内部控制 - 审计信达证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 建立健全和实施内控并评价有效性是董事会责任[5] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[6] - 内控存在不能防错纠错可能性[7] - 公司于2024年12月31日保持有效财务报告内控[10]

财务数据 - 2024年12月31日合并资产总计1069.02亿元，较2023年增长约37.19%[27] - 2024年12月31日合并负债合计824.61亿元，较2023年增长约38.39%[29] - 2024年12月31日合并股东权益合计244.41亿元，较2023年增长约33.27%[29] - 2024年度合并营业收入为32.92亿元，同比下降5.51%[33] - 2024年度合并净利润为14.15亿元，同比下降8.34%[33] - 2024年归属于母公司股东的净利润为13.65亿元，同比下降7.09%[35] - 2024年其他综合收益的税后净额为4.84亿元，同比增长171.17%[35] - 2024年综合收益总额为18.99亿元，同比增长10.41%[35] - 2024年基本每股收益为0.41元，同比下降10.87%[35] - 2024年稀释每股收益为0.41元，同比下降10.87%[35] - 2024年手续费及佣金净收入为16.19亿元，同比下降15.48%[33] - 2024年投资收益为10.43亿元，同比增长8.09%[33] - 2024年经营活动现金流量净额为102.85亿元，2023年为24.18亿元[48] - 2024年投资活动现金流量净额为 - 135.33亿元，2023年为 - 115.49亿元[48] - 2024年筹资活动现金流量净额为104.12亿元，2023年为66.07亿元[50] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响2024年为5177.49万元，2023年为2831.90万元[50] - 现金及现金等价物净增加额2024年为72.16亿元，2023年为 - 24.95亿元[50] 资产情况 - 截至2024年12月31日，融出资金账面价值125.7亿元，减值准备余额6100万元[8] - 截至2024年12月31日，买入返售金融资产账面价值5.42亿元，减值准备余额300万元[8] - 截至2024年12月31日，其他债权投资账面价值258.02亿元，减值准备余额6300万元[8] - 截至2024年12月31日，合并结构化主体的净资产账面价值38.3亿元[12] - 截至2024年12月31日，投资的未合并结构化主体的账面价值148.01亿元[12] 公司架构 - 截至2024年12月31日，公司设立了21家分公司，拥有证券营业部84家[55] 公司发展 - 公司2007年成立，注册资本15.11亿元，历经多次新增，2023年变更为32.43亿元[53][54] - 2023年1月16日公司向社会公开发行32430万股A股，并于2月1日在上交所主板上市交易[54] 会计政策 - 公司对金融资产减值采用预期信用损失模型计量[8] - 财务报表按企业会计准则及相关规定编制，在持续经营假设基础上编制[57][58] - 公司按税后利润弥补以前年度亏损后的10%提取法定盈余公积等多项准备金[144][145] 税务情况 - 公司主要税种及税率：增值税6%/3%、城市维护建设税5%/7%等[197] - 自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品按3%征收率缴纳增值税[197] - 公司及主要境内子公司所得税税率为25%，注册在中国香港的子公司适用所得税税率为16.5%[197]

募资情况 - 2023年1月首次公开发行A股32430万股，发行价8.25元/股，募资26.75475亿元，净额25.8095703599亿元[1] - 截至2023年12月31日，募资已全部使用完毕，无违规使用[6] 合规情况 - 2024年度持续督导期，公司无违法违规、违背承诺等情况[4][5] - 中信建投认为公司信息披露真实准确完整及时有效[8] - 公司在本次督导阶段无应报告事项[9]

会议召开情况 - 2024年公司召开1次股东大会、7次董事会、2次独立董事专门会议、15次专门委员会会议[2][22][38] 人员变动 - 2024年8月26日副总经理、董事会秘书商健因年龄辞职[16][34][52] - 2024年8月27日公司聘任魏先锋、张毅、展江为副总经理，张毅兼任董事会秘书[16][34][52] 董事会审议事项 - 2024年董事会审议通过2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明等[9] - 2024年董事会审议年度报告、半年度报告及季度报告主要数据等[12][31] - 2024年董事会审议多项董事、高级管理人员薪酬及考核相关议案[18][35][54] 审计相关 - 2024年公司聘任立信会计师事务所为年度会计师事务所[14][32][49] 合规情况 - 2024年公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的方案的情况[10][29][45] - 2024年公司不存在被收购及相关决策和措施的情况[11][30][46] - 2024年公司不存在聘任或解聘上市公司财务负责人的情况[15][33][50] - 2024年公司不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更情况[15][33][51] 独立董事情况 - 2024年独立董事在各会议应参会与实际参会次数相同[2][22] - 2024年独立董事现场工作时间满足监管要求[25] - 2025年独立董事将继续发挥专业优势提高公司治理水平[55]

信达证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定以及独立董事出具 的《信达证券股份有限公司2024年度独立董事独立性自查报告》，公司董事会对 2024年度独立董事的独立性情况进行了评估，现报告如下： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 经核查，公司独立董事未在公司或公司附属企业担任其他职务，其配偶、父 母、子女、主要社会关系也未在公司或公司附属企业任职。 二、公司独立董事不属于"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女"。 根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、子 女未直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东。 三、公司独立董事并非"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五 以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶 ...

关于信达证券股份有限公司2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 目 录 1、专项说明 2、附表 委托单位：信达证券股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 关于信达证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 信会师报字[2025]第ZA10330号 信达证券股份有限公司董事会： 我们审计了信达证券股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月25日出具了编号为信会师报 字[2025]第ZA10326号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）的要求，信达证券股份有限公 司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇总表"） 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是信达证券 股份有限公司的责任。我们 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相 关议案回避表决。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2025-005 信达证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 1、公司 2024 年度关联交易的预计和执行情况如下表所示： 1 （1）与日常经营相关的收入和支出 单位：元 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 公司于 2025 年 3 月 25 日召开第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第 1 次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度关联交易 情况及预计 2 ...

人员情况 - 截至2024年末，立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[2] 业绩数据 - 立信2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[3] 审计聘任 - 2024年经多会议及股东大会通过聘任立信为年度会计师事务所[4] 审计结果 - 立信对公司2024年度财报及内控有效性审计，出具无保留意见报告[5] 公司评价 - 公司认为立信2024年年度审计表现良好[8]

信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告 一、报告编制说明 《信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告》介绍了 2024 年信达证券股份有限公司（以下简称公司或信达证券）积极履行社会 责任的各项工作与成果。本报告涉及的时间范围为 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日。 本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年 修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所发布的《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的要求编 制。 本报告经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会 议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。 二、公司基本情况介绍 （一）公司简介 信达证券成立于 2007 年 9 月，是中国国内 AMC 系首家证券公 司。公司经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司 （现名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海 信托投资有限责任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工 业 ...

审计委员会构成 - 公司审计委员会由3名委员构成，2名独立董事占比超半数[1] 2024年工作情况 - 召开7次会议，审议21项议案[2] - 审核多份报告，认为编制合规、内控有效、无关联交易违规[5][7][9] 审计机构变动 - 2024年3月通过2023年度财报审计报告，6月聘任立信为2024年外部审计机构[5][6] 未来展望 - 2025年强化监督审查职能[11]