证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-066 号 国联民生证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件并取消公司监事会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 鉴于《到境外上市公司章程必备条款》已废止、新修订的《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）已施行，国联民生证券股份有限公司（以下简称 "公司"）根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、公司 股票上市地上市规则以及无锡市人民政府国有资产监督管理委员会《市属企业公 司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，并结合公司实际情况， 拟修订《公司章程》及其附件《国联民生证券股份有限公司股东会议事规则》《国 联民生证券股份有限公司董事会议事规则》、废止《国联民生证券股份有限公司 监事会议事规则》，具体修订内容详见附件。同时，根据《公司法》《上市公司章 程 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次 会议于 2025 年 10 月 16 日以书面方式发出通知，经全体监事同意后，于 2025 年 10 月 30 日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静 艳女士、职工代表监事伍凌云女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席薛春芳 女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-065 号 国联民生证券股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 2、公司 2025 年第三季度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包 含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司 2025 年第三季度的经营管理 和财务状况等事项； 3、未发现参与公司 2025 年第三季度报告编制和审议的人员有违反内幕信息 保密规定的行为。 1 公司 2025 年第三季度报告与本公告同日发布， ...

会议与议案 - 2025年10月30日召开第五届董事会第二十九次会议，9位董事均出席[2] - 《2025年第三季度报告》等议案全票通过[3] - 同意召开2025年第三次临时股东大会，授权董事长决定具体事项[8] 网点与规则 - 2025年财富体系网点优化，撤销4家分支机构[5] - 同意修订《公司章程》等，取消监事会，相关议案待股东大会审议[5][6] 人员提名 - 提名葛小波等为第六届非独立董事候选人，高伟等为独立董事候选人[7] 津贴调整 - 独立董事津贴拟从每人每年18万调至24万，待股东大会审议[8] 人员持股 - 杨振兴持有上海沣泉峪51%股权，未直接持股；葛小波参加H股员工持股计划[15][18]

公司财务表现 - 公司2025年前三季度营收为60.38亿元人民币，同比增长201.17% [1] - 公司2025年前三季度净利润为17.63亿元人民币，同比增长345.30% [1] - 公司2025年前三季度基本每股收益为0.31元人民币 [1]

廉洁工作制度 - 廉洁从业风险防控工作相关底稿保存期限不少于10年[12] - 各部门、分支机构负责人每年签署《党风和廉洁自律工作责任状》[15] - 合规法务部每年开展全体人员廉洁培训和教育并组织签署承诺[16] - 公司每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查[21] - 公司将廉洁从业情况纳入员工年度考核，实行“重大事项一票否决制”[22] 考核指标与扣分规则 - 各部门、分支机构和子公司廉洁从业工作考核指标项分值10 - 100分[21] - 制度流程、经营行为发现隐患扣除10分[21] - 较轻微廉洁从业问题扣除30分[22] - 较严重廉洁从业问题被内部追责扣除50分[22] - 严重廉洁从业问题被外部机构追责扣除100分[22] 业务廉洁规范 - 各部门、人员在证券经纪等业务不得输送或谋取不正当利益[26][27][28][30] - 业务承揽应合法竞争，不得侵犯商业秘密等[31] - 业务活动按公司制度执行，防范人员滥用职权谋利[32] 报告与处理规定 - 合规法务部每年4月30日前报送公司上年度廉洁从业管理情况报告[33] - 特定情形下，单位及人员2个工作日内、公司5个工作日内向证监会报告[34] - 特定情形公司5个工作日内向协会报送信息[36] - 违规人员及时报告或配合调查可从轻处理，有从重情形从重处理[35] 子公司规定 - 控股子公司遵照办法执行，可细化制定制度[38] 特殊人员安排 - 公司不得安排所聘证监会系统离职人员超职责与监管部门沟通[33]

董事会换届 - 2025年10月30日审议通过提名第六届董候选人议案[3] - 非独立董事和独立董事候选人任期三年[3] - 第五届非执行董事刘海林将因换届后退任[8] 董事信息 - 截至公告日，执行董事为葛小波[10] - 非执行董事有顾伟等5人[10] - 独立非执行董事有高伟等3人[10] 董事权益 - 葛小波参与员工持股计划，间接持股0.0179%[13] - 杨振兴间接持有361,431,213股A股[15] 津贴情况 - 独立非执行董事津贴税前每人每年24万[6]

证券代码：601456 证券简称：国联民生 国联民生证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 国联民生证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人顾伟、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | 本报告期 | | 年初至报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期 | 比上年同 | 年初至报告期末 | 末比上年同期 | | | | 期增减变 | | 增减变动幅度 | | | | 动幅度(%) | | (%) | | 营业收入 | 2,026,903,912.14 | ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 關於修訂《公司章程》及其附件並取消公司監事會的公告 國聯民生證券股份有限公司（「本公司」）於2025年10月30日召開第五屆董事會（「董事 會」）第二十九次會議審議通過《關於修訂〈公司章程〉及其附件的議案》《關於取消公 司監事會的議案》，召開第五屆監事會（「監事會」）第二十一次會議審議通過《關於取 消公司監事會的議案》。鑒於《到境外上市公司章程必備條款》已廢止、新修訂的《中 華人民共和國公司法》（「《公司法》」）已施行，本公司根據《中華人民共和國證券法》、 中國證券監督管理委員會《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員 監督管理辦法》《上市公司獨立董事管理辦法》《上市公司章程指引》《上市公司監管 指引第3號－上市公司現金分紅》、本公司股票上市地上市規則以及無錫市人民政府 國有資產監督管理委員會《市屬企業公司章程指引》等有關法律 ...

国联民生证券股份有限公司 廉洁从业管理办法 第一章 总 则 第一条（目的及依据） 为健全公司内控体制建设，加 强公司及全体员工廉洁从业管理，强化企业文化建设，保 护投资者合法权益，根据《证券法》《证券公司监督管理 条例》、中国证监会发布的《证券期货经营机构及其工作 人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督办法》及《关于加强注册制下 中介机构廉洁从业监管的意见》、中国证券业协会发布的 《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及《证 券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规 则》，结合公司实际，制定本办法。 第二条（基本定义） 本办法所称廉洁从业，是指公司 及全体员工在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守 法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会 公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规 经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送 不正当利益或者谋取不正当利益。 第三条（管理目标和总体要求）公司董事会明确廉洁 从业管理目标和总体要求是牢固树立正确的廉洁从业理 1 念，将廉洁从业融入企业文化之中；建立健全涵盖所有业 务及各个环节的廉洁从业内 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。 特此公告。 承董事會命 國聯民生證券股份有限公司 董事長 顧偉 中國江蘇省無錫市 2025年10月30日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為顧偉先生、 周衛平先生、吳衛華先生、楊振興先生及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 高偉先生、郭春明先生及徐慧敏女士。 证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-065 号 国联民生证券股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以 ...