收入和利润（同比环比） - 营业收入47.03亿元人民币，较上年同期下降24.59%[5] - 2017年1-9月营业收入47.03亿元人民币，同比下降24.6%至62.37亿元人民币[42] - 2017年1-9月母公司营业收入29.25亿元人民币，同比下降30.8%至42.25亿元人民币[45] - 归属于上市公司股东的净利润13.31亿元人民币，较上年同期下降50.07%[5] - 净利润同比下降49.93%至13.3087亿元人民币，主要受行情波动及上期金融资产处置收益影响[13] - 2017年1-9月净利润13.31亿元人民币，同比下降49.9%至26.58亿元人民币[42] - 净利润为34.28亿元人民币，同比增长1.3%[47] - 基本每股收益0.16元/股，较上年同期下降50.00%[5] - 加权平均净资产收益率3.66%，较上年同期减少3.83个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 其他业务成本同比激增1126.63%至5204.78万元人民币，主要因商品现货交易成本增加[13] - 支付给职工以及为职工支付的现金为23.00亿元人民币，同比下降18.7%[48] - 支付的各项税费为7.45亿元人民币，同比下降35.0%[48] - 支付给职工以及为职工支付的现金为14.64亿元人民币，相比上年的17.90亿元人民币下降18.2%[51] - 支付的各项税费为4.55亿元人民币，相比上年的7.23亿元人民币下降37.1%[51] - 支付利息、手续费及佣金的现金为11.52亿元人民币，相比上年的10.31亿元人民币增加11.7%[51] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为16.38亿元人民币，相比上年的25.80亿元人民币下降36.5%[51] 各业务线表现 - 利息净收入同比增长537.79%至8.6846亿元人民币，主要因应付债券利息支出减少[13] - 2017年1-9月利息净收入8.68亿元人民币，同比大幅增长537.8%至1.36亿元人民币[42] - 投资收益同比下降47.80%至14.4406亿元人民币，主要因上期子公司处置金融资产收益较好[13] - 2017年1-9月投资收益14.44亿元人民币，同比下降47.8%至27.66亿元人民币[42] - 其他业务收入同比增长81.03%至9894.13万元人民币，主要因商品现货交易收入增加[13] - 2017年1-9月手续费及佣金净收入28.24亿元人民币，同比下降14.4%至32.98亿元人民币[42] - 2017年1-9月经纪业务手续费净收入22.12亿元人民币，同比下降17.7%至26.89亿元人民币[42] - 2017年1-9月投资银行业务手续费净收入3.04亿元人民币，同比下降25.8%至4.10亿元人民币[42] - 2017年1-9月资产管理业务手续费净收入21.91亿元人民币，同比大幅增长140.6%至9.11亿元人民币[42] - 2017年1-9月公允价值变动损失5.31亿元人民币，去年同期为损失0.19亿元人民币[42] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为278.584亿元，较年初减少37.96亿元[36] - 融出资金期末余额为231.254亿元，较年初增加4.114亿元[36] - 以公允价值计量金融资产期末余额为433.404亿元，较年初增加82.098亿元[36] - 买入返售金融资产期末余额为145.5亿元，较年初增加23.344亿元[36] - 以公允价值计量金融负债期末余额为205.934亿元，较年初增加104.848亿元[36] - 客户存款期末余额为233.481亿元，较年初减少44.15亿元[36] - 客户备付金期末余额为55.639亿元，较年初减少17.592亿元[36] - 应付短期融资款期末余额为139.413亿元，较年初增加29.025亿元[36] - 卖出回购金融资产款增长44.14%至280.4890亿元人民币，主要因收益权转让融资与债券回购规模增加[15] - 卖出回购金融资产款合并金额280.5亿元，较年初194.6亿元大幅增长44.2%[37] - 应付债券下降36.40%至213.0648亿元人民币，主要因次级债到期[15] - 应付债券合并金额213.1亿元，较年初335.0亿元下降36.4%[37] - 以公允价值计量金融负债激增103.70%至205.9339亿元人民币，主要因结构化产品份额变化[15] - 公司合并负债总额为1183.7亿元，较年初1161.4亿元增长1.9%[37] - 母公司资产总额1143.5亿元，较年初1182.5亿元下降3.3%[39][40] - 母公司货币资金163.4亿元，较年初193.5亿元下降15.6%[39] - 融出资金母公司金额175.0亿元，较年初172.5亿元增长1.4%[39] - 母公司应付债券213.1亿元，较年初305.0亿元下降30.1%[40] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额47.61亿元人民币，上年同期为-182.05亿元人民币[5] - 经营活动产生的现金流量净额为47.61亿元人民币，上年同期为-182.05亿元人民币[48] - 经营活动产生的现金流量净额为42.06亿元人民币，相比上年的-159.18亿元人民币有显著改善[51] - 投资活动产生的现金流量净额为-1995.22万元人民币，上年同期为7.13亿元人民币[49] - 筹资活动产生的现金流量净额为-111.38亿元人民币，上年同期为-22.25亿元人民币[49] - 现金及现金等价物净减少额为64.23亿元人民币，上年同期为196.99亿元人民币[49] - 收取利息、手续费及佣金的现金为67.18亿元人民币，同比下降3.3%[48] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金为41.48亿元人民币，同比下降10.5%[50] - 代理买卖证券支付的现金净额为54.17亿元人民币，相比上年的120.39亿元人民币下降55%[51] - 发行债券收到的现金为19.00亿元人民币，相比上年的100.00亿元人民币下降81%[51] - 偿还债务支付的现金为128.00亿元人民币，相比上年的100.00亿元人民币增加28%[51] - 期末现金及现金等价物余额为214.02亿元人民币，相比期初的262.74亿元人民币下降18.5%[51] - 现金及现金等价物净增加额为-48.72亿元人民币，相比上年的-154.35亿元人民币有所收窄[51] 股东权益和收益 - 归属于上市公司股东的净资产371.88亿元人民币，较上年度末增长4.97%[5] - 母公司未分配利润74.0亿元，较年初64.1亿元增长15.5%[40] - 合并未分配利润83.3亿元，较年初70.0亿元增长19.0%[37] - 其他综合收益合并金额1.8亿元，较年初-2.98亿元实现扭亏为盈[37] - 综合收益总额同比增长40.55%至18.1119亿元人民币，主要因可供出售金融资产公允价值变动[13] - 综合收益总额为59.49亿元人民币，同比增长17.8%[47] - 非经常性损益净额-319.05万元人民币[7] 子公司和投资活动 - 全资子公司方正和生注册资本由17亿元减少至9亿元人民币[16] - 方正和生以2500万元认购新绿食品新增注册资本369.6266万元，持股2.85%[22] - 公司对香港子公司增资1亿元港币，累计注册资本达5亿元港币[20] - 香港子公司向方正证券（香港）有限公司增资5000万元港币，累计注册资本达3.1亿元港币[20] - 民族证券持有生态5股票124.3万股，市值230.04万元[32] - 民族证券持有龙科1股票21万股，市值36.33万元[32] 重大资产重组和承诺 - 公司向北京政泉控股等发行股份购买中国民族证券100%股权，其中向北京政泉控股发行1,799,561,764股[17] - 民族证券100%股权收购构成重大资产重组[28] - 北京政泉控股在2017年重大资产重组中取得的公司股票自发行结束之日起36个月内不对外转让[28] - 北京政泉控股于2013年6月13日买入29,400股公司股票[28] - 北京大学承诺长期避免与公司从事同业竞争业务[28] - 北大资产经营有限公司承诺长期避免与公司从事同业竞争业务[28] - 所有相关承诺均得到及时履行且无未完成情况[28] - 限售承诺涉及2017年8月8日时间节点[28] - 实际控制人承诺确保公司独立经营自主决策[28] - 控股股东承诺原则上不再新设同业竞争企业[28] - 北大方正集团承诺不从事与股份公司相竞争的业务，并确保其控制企业亦不从事竞争性新业务[30] - 方正证券股份有限公司承诺在重大资产重组完成后5年内解决民族证券与公司及瑞信方正证券的同业竞争问题[30] - 北京政泉控股有限公司承诺不从事与上市公司目前或未来业务相竞争的业务，并放弃可能发生同业竞争的业务[30] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券的关联交易，无法避免时将确保交易公允性[30] - 北大资产经营有限公司承诺减少或避免与方正证券的关联交易，无法避免时将遵循公平原则[30] 股东结构和持股情况 - 股东总数219,214户[9] - 前两大股东持股占比分别为27.75%（北大方正）和21.86%（北京政泉）[9] - 北大方正集团持有2,284,609,852股普通股，其中1,035,000,000股通过信用交易担保证券账户持有[10] - 北京政泉控股持有公司股份1,799,591,164股（占总股本21.86%），其中100%被司法冻结[18] 仲裁和诉讼 - 仲裁裁决要求回购方支付本金2500万元及年化15%利息[23] - 仲裁裁决迟延付款违约金以29,582,191.78元为基数按日万分之五计算[23] - 仲裁相关费用（律师费、仲裁费等）合计人民币669,857.15元由被申请人承担[23] 管理层变动 - 公司聘任尹磊为执行委员会委员、副总裁、财务负责人[24] 报告期信息 - 报告期涉及2017年第三季度财务数据[29]