资股份有限公司持股197,556,999股占比2.40%[158] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股138,731,200股占比1.69%[158] - 方正产业控股有限公司持股127,048,700股占比1.54%[158] - 北大方正集团通过信用账户持有835,009,000股[159] - 方正产业控股通过信用账户持有全部127,048,700股[159] - 北京政泉控股有限公司全部持股1,799,591,164股处于冻结状态[158] - 北京政泉控股有限公司持有有限售条件股份1,799,561,764股，限售期36个月至2017年8月8日[160] - 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司持有有限售条件股份105,955,845股，限售期36个月至2017年8月8日[160] - 兵工财务有限责任公司持有有限售条件股份36,733,250股，限售期36个月至2017年8月8日[160] - 董事车莉丽、副总裁彭子瑄及潘明伟于报告期内因辞职或工作原因离任[163] - 独立董事胡廷华辞职导致独立董事人数不足董事会成员总数三分之一[164] - 股东北大方正集团有限公司提名董事候选人，未收到其他股东提名[167] - 股东哈尔滨哈投及乐山国有资产投资运营集团提名监事候选人[168] - 董事徐昂杨及监事马楠因多次缺席会议被提议解除职务[167] - 2017年分类评价结果为C类C级[196] 关联交易和承诺事项 - 2017年度日常关联交易预计总金额为1.26亿元人民币[123] - 关联交易中采购计算机硬件与软件金额为1500万元人民币[123] - 互相提供证券和金融服务金额为9600万元人民币[123] - 其他日常关联交易金额为1500万元人民币[123] - 与上海京慧城国际贸易有限公司关联交易金额为900.93万元人民币，占同类交易比例56.48%[126] - 与北大方正集团财务有限公司关联交易金额为240万元人民币，占同类交易比例15.05%[126] - 报告期内未披露关联交易合计金额为1140.93万元人民币[126] 诉讼和或有事项 - 民族证券及营业部共有8项租赁的经营用房未能提供出租方产权证明[108] - 民族证券承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续[108] - 民族证券对外出租的13处房产皆未办理租赁备案手续[108] - 民族证券持有湖北洪湖生态农业股份有限公司股票124.3万股，市值2,300,382.50元[108] - 民族证券持有黑龙江省科利华网络股份有限公司股票21万股，市值325,500.00元[108] - 方正证券涉及与东营中拓投资有限公司合同纠纷，金额13,016,711.05元[110] - 民族证券涉及与四川圣达集团有限公司债权交易合同纠纷，金额80,000,000元[111] - 民族证券涉及与中国农业银行辽宁省分行合同纠纷，金额140,717,612元[111] - 东营中拓诉公司合同纠纷案一审判决公司返还13,016,711.05元[112] - 民族证券持有12圣达债8000万元按和解协议可获偿付6,718.4万元[114] - 四川圣达集团需处置7800万股四川圣达水电股权及1000万股长城动漫流通A股[114] - 农行辽宁分行诉民族证券要求支付本息14,071.7612万元（本金2,572.76万元+利息11,499.0012万元）[115] - 农行辽宁分行另要求民族证券承担诉讼费15万元[115] - 刘冬成融资融券纠纷案索赔金额变更为2,587.4916万元[119] - 方正证券因信披违规被证监会处以60万元罚款[121] - 方正集团因未配合信披被处以60万元罚款[121] - 方正集团因未披露持股事项被另处60万元罚款[121] - 公司预计应付委托理财纠纷案本金及利息约2.62亿元[189] - 公司因信息披露违规被处以60万元罚款[190] 资本运作和投资活动 - 公司对方正证券（香港）金融控股有限公司增资3亿港元，累计注册资本达4亿港元[147] - 公司对方正证券投资有限公司增资6亿元人民币，增资后注册资本为9亿元人民币[148] - 公司对方正和生投资有限责任公司减资8亿元人民币，注册资本由17亿元减少至9亿元[148] - 公司及控股子公司年度对外捐赠额度上限设定为合并报表上一年度净利润的2%[148] - 公司非公开发行债券"14方正债"余额300,000万元，利率7.00%，到期日2019年4月28日[170] - 公司非公开发行债券"16方正C1"余额1,000,000万元，利率4.43%，到期日2021年2月19日[170] - 公司按时履行各期债券年度付息及到期还本付息义务，利息偿付率100%[180][185] 精准扶贫和社会责任 - 公司承担（或参与）了跨越9省（自治区）涉及11个国家级贫困县（地区）的精准扶贫任务[131] - 报告期内公司与宁夏隆德县、湖北秭归县、麻城市、保康县签订了扶贫战略合作协议[131] - 方正中期期货与陕西延长县、河北大名县签署了帮扶合作协议，并入选上海期货交易所试点项目[131] - 公司选派10位干部到签约县任挂职副县长、金融办副主任[132] - 公司及子公司完成产业

收入和利润同比下降 - 营业收入296,817.50万元，同比下降33.86%[4] - 营业利润106,298.84万元，同比下降59.32%[4] - 利润总额105,740.40万元，同比下降59.60%[4] - 归属于上市公司股东的净利润82,419.45万元，同比下降61.71%[4] 每股收益和净资产收益率下降 - 基本每股收益0.10元/股，同比下降61.54%[4] - 加权平均净资产收益率2.29%，同比下降3.81个百分点[4] 资产和所有者权益变化 - 资产总额15,009,852.13万元，较年初下降1.47%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益3,643,996.57万元，较年初增长2.85%[4] - 归属于上市公司股东的每股净资产4.43元/股，较年初增长3.02%[4] 业绩下降主要原因 - 业绩下降主因是2016年同期出售金融资产获得高收益及2017年市场交易量下降和债券市场低迷[5][6]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为13.25亿元人民币，同比下降31.19%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为4.05亿元人民币，同比下降52.24%[6] - 扣除非经常性损益后的净利润为4.07亿元人民币，同比下降51.96%[6] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降50.00%[7] - 加权平均净资产收益率为1.13%，同比下降1.66个百分点[7] - 营业收入13.25亿元，较上年同期19.25亿元下降31.1%[40] - 净利润4.13亿元，较上年同期8.45亿元下降51.2%[40] - 基本每股收益0.05元，较上年同期0.10元下降50%[41] - 母公司营业收入8.02亿元，较上年同期10.99亿元下降27%[42] - 净利润为2.94亿元人民币，同比下降38.2%[43] - 营业利润为3.94亿元人民币，同比下降37.8%[43] 成本和费用（同比环比） - 税金及附加同比下降91.58%至1040.18万元[13] - 其他业务成本同比激增4056.06%至1441.83万元[13] - 所得税费用同比下降40.34%至1.33亿元[13] - 业务及管理费为4.00亿元人民币，同比增长6.3%[43] - 所得税费用为9786万元人民币，同比下降38.5%[43] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比下降53.36%至7024.22万元[13] - 利息净收入同比大幅增长1056.14%至2.5亿元[13] - 投资收益同比下降45.10%至4.44亿元[13] - 其他业务收入同比增长75.29%至1891.58万元[13] - 手续费及佣金净收入8.03亿元，其中经纪业务收入6.60亿元[40] - 投资收益4.44亿元，较上年同期8.09亿元下降45.1%[40] - 公允价值变动损失1.91亿元，较上年同期扩大1266.5%[40] - 可供出售金融资产公允价值变动收益为6777万元人民币（上期损失4.55亿元）[43] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为19.68亿元人民币，上年同期为-127.67亿元人民币[6] - 经营活动现金流量净额改善至19.68亿元[13] - 筹资活动现金流量净额转为负值-17.27亿元[13] - 经营活动现金流量净额为19.68亿元人民币，同比改善115.4%（上期为-127.67亿元）[45] - 筹资活动现金流量净流出17.27亿元人民币（上期流入81.92亿元）[45] - 支付股利及利息5.07亿元人民币，同比增长358.4%[45] - 投资活动现金流出小计为12.033亿元人民币，对比上期1.0247亿元人民币大幅增加[49] - 投资活动产生的现金流量净额为-12.032亿元人民币，较上期-1.0247亿元显著恶化[49] - 发行债券收到现金100亿元人民币[49] - 筹资活动现金流出小计为17.219亿元人民币，较上期13.769亿元有所上升[49] - 分配股利及利息支付现金5.066亿元人民币，对比上期8326.61万元明显增加[49] - 支付其他与筹资活动有关现金12.153亿元人民币，较上期12.9365亿元略有下降[49] - 汇率变动对现金影响为-3010.76万元人民币，较上期-3110.70万元有所改善[49] - 期末现金及现金等价物余额为265.319亿元人民币，较期初262.740亿元小幅增长[49] - 现金及现金等价物净增加额2.579亿元人民币，扭转上期-33.092亿元的净减少状况[49] - 购建长期资产支付现金334.71万元，较上期1.0247亿元大幅减少[49] - 期末现金及现金等价物余额为421.35亿元人民币，同比下降27.8%[46] 资产和负债关键指标 - 货币资金期末余额为329.71亿元人民币，较年初增长4.2%[32] - 融出资金期末余额为225.37亿元人民币，较年初下降2.4%[32] - 以公允价值计量金融资产期末余额为320.05亿元人民币，较年初下降8.9%[32] - 买入返售金融资产期末余额为122.40亿元人民币，较年初增长0.2%[32] - 应付债券期末余额为343.00亿元人民币，较年初增长2.4%[33] - 代理买卖证券款期末余额为234.54亿元人民币，较年初下降14.1%[33] - 归属于母公司所有者权益合计为359.08亿元人民币，较年初增长1.4%[34] - 母公司货币资金期末余额为196.63亿元人民币，较年初增长1.6%[36] - 母公司融出资金期末余额为168.25亿元人民币，较年初下降2.5%[36] - 公司总资产从1182.46亿元下降至1138.11亿元，环比减少3.7%[37] - 负债总额从834.39亿元减少至786.43亿元，环比下降5.7%[37] - 应付债券规模达313亿元，环比增加2.6%[37] - 以公允价值计量金融负债达134.25亿元环比增长32.79%[17] 法律诉讼和或有事项 - 民族证券17.415亿元投资本金及利息未收回[19] - 公司起诉股东北京政泉控股有限公司涉资17.415亿元[19] - 法院判令公司返还航天科工资产1.4亿元及利息[21] - 公司需预交案件受理费85.16万元[19] - 北京市西城区法院驳回政泉控股诉讼请求[22] - 民族证券持有生态1股票124.3万股，市值230.04万元；龙科1股票21万股，市值42.63万元[29] 股东和股权相关 - 报告期末股东总数为265,234户[10] - 公司股票因控股股东筹划重大事项自2017年2月17日起停牌[16] - 股东大会暂缓表决董事选举议案[20] - 北京政泉控股有限公司承诺在发行股份购买民族证券100%股权的重大资产重组中取得的公司股票自发行结束之日起36个月内不对外转让[24] - 北京政泉控股有限公司于2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票一并履行法定限售义务[24] - 北京政泉控股有限公司的股份限售承诺履行期限为2017年8月8日起36个月[24] - 公司涉及重大资产重组事项为发行股份购买民族证券100%股权[24] 承诺履行情况 - 北京大学承诺作为公司实际控制人期间不会从事与公司相竞争的业务并确保所控制企业遵守同业竞争限制[24] - 北大资产经营有限公司承诺作为公司控股股东期间不会从事与公司相竞争的业务并确保所控制企业遵守同业竞争限制[24] - 北京大学和北大资产经营有限公司的同业竞争承诺均为长期有效[24] - 所有承诺均被确认得到及时严格履行且无需说明未完成原因[24] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决与民族证券100%股权的同业竞争[26] - 政泉控股承诺若因民族证券乐山营业部房产土地使用权问题造成损失将以现金全额赔偿[28] - 民族证券呼和浩特营业部车库产权瑕疵若导致损失由政泉控股现金全额赔偿[28] - 民族证券8项租赁物业权属问题可能造成的经营损失由政泉控股承担赔偿责任[28] - 北大方正集团长期承诺避免与方正证券同业竞争并授予优先权[26] - 北京大学承诺最大限度减少与方正证券关联交易并保证公允性[26] - 北大资产经营有限公司长期承诺规范与方正证券关联交易定价原则[28] - 政泉控股承诺规范关联交易遵循平等有偿原则并履行披露程序[28] - 所有承诺方均长期有效履行避免同业竞争和关联交易的相关承诺[26][28] - 民族证券资产完整性问题涉及3类产权瑕疵均由政泉控股承担现金赔偿责任[28] 其他财务数据 - 公司总资产为1495.94亿元人民币，较上年度末下降1.80%[6] - 归属于上市公司股东的净资产为359.08亿元人民币，较上年度末增长1.35%[6] - 非经常性损益净影响为-191.62万元人民币，主要来自其他营业外支出264.81万元[9] - 综合收益总额同比增长166.11%至4.86亿元[13] - 综合收益总额为3.61亿元人民币，同比大幅增长1707.8%[43]

收入和利润（同比） - 2017年第一季度营业收入132,452.38万元，同比下降31.19%[4] - 归属于上市公司股东的净利润40,482.91万元，同比下降52.24%[4][6] - 营业利润54,786.54万元，同比下降48.64%[4] - 基本每股收益0.05元/股，同比下降50.00%[4] - 加权平均净资产收益率1.13%，同比下降1.66个百分点[4] 所有者权益（较年初） - 归属于上市公司股东的所有者权益3,590,781.52万元，较年初增长1.35%[4] - 归属于上市公司股东的每股净资产4.36元/股，较年初增长1.40%[4] 业绩下滑原因 - 沪深两市交易量同比下降导致公司收入及利润下滑[5][6] 资产和风险状况 - 资产总额14,959,408.10万元，较年初下降1.80%[4] - 公司资产结构良好且风险控制指标符合监管要求[6]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2016年营业收入77.6亿元，同比下降28.91%[30] - 2016年营业利润31.51亿元，同比下降42.93%[30] - 2016年归属于上市公司股东的净利润25.69亿元，同比下降36.78%[30] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为25.65亿元人民币，同比下降37.49%[31] - 营业收入为77.60亿元人民币，同比下降28.91%[37] - 净利润25.82亿元，同比下降36.99%[61] - 营业收入77.60亿元，同比下降28.91%[62] - 营业收入下降44.03%至51.36亿元[39] - 净利润下降50.24%至20.50亿元[39] - 公司营业利润总额从2015年的5520.80亿元下降至2016年的3150.63亿元，降幅42.93%[105] - 营业部营业利润从2015年的430.24亿元下降至2016年的127.51亿元，降幅70.36%[105] - 2015年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为40.6421亿元人民币[159] - 2016年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为25.6934亿元人民币[159] - 2014年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为17.9610亿元人民币[159] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 经纪业务手续费净收入为36.62亿元人民币，同比下降46.92%[37] - 利息净收入为0.82亿元人民币，同比下降89.87%[37] - 公允价值变动收益-5.00亿元，同比下降322.21%，因金融资产公允价值变动[59] - 经纪业务手续费净收入下降57.12%至26.61亿元[39] - 利息净收入由正转负至-4.14亿元[39] - 公允价值变动收益下降270.51%至-3.28亿元[39] - 手续费及佣金净收入45.51亿元，同比下降39.44%，主要因股市行情低迷导致佣金收入减少[59] - 经纪业务手续费净收入36.62亿元，同比下降46.92%[59] - 利息净收入0.82亿元，同比下降89.87%，因两融利息减少及利息支出增加[59] 各条业务线表现：经纪及信用交易业务 - 经纪及信用交易业务营业收入62.79亿元，同比降33.02%，营业利润率65.28%[73] - 代理买卖证券业务净收入29.70亿元，市场份额3.15%，客户总数790万户[74] - 母公司融资融券期末余额172.90亿元，市场份额1.84%，股票质押期末待购回金额83.00亿元[88] - 移动端交易笔数占比58.7%，APP月活复合增长率居券商类应用第3名[77] 各条业务线表现：自营投资业务 - 自营投资业务营业收入10.95亿元，同比降35.20%，营业利润率87.45%[73] - 投资收益为35.87亿元人民币，同比增长56.18%[37] - 投资收益35.87亿元，同比上升56.18%，因处置金融资产及自营收益较好[59] - 投资收益增长48.79%至28.40亿元[39] - 母公司自营资产规模550亿元，同比增37.2%，权益投资收益率-2.03%，固收收益率6.29%[80] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务手续费净收入为5.82亿元人民币，同比大幅增长59.89%[37] - 投资银行业务手续费净收入5.82亿元，同比上升59.89%，主要因合并民族投行收入[59] - 投资银行业务手续费净收入增长48.32%至1.92亿元[39] - 民族证券投行主承销规模385亿元，同比增46%，完成项目69个，同比增109%[86] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务手续费净收入为1.71亿元人民币，同比大幅增长71.76%[37] - 资产管理业务手续费净收入1.71亿元，同比上升71.76%，主要因合并民族资管收入[59] - 资产管理业务营业收入2.00亿元，同比增72.72%，营业利润率67.32%[73] - 资产管理业务手续费净收入增长93.91%至1.53亿元[39] - 母公司资产管理受托总规模1819.52亿元，同比增313.06%，主动管理规模284.01亿元，较期初增396.12%[82][83] 各条业务线表现：子公司业务 - 方正中期期货净增开户数21,586户，同比增长20.11%，客户权益70.30亿元，同比增长15.29%[93] - 方正和生新增股权投资项目13个，累计投资金额13.04亿元，营业收入12.46亿元[94] - 方正富邦管理公募基金规模160.21亿元，专户产品规模158.27亿元[95] - 方正投资实现绝对投资收益率9.08%[96] - 公司代销金融产品规模3,542.23亿元，实现销售收入2,183.79万元[98] - 公司全年新增新三板挂牌114家，同比增长138%[90] 各地区表现 - 湖南省营业收入11.37亿元，同比下降64.55%[101][102] - 四川省营业收入8.98亿元，同比增长48.90%[102] - 福建省营业收入2.57亿元，同比增长92.78%[102] - 甘肃省营业收入75.31万元，同比增长988.18%[102] 管理层讨论和指引 - 证券行业面临佣金率探底和交易量萎缩压力，正向机构业务转型[136] - 公司战略定位为大型综合类券商，重点调整收入结构和发展财富管理业务[138][139] - 2017年公司将强化合规风控体系，推进与民族证券整合[140] - 公司未分配利润将用于补充净资本[158] 其他财务数据：资产和负债 - 公司2016年总资产1523.39亿元较上年末下降1.35%[47] - 货币资金316.53亿元较上年末减少33.74%[47] - 结算备付金104.02亿元较上年末下降31.82%[47] - 融出资金230.81亿元较上年末减少26.49%[47] - 以公允价值计量金融资产351.33亿元较上年末增长40.42%[47] - 买入返售金融资产122.16亿元较上年末大幅增长120.73%[47] - 可供出售金融资产264.83亿元较上年末增加63.87%[48] - 货币资金为316.53亿元人民币，同比下降33.74%[35] - 资产负债率为70.21%，同比增加3.35个百分点[32] - 货币资金减少33.15%至193.54亿元[38] - 货币资金从2015年的477.72亿元下降至2016年的316.53亿元，降幅33.74%[106] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产从2015年的250.20亿元增加至2016年的351.33亿元，增幅40.42%[106] - 买入返售金融资产从2015年的55.34亿元增加至2016年的122.16亿元，增幅120.73%[106] - 可供出售金融资产从2015年的161.61亿元增加至2016年的264.83亿元，增幅63.87%[106] - 应付短期融资款从2015年的55.29亿元增加至2016年的110.40亿元，增幅99.67%[106] - 代理买卖证券款从2015年的472.39亿元下降至2016年的308.33亿元，降幅34.73%[106] - 公司资产总额从年初的1523.39亿元下降1.35%[109] - 扣除客户交易结算资金后的资产总额为1215.06亿元，较年初增长13.36%[110] - 公司2016年末扣除客户交易结算资金后负债总额853.09亿元，较年初增加136.48亿元增长19.04%[111] - 负债构成中应付债券335.00亿元占比39.27%为最大组成部分[111][115] - 卖出回购证券款194.60亿元占比22.81%[111][115] - 应付短期融资款及公允价值变动金融负债合计211.49亿元占比24.79%[111] - 母公司净资本218.59亿元，净资本与负债比例35.71%[111] - 2016年末净资本为218.59亿元人民币[11] - 2015年末净资本为215.18亿元人民币[11] - 公司注册资本保持稳定为82.32亿元人民币[11] - 公司注册资本为82.32亿元[22] 其他财务数据：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-248.55亿元人民币，上年同期为-145.05亿元人民币[31] - 经营活动现金流量净额-248.55亿元，主要因代理买卖证券款减少及投资规模增加[61][69] - 筹资活动现金流量净额41.03亿元，其中现金流入72.43亿元（占现金流入总量19.84%），现金流出31.40亿元（占现金流出总量5.53%）[72] 其他财务数据：资本和资金 - 截至2016年12月31日公司净稳定资金率为117.02%低于120%预警标准[3] - 截至2017年2月末公司净稳定资金率为118.92%仍低于120%预警标准[3] - 公司净稳定资金率为117.02%，低于120%的监管预警标准[148] - 2017年2月末净稳定资金率提升至118.92%[158] - 流动性覆盖率和净稳定资金率均符合监管要求[148] - 债券质押式与买断式回购存量145.25亿元[114] - 次级债存量288亿元[114] - 收益凭证存量67.40亿元[114] - 公司2016年累计新增融资2,511.23亿元[188] - 新增融资中通过债券融资190亿元[188] - 通过收益凭证等工具融资2,321.23亿元[188] 其他重要内容：子公司财务数据 - 民族证券2016年总资产2,247,826.42万元，净资产812,707.10万元，营业收入144,841.27万元，净利润37,407.02万元[127] - 方正和生2016年净利润105,009.70万元，总资产341,047.14万元，净资产275,808.98万元[128] - 瑞信方正（持股66.7%）2016年净利润327.71万元，总资产89,196.18万元[129] - 方正中期（持股90.62%）2016年净利润15,603.58万元，总资产813,639.97万元[130] - 方正投资2016年净利润亏损204.02万元，总资产58,100.07万元[131] - 方正富邦（持股66.7%）2016年净利润504.59万元，总资产37,701.83万元[132] - 方正香港2016年净利润亏损3,389.34万元，总资产14,231.89万元[133] - 全资子公司民族证券注册资本44.87亿元[26] - 子公司方正和生注册资本17亿元[26] - 子公司瑞信方正注册资本8亿元，持股比例66.7%[26] - 子公司方正富邦注册资本4亿元，持股比例66.7%[27] - 母公司拥有244家证券营业部[27] - 民族证券拥有51家证券营业部[27] 其他重要内容：业务资格 - 公司具备证券经纪业务资格（除深圳前海外）[13] - 公司具备融资融券业务资格[13] - 公司具备全国中小企业股份转让系统业务资格[13] - 公司具备为期货公司提供中间介绍业务(IB)资格[13] 其他重要内容：分红和利润分配 - 2016年度拟不进行现金分红不送红股不进行资本公积转增股本[3] - 2015年度现金分红总额为740,889,125.55元，每10股派发0.90元[157] - 公司总股本基数为8,232,101,395股[157] - 2015年现金分红数额为7.4089亿元人民币，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的18.23%[159] 其他重要内容：风险管理和合规 - 公司采用VaR和压力测试管理权益类证券价格风险[153] - 债券投资组合利率风险通过久期和DV01指标监控[151] - 外币资产及负债仅涉及经纪业务，占比不大[152] - 公司对单项金额重大应收款项全额计提坏账准备[146] - 公司因未按规定审查客户身份被没收违法所得786.27万元并罚款1,572.55万元[179] - 公司因未披露控股股东关联关系被处以60万元罚款[180] - 控股股东方正集团因信息披露违规被处以60万元罚款[181][182] - 公司因未审查客户身份被没收违法所得786.27万元并罚款1572.55万元[193] - 公司因信息披露违规被处以60万元罚款，相关责任人员被罚5-30万元不等[193][194] - 研究所员工违规发布证券研究报告被湖南证监局出具警示函[192] - 部分营业部2012-2014年存在客户佣金管理不规范及未签投顾协议问题[195] 其他重要内容：诉讼和纠纷 - 公司涉及合同纠纷案被要求返还款项13,016,711.05元[164][165] - 民族证券持有12圣达债8000万元本金，和解方案预计可偿付6,718.4万元[167][168] - 民族证券交易性金融资产包含生态1股票124.3万股市值2,300,382.5元[162] - 民族证券交易性金融资产包含龙科1股票21万股市值426,300元[162] - 民族证券及营业部存在56项未办理租赁备案的承租房产[162] - 民族证券及营业部存在13项未办理租赁备案的对外出租房产[162] - 民族证券及营业部存在8项租赁物业权属不清晰的经营用房[162] - 公司向最高人民法院申请再审程序于2016年7月7日受理[165] - 民族证券于2017年2月9日向法院递交执行申请书[168] - 农行辽宁省分行要求民族证券支付本息共计14071.76万元（本金2572.76万元，利息11499万元）及诉讼费15万元[169] - 民族证券2002年以证券类净资产44895.64万元出资设立[170] - 航天资管公司要求公司偿还债权本金23888.57万元及利息12342.4万元（按5.76%利率暂计至2013年7月24日）[173] - 航天资管公司诉讼标的额超2亿元导致管辖权移交北京市高级人民法院[173] - 北京市高院判令公司返还理财本金23888.57万元及2006年1月1日起的同期贷款利息[174] - 刘冬成诉营业部要求赔偿分级基金损失3507.54万元及利息81.36万元[176] - 刘冬成另案要求营业部返还股票市值649.11万元及赔偿1805.82万元[177] - 政泉控股诉请确认公司董事会决议中选举董事长议案无效[175] - 沈阳市沈河区法院曾裁定民族证券在接收财产范围内承担连带清偿责任[171] - 火箭公司委托理财纠纷原涉案本金2.4亿元及利息[172] 其他重要内容：关联交易和承诺 - 公司2016年预计日常关联交易总额为1.391亿元[184] - 公司受让广告发布权产生关联交易金额2,852.32万元[185] - 上海京慧诚关联交易金额2,252.32万元占比同类交易44.52%[186] - 北大方正财务关联交易金额600万元占比同类交易11.86%[186] - 北京政泉控股有限公司承诺其通过发行股份购买民族证券100%股权取得的股票自发行结束之日起36个月内不对外转让[160] - 北京政泉控股有限公司承诺2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票一并履行法定限售义务[160] - 北京大学承诺在作为公司实际控制人期间不从事与公司相竞争的业务[160] - 北大资产经营有限公司承诺在作为控股股东期间不从事与公司相竞争的业务[160] - 北大方正集团有限公司承诺在持有公司股份期间不从事与公司相竞争的业务[160] - 所有承诺事项均得到及时严格履行，无未完成履行情况[160] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决民族证券与公司及瑞信方正证券之间的同业竞争[161] - 方正证券控股股东承诺不从事与公司相竞争的新业务并确保其控制企业亦不从事[161] - 北京政泉控股承诺长期避免与方正证券产生同业竞争业务[161] - 北京大学承诺长期减少或避免与方正证券的关联交易[161] - 北大资产经营有限公司承诺长期减少或避免与方正证券的关联交易[161] - 北大方正集团有限公司承诺长期减少或避免与方正证券的关联交易[161] - 控股股东承诺若出现同业竞争情况方正证券享有优先权[161] - 控股股东承诺确保股份公司独立经营和自主决策[161] - 政泉控股承诺若存在同业竞争可能将无条件放弃相关业务[161] - 关联交易承诺均以公平公开公正原则确定交易价格[161] 其他重要内容：投资和资产处置 - 证券投资期末账面价值74.26亿元，报告期亏损5036.77万元[122] - 持有盛京银行股权期末账面价值23.77亿元，报告期收益8400万元[125] - 全资子公司出售东兴证券5400万股股票，增加2016年合并报表净利润约10.86亿元人民币[189] -

收入和利润同比下降 - 营业收入775,989.68万元同比下降28.91%[4] - 归属于上市公司股东的净利润257,909.94万元同比下降36.54%[4] - 营业利润315,062.57万元同比下降42.93%[4] - 利润总额317,513.61万元同比下降41.71%[4] - 基本每股收益0.31元同比下降36.73%[4] 盈利能力指标下降 - 加权平均净资产收益率7.34%同比下降5.07个百分点[4] 股东权益相关指标 - 归属于上市公司股东的所有者权益3,543,895.91万元同比上升1.38%[4] - 归属于上市公司股东的每股净资产4.30元同比上升1.18%[4] - 总股本823,210.14万股无变动[4] 资产总额变化 - 资产总额15,233,547.63万元同比下降1.35%[4]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为62.37亿元人民币，比上年同期下降21.95%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为26.65亿元人民币，比上年同期下降32.13%[7] - 年初至报告期末营业收入62.37亿元，较上年同期79.92亿元减少17.55亿元（下降22.0%）[40] - 年初至报告期末净利润26.58亿元，较上年同期39.55亿元减少12.97亿元（下降32.8%）[40] - 公司2016年第三季度营业收入为10.78亿元人民币，较上年同期的20.34亿元人民币下降47.0%[43] - 公司年初至报告期期末（1-9月）营业收入为42.25亿元人民币，较上年同期的71.14亿元人民币下降40.6%[43] - 公司年初至报告期期末（1-9月）净利润为21.65亿元人民币，较上年同期的37.59亿元人民币下降42.4%[44] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金为28.31亿元人民币，较上年同期的15.28亿元人民币增长85.3%[46] - 支付给职工以及为职工支付的现金为17.9亿元人民币，较上年同期的12.22亿元人民币增长46.5%[50] - 支付的各项税费为7.23亿元人民币，较上年同期的14.31亿元人民币下降49.5%[50] - 应付职工薪酬减少65.95%至6.55亿元[16] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入为32.98亿元人民币，比上年同期下降40.02%[13] - 经纪业务手续费净收入同比下降47.71%至26.89亿元[14] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长127.02%至4.10亿元[14] - 经纪业务手续费净收入26.89亿元，较上年同期51.44亿元减少24.55亿元（下降47.7%）[40] - 投资银行业务手续费净收入4.10亿元，较上年同期1.81亿元增加2.29亿元（增长126.9%）[40] - 公司第三季度经纪业务手续费净收入为6.07亿元人民币，较上年同期的13.96亿元人民币下降56.5%[44] - 公司第三季度投资银行业务手续费净收入为4931万元人民币，与上年同期的4945万元人民币基本持平[44] 利息及投资收益表现 - 利息净收入同比下降84.99%至1.36亿元[14] - 投资收益同比增长101.82%至27.66亿元[14] - 公司第三季度利息净收入为-6063万元人民币，较上年同期的-1181万元人民币亏损扩大413.4%[44] - 公司第三季度投资收益为4.11亿元人民币，较上年同期的3.54亿元人民币增长16.0%[44] 资产类项目变化 - 货币资金下降31.71%至326.24亿元[15] - 融出资金减少32.84%至210.87亿元[15] - 买入返售金融资产增长75.87%至97.33亿元[16] - 货币资金期末余额为326.24亿元人民币，较年初477.72亿元下降31.7%[33] - 融出资金期末余额为210.87亿元人民币，较年初313.98亿元下降32.8%[33] - 以公允价值计量金融资产期末余额为362.01亿元人民币，较年初250.20亿元增长44.7%[33] - 公司总资产从年初的1216.73亿元人民币下降至期末的1138.59亿元人民币，减少78.14亿元（下降6.4%）[36][38] - 货币资金大幅减少，从年初的289.53亿元降至期末的185.40亿元，减少104.13亿元（下降36.0%）[36] - 融出资金从年初的237.46亿元降至期末的159.46亿元，减少78.00亿元（下降32.8%）[36] - 以公允价值计量金融资产从年初的191.08亿元增至期末的230.42亿元，增加39.34亿元（增长20.6%）[36] - 买入返售金融资产从年初的36.50亿元增至期末的88.91亿元，增加52.41亿元（增长143.6%）[36] 负债和权益类项目变化 - 代理买卖证券款下降36.08%至301.95亿元[16] - 代理买卖证券款期末余额为264.75亿元人民币，较年初409.83亿元下降35.4%[34] - 应付债券期末余额为330.42亿元人民币，较年初319.61亿元增长3.4%[34] - 归属于母公司所有者权益合计为355.15亿元人民币，较年初349.58亿元增长1.6%[35] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-182.05亿元人民币[7] - 经营活动现金流量净额为-1820.53亿元[14] - 公司年初至报告期期末（1-9月）经营活动产生的现金流量净额为-182.05亿元人民币，较上年同期的-67.55亿元人民币净流出扩大169.5%[46] - 经营活动产生的现金流量净额为负15.92亿元人民币，较上年同期的负4.27亿元人民币恶化[50] - 投资活动产生的现金流量净额为7.99亿元人民币，较上年同期的负5.40亿元人民币显著改善[50] - 筹资活动产生的现金流量净额为负3.31亿元人民币，较上年同期的331.15亿元人民币大幅下降[50] - 现金及现金等价物净减少15.44亿元人民币，期末余额为25.86亿元人民币[51] - 发行债券收到现金100亿元人民币，上年同期为228亿元人民币[50] - 收取利息、手续费及佣金的现金为46.34亿元人民币，上年同期为79.74亿元人民币[49] - 融出资金净减少78亿元人民币，上年同期为净减少12.2亿元人民币[50] - 回购业务资金净减少33.4亿元人民币，上年同期为净增加62.1亿元人民币[49][50] 资产减值及风险事件 - 民族证券20.5亿元同业协议存款实际为委托投资单一资金信托计划[19] - 公司对20.5亿元款项计提减值准备5.22亿元（约25.46%）[19] - 截至报告披露日已收回本金3.085亿元（约15.05%），剩余17.415亿元本金未收回[19] - 剩余17.415亿元信托计划已逾期[19] - 民族证券收到第3笔信托计划本息1.0329亿元[19] 公司治理与承诺 - 北京政泉控股承诺所持公司股票限售期至2017年8月8日[23] - 北京大学承诺长期有效避免同业竞争[23] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效解决同业竞争[23] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决民族证券与瑞信方正证券之间的同业竞争[24] - 北大方正集团有限公司承诺原则上不再新设与股份公司有同业竞争关系的企业[24] - 北京政泉控股有限公司承诺其关联公司不从事与上市公司存在竞争的业务[24][26] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证公允性[26] - 北大资产经营有限公司承诺减少关联交易并遵循公平公开公正原则[26] - 北大方正集团有限公司承诺减少关联交易并确保交易价格公允[26] - 北京政泉控股有限公司承诺关联交易将遵循平等自愿等价有偿原则[26] 分支机构及资产问题 - 民族证券乐山营业部存在1处房产未取得土地使用权证[26] - 民族证券持有退市公司湖北洪湖生态农业股票124.35万股，市值230.04万元[28] - 民族证券持有退市公司黑龙江科利华网络股票21万股，市值13.02万元[28] - 民族证券及营业部承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续[28] - 民族证券及营业部对外出租的13处房产皆未办理租赁备案手续[28] 资本运作与架构调整 - 公司对方正证券（香港）金融控股有限公司增资不超过4亿港元[21] - 公司撤销北京证券自营分公司[21] 股东信息 - 股东总数为297,817户[10] - 第一大股东北大方正集团有限公司持股比例为27.75%[10]

收入和利润同比下降 - 2016年1-9月营业总收入62.37亿元，同比下降21.96%[4][6] - 2016年1-9月营业利润32.63亿元，同比下降37.67%[4][6] - 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润26.65亿元，同比下降32.13%[4][6] 每股收益和净资产收益率下降 - 2016年1-9月基本每股收益0.32元/股，同比下降33.33%[4][6] - 加权平均净资产收益率7.49%，同比下降4.62个百分点[4][6] 资产和所有者权益变化 - 截至2016年9月30日资产总额1,457.98亿元，较年初下降5.59%[4][6] - 截至2016年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益355.15亿元，较年初增长1.59%[4][6] - 归属于上市公司股东的每股净资产4.31元/股，较年初增长1.59%[4] 股本和资本结构 - 总股本保持不变为82.32亿股[4] - 公司资产结构良好，流动性较强，风险控制指标符合监管要求[7]