关联交易审批 - 2024年3月14日公司第六届董事会独立董事专门会议通过相关关联交易议案[1] - 2024年3月26日公司第六届董事会第三次会议审议通过相关关联交易议案[2] 业务收入数据 - 证券经纪业务手续费收入中，南洋商业银行有限公司实际发生2108014.77元，中国信达资产管理股份有限公司实际发生68652.11元[5] - 投资银行业务证券承销收入中，中国信达资产管理股份有限公司实际发生58995733.03元，信达投资有限公司实际发生966886.79元[5] 投资业务数据 - 购买信达投资有限公司发行债券期末余额为1040786427.10元，购买信达地产股份有限公司发行债券期末余额为280966064.33元[8] - 与日常经营相关的投资业务期末余额合计为1462031231.75元[8] 款项余额数据 - 应收款项中，中国信达资产管理股份有限公司控制的结构化主体期末余额为53006230.62元，中国信达资产管理股份有限公司期末余额为47842820.90元[10] - 银行存款中，南洋商业银行有限公司期末余额为155701829.91元[10] - 其他应付款中，中国信达（香港）控股有限公司期末余额为8757113.79元，南洋商业银行有限公司期末余额为1728670.60元[11] - 往来项目期末余额合计为281177857.05元[11] 2024年关联交易情况 - 与中国信达及其控制企业多项关联交易因市场影响无法预计金额，按市场化原则定价以实际发生额计算[12][13] - 与其他关联法人的证券和金融产品服务等关联交易因业务不确定性或市场影响无法预计金额，按市场水平或市场化原则定价以实际发生数计算[15] - 公司日常经营中与关联自然人的业务因发生及规模不确定，以实际发生数计算[17] 股权结构 - 中国信达资产管理股份有限公司直接持有公司78.67%的股份，为公司控股股东[18] 关联交易说明 - 日常关联交易价格依据市场价格、行业惯例，与非关联第三方交易定价原则一致[21] - 日常关联交易有助于公司业务开展，定价合理公平，不影响公司独立性[22][23] 审批进展 - 信达证券2024年度日常关联交易预计事项经相关会议审议通过，关联董事回避表决[24] - 关联交易除尚需股东大会审议通过外，已履行现阶段必要审批和信息披露程序[24] - 保荐机构对信达证券2024年度日常关联交易预计事项无异议[24]

会议情况 - 2023年度召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委员会会议[2] - 2023年10月18日推选第六届董事会候选人[13] - 2023年11月6日聘任高级管理人员[14] 合规情况 - 2023年度无应披露关联交易[7] - 无变更或豁免承诺方案[8] - 无被收购相关决策措施[8] - 无会计政策重大变更或差错更正[12] - 无制定或变更股权激励计划[15] 审议事项 - 2023年度审议通过董事和高管考核、薪酬方案[14]

独立董事独立性情况 - 独立董事及其亲属未在公司等任职[1][2] - 独立董事及其亲属未持有规定比例股份[1][2] - 独立董事未在相关单位任职或提供服务[3] - 最近十二个月无影响独立性情形[4] 董事会结论 - 2023年度独立董事满足独立性任职要求[5]

上市情况 - 公司2023年2月1日在上海证券交易所主板上市，发行3.243亿股，发行后总股本32.43亿股[1] 限售股情况 - 7家限售股股东共3.673亿股，占比11.33%[3] - 各股东限售股数及占比不同，如中泰创业1.4亿股占4.32%[2] - 2024年2月1日3.673亿限售股上市流通[10] - 流通后有限售股25.514亿股，无限售股6.916亿股[11]

限售股情况 - 本次上市流通限售股367,300,000股，占总股本11.33%[3] - 本次限售股上市流通日期为2024年2月1日[2] 股本结构 - 公司首次发行后总股本3,243,000,000股，无限售324,300,000股，有限售2,918,700,000股[5] 股东限售股流通 - 中泰创业等7家股东持有的限售股本次全部上市流通[11][12]

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议于 2023 年 12 月 28 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席 董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一 先生、刘俊勇先生现场参会；黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司 3 名 监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序 符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有 限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 审议通过《关于修订<内部审计管理规程>的议案》 本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-052 信达证券股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-053 信达证券股份有限公司 关于变更审计机构项目合伙人、签字注册会计师及 项目质量控制复核人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 6 日召开第五 届董事会第三十四次会议，于 2023 年 6 月 27 日召开 2022 年年度股东大会审议 通过《关于聘任公司 2023 年度会计师事务所的议案》，同意聘任天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2023 年度会计师 事务所，具体情况详见 2023 年 6 月 7 日公司披露在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的《信达证券股份有限公司变更会计师事务所公告》（公告编号：2023-019）。 一、本次项目合伙人、签字注册会计师及项目质量控制复核人变更情况 近日，公司收到天职国际《关于变更信达证券股份有限公司 2023 年度 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-051 信达证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称"说明会"），就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 本次说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 会议召开时间：2023 年 11 月 29 日(星期三)上午 10 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-049 近日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意信达证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的 批复》（证监许可〔2023〕2571号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过160亿元公司债券的注 册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期 发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复的要求，办理本次公司债券发行的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 信达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 20 日 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-050 信达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意信达证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注 册的批复》（证监许可〔2023〕2572 号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复的要求办理本次公司债券发行的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 2023 年 1 ...