独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应不低于三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[9] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] 独立董事履职与补选 - 不符合规定应停止履职并辞职，公司六十日内补选[14] - 辞职致比例不符应继续履职至新任产生，公司六十日内补选[14] 独立董事职权 - 参与董事会决策并发表明确意见[16] - 可独立聘请中介机构审计等[16] - 可提议召开临时股东大会[17] 专门委员会要求 - 审计等委员会中独立董事应占成员二分之一以上[18] 独立董事履职监督 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] 独立董事工作时间与记录 - 每年现场工作时间不少于15日[21] - 工作记录及资料至少保存10年[21] 独立董事报告与资料保存 - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[22] - 公司提供资料公司及本人至少保存10年[24] 独立董事津贴与制度生效 - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并年报披露[26] - 本制度自股东大会通过之日起生效实施[31]

会议召开 - 董事会每年上下半年度各召开一次定期会议[3] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议[4][6] - 董事长应在接到提议后10日内召集主持临时会议[4] 会议通知 - 定期会议提前10日、临时会议提前5日发书面通知[4] - 变更定期会议时间等需提前3日发书面变更通知[8] 会议举行 - 会议需过半数董事出席，收购股份决议需三分之二以上董事出席[8] - 一名董事不得接受超过两名董事委托[12] 决议表决 - 表决方式为举手或书面投票，每名董事一票表决权[16] - 提案通过须超全体董事半数赞成，担保事项还需2/3以上出席董事同意[18] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席及通过决议，不足3人提交股东大会[19] 其他规定 - 未通过提案1个月内无重大变化不再审议[19] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事可要求延期[20] - 会议档案保存十年以上[21] - 会议记录含审议提案等内容[22] - 董事对记录有异议可书面说明[22] - 决议违规致损参与董事赔偿，表决异议记载可免责[22] - 规则修改由董事会提修正案，股东大会审议批准[26] - 规则经股东大会通过后施行，董事会负责解释[27][28]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为14人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为418,571,786股，占公司有表决权股份总数的比例为80.1861%[4] - 公司在任董事9人，出席8人；在任监事3人，出席2人[7] 议案表决情况 - 2023年度多项非累积投票议案表决中，A股同意票数多为418,571,786股，比例达100%[8][9][10][11][12][13] - 修订公司《独立董事工作制度》议案，A股同意票数418,055,305股，比例99.8766%，反对票数516,481股，比例0.1234%[13] - 选举董事等议案中，相关人员得票数均为418,540,286股，得票占出席会议有效表决权的比例为99.9924%[14][15][16] - 5%以下股东对2023年度利润分配方案议案同意票数为20,788,181股，比例100%[17] 金额相关事项 - 为全资子公司申请银行综合授信额度提供担保金额为20788181，占比100%[18] - 确定2024年度公司就买方信贷业务提供对外担保总额度为20788181，占比100%[18] - 2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计金额为548181，占比100%[18] - 2023年度董事、监事薪酬金额为20788181，占比100%[18] - 修订《公司章程》等议事规则涉及金额为20788181，占比100%[18] - 张剑鸣等多人相关金额为20756681，占比99.8484%[18] 议案决议情况 - 议案6、议案7、议案12为特别决议事项，获出席会议股东或股东代理人所持股份总数的2/3以上通过[19] - 其余议案为普通决议事项，获出席会议股东或股东代理人所持股份总数的1/2以上通过[19] - 议案8关联交易事项，关联股东所持400335023股不计入有表决权股份总数[19] 会议合法性 - 律师见证本次股东大会召集、召开等程序合法，决议有效[20]

会议安排 - 公司2024年3月22日决定召开本次股东大会[4] - 3月26日刊登通知，4月3日刊登更正补充公告及资料[4] - 4月15日14:00现场会议召开，采用现场和网络投票结合[5] 参会情况 - 出席现场11人，网络3人，共代表418,571,786股，约占总股本80.1861%[7] 会议结果 - 各项议案均获通过，程序合法，决议有效[9][10]

第一章 总则 第一条 为规范宁波海天精工股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事 务所的选聘（含新聘、续聘、改聘），切实维护股东利益，提高审计工作和财务 信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件以及《宁波海天精工股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 宁波海天精工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月制订） (一) 具有独立的法人资格，具备从事证券服务业务的资格或资质； (二) 具有固定的工作场所、健全的组织结构，完善的内部管理和控制制度； (三) 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； (四) 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； (五) 认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 会声誉和执业质量记录； 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵照本制度，履行选聘程 序。公司聘任会计师 ...

监事会会议召开 - 定期会议每六个月至少召开一次[5] - 特定情况十日内召开临时会议[6] 会议通知与提案 - 征集提案和征求意见至少用两天[9] - 收到提议三日内发临时会议通知[9] - 定期和临时会议分别提前十日和五日书面通知[13] 会议举行与表决 - 半数以上监事出席方可举行会议[16] - 表决实行一人一票[20] - 决议须经半数以上监事通过[20] 资料保存与规则修改 - 会议资料保存十年以上[22] - 议事规则修改经股东大会审议批准[25]

人事变动 - 2024年4月15日董事会会议同意聘任王焕卫为总经理[2][3] - 同意聘任赵万勇等4人为副总经理[4] - 同意聘任俞盈为财务总监[5] - 同意聘任谢精斌为董事会秘书[6] - 同意聘任屠明慧为证券事务代表[7] 人员信息 - 王焕卫出生于1963年3月，现任董事兼总经理[10] - 俞盈出生于1977年9月，现任财务总监[14] - 谢精斌出生于1985年7月，现任董事会秘书[15]

公司基本信息 - 公司于2016年10月14日核准发行5220万股，11月7日在上交所上市[6] - 公司注册资本52200万元，股份总数52200万股，每股面值1元[10][20][18] 股权结构 - 宁波海天股份有限公司认购201986000股，持股比例43.91%[19] - 安信亚洲（香港）有限公司认购194074000股，持股比例42.19%[19] - 宁波市北仑海天天富投资有限公司认购25300000股，持股比例5.50%[19] - 王焕卫认购13800000股，持股比例3.00%[19] - 赵万勇、陈云各认购4600000股，持股比例均为1.00%[19] 股份管理 - 公司收购股份不得超已发行股份总额10%，应三年内转让或注销[26] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[32] - 董监高6个月内买卖公司股票，收益归公司[32] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东，可请求监事会或董事会对违规董高诉讼[38] - 股东对决议有异议，60日内可请求法院撤销[38] - 监事会、董事会30日内未诉讼，股东可自行起诉[38] 股份质押与担保 - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份，应当日书面报告公司[40] - 机床销售买方信贷业务对外担保总额度由股东大会根据净资产值审议决定[44] - 公司及控股子公司对外担保超净资产20%、总资产30%等情况需股东大会审议[44] 股东大会 - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[47][49][50] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在会前10日提临时提案[53] - 年度股东大会提前20日、临时股东大会提前15日公告通知股东[53] 董事会 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[89] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[93] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议[96] 利润分配 - 公司每年现金分配利润不少于当年合并口径可供股东分配利润的33%[132] - 有重大投资或支出时现金分红比例最低40%，无重大投资或支出时最低80%[133] - 调整利润分配政策需经出席股东大会股东表决权2/3以上通过[134][137] 其他 - 公司会计年度自1月1日至12月31日[128] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[141] - 公司合并、分立、减资自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[150][151]

财报发布 - 公司于2024年3月26日发布2023年年度报告[3] 业绩说明会 - 2024年4月25日16:00 - 17:00举行2023年度业绩说明会[3] - 以网络互动形式召开，地点为上海证券交易所上证路演中心[4][5] - 2024年4月18日至4月24日16:00前可进行提问预征集[5] - 参加人员包括董事、总经理王焕卫先生等[6] 联系方式 - 联系人是谢精斌、屠明慧，电话0574 - 86188839，邮箱jgzq@mail.haitian.com[7]

股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[7] 提议与反馈 - 董事会收到相关提议后应在10日内书面反馈[10][11] - 董事会同意召开应在5日内发出通知[10][11] 股东权利 - 单独或合计持有10%以上股份股东特定情况可自行召集主持[11][12][13] - 3%以上股份股东有权向公司提提案[15] - 3%以上股份股东可在会前10日提临时提案[16] 通知与登记 - 年度股东大会召集人应提前20日公告，临时提前15日[16] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[19] 会议变更与投票 - 发出通知后无正当理由不得延期取消[19] - 网络投票时间有规定[21] 决议与实施 - 普通决议需过半数通过，特别决议需三分之二以上[29] - 一年内重大资产交易或担保超30%需特别决议[34] - 股东违规买入股份部分36个月内无表决权[34] - 关联交易表决关联股东回避[35] - 选举非职工代表董监事实行累积投票制[36] - 提案逐项表决[37] - 决议及时公告[40] - 派现等提案会后两个月内实施[41] 授权与限制 - 董事会决定30%以下对外投资等事项[43] - 风险投资资金不超净资产20%[43] - 5%以下关联交易由董事会决定[43] - 单次担保不超净资产10%且累计不超总资产30%[43]