信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-043 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长艾久超先生主持，采用现场投票和网络 投票相结合的方式召开。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公 司法》等法律法规和《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、公司董事会秘书出席会议；公司全部高级管理人员列席会议。 1 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-047 信达证券股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理 人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 6 日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2023 年 第一次临时股东大会，选举产生公司第六届董事会 4 名非独立董事、3 名独立董 事组成新一届董事会；选举产生公司第六届监事会 1 名股东代表监事，并与公司 职工代表大会选举产生的 2 名职工代表监事共同组成新一届监事会，任期均自公 司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。至此，公司完成了董事会、 监事会换届选举。 2023 年 11 月 6 日，公司召开第六届董事会第一次会议选举产生公司第六届 董事会董事长、董事会各专门委员会成员及主任委员，并聘任新一届高级管理人 员、证券事务代表。同日，公司召开第六届监事会第一次会议，选举产生公司第 六届监事会主席。 现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-048 信达证券股份有限公司 关于修改公司经营范围和公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月6日召开2023年第 一次临时股东大会，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更公 司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》等议案，同意设立全资子公司 信达证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容 为准，以下简称"资管子公司"），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基 金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记 机关核准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司 设立后根据监管要求另行予以申请。资管子公司设立后，由其承继公司的证券资 产管理业务。 根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与 其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关 系的同类业务。鉴于资 ...

信达证券股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为信达证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第 六届董事会第一次会议相关事项进行了审议，现发表独立意见如下： 一、《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见 经审阅公司第六届董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、任职 经历、履职能力等相关材料，我们认为其任职资格符合上市公司和证 券公司高级管理人员的条件，不存在《公司法》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》规定不得担任上市证券公司高级管理人员的情 形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，亦不存在上海 证券交易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情况。 公司聘任上述高级管理人员的提名方式和程序、提名人资格、审 议和表决方式符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求， 不存在损害公司及股东利益的情况。 我们一致同意 ...

二、审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-044 信达证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议于 2023 年 11 月 6 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义 务，同意于 2023 年 11 月 6 日召开本次会议。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 11 月 6 日以电子邮件方式发出。全体董事一致推选艾久超先生担任本次会议 主持人。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女 士、宋永辉女士、刘力一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视 频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 ...

III 君泽君律师事务所 | JunZeJun Law Offices 关于 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会见证之 关于 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会见证之 法律意见书 北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层邮编: 100005 11F, JinbaoTower, 89JinbaoStreet, DongchengDistrict, Beijing100005, P.R.C. 电话(Tel):(86-10) 66523388 传真(Fax):(86-10) 66523399 网址 (Website): www.junzejun.com 电子信箱 (E-mail): jzj@junzejun.com 法律意见书 北京市君泽君律师事务所 法律意见书 致:信达证券股份有限公司 北京市君泽君律师事务所(以下简称"本所")受信达证券股份有限公司(以 下简称"公司")委托,指派本所律师出席公司 2023年第一次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会"),就本次公司股东大会召集、召开程序、出席本次股东 大会人员的资格以及本次股东大会的表决程序、表决结果进行见证,并出具本 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 审议通过《关于选举监事会主席的议案》 全体监事一致同意选举张德印先生为公司第六届监事会主席，任期三年，自 本次监事会审议通过之日起，至本届监事会任期届满时止。 具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事 会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-045 信达证券股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次会议于 2023 年 11 月 6 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义 务，同意于 2023 年 11 月 6 日召开本次会议。本次会议的通知 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-046 信达证券股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期已届满，根 据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《信 达证券股份有限公司章程》的有关规定，公司有序推进监事会换届选举工作。 近日，公司召开职工代表大会选举第六届监事会职工代表监事。马建勇先生、 郑凡轩女士（简历详见附件）经选举出任公司第六届监事会职工代表监事，与公 司 2023 年第一次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成第六届监事会， 任期与第六届监事会相同。 特此公告。 信达证券股份有限公司监事会 2023 年 11 月 7 日 附件： 信达证券股份有限公司 第六届监事会职工代表监事简历 马建勇先生简历 马建勇先生，1983 年 8 月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永 ...

营业收入和净利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为841,619,672.88元，同比下降7.17%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为357,163,262.80元，同比增长61.62%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为355,763,572.10元，同比增长66.86%[4] - 公司自营业务投资收益和公允价值变动收益增加导致净利润增长[8] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1,530,834,329.22元，同比下降78.96%[5] - 本期回购业务规模变动导致经营活动产生的现金流量净额下降[9] - 经营活动产生的现金流量净额为1,530,834,329.22元，较去年同期减少5,746,158,643.14元[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,789,942,587.78元，较去年同期增加10,427,580,013.59元[19] - 公司2023年第三季度的货币资金为18,082,068,128.20元，较上一年同期下降了6.0%[14] 资产情况 - 总资产为72,749,611,812.56元，较上年同期增长10.65%[5] - 公司2023年第三季度的资产总计为72,749,611,812.56元，较上一年同期增长了10.6%[15] - 2023年第三季度资产总计为6242.85亿元，较上一季度5622.57亿元增长11.01%[20] 其他 - 公司2023年前三季度的营业总收入为2,738,652,339.89元，较上一年同期增长了1.7%[16] - 公司2023年第三季度的资产总计为72,749,611,812.56元，较上一年同期增长了10.6%[15] - 公司2023年前三季度的营业总收入为2,738,652,339.89元，较上一年同期增长了1.7%[16] - 2023年前三季度营业总收入为202.86亿元，较去年同期增长5.45%[21] - 2023年前三季度净利润为104.14亿元，较去年同期增长18.01%[22] - 经营活动现金流入小计为81.58亿元，较去年同期增长23.98%[22] - 2023年第三季度公司营业总支出为1,846,273,480.81元，较上一季度增加347,101,902.71元[17] - 2023年第三季度公司经营活动现金流出小计为6589867258.67，较去年同期增加了2655397906.17[23] - 2023年第三季度公司投资活动产生的现金流量净额为-7138566962.65，较去年同期增加了1527581957.77[23] - 2023年第三季度公司筹资活动产生的现金流量净额为4773589712.76，较去年同期减少了5773812203.41[23]

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张德印先生召集和主持， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、郑凡轩女士现场参会，刘显 忠先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-041 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 信达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年第三 ...