财务业绩：收入和利润（同比） - 公司2022年营业收入为16.44亿元人民币，同比下降34.89%[43] - 归属于母公司股东的净利润为3.02亿元人民币，同比下降55.55%[43] - 扣除非经常性损益后的净利润为2.63亿元人民币，同比下降61.72%[43] - 营业收入16.44亿元人民币，同比下降34.89%[55] - 净利润3.02亿元人民币，同比下降55.55%[55] - 营业收入16.44亿元同比减少34.89%[61] - 利润总额3.96亿元同比减少56.64%[61] - 净利润3.02亿元同比减少55.55%[61] - 营业总收入16.44亿元，同比下降34.89%[83][84] - 利润总额3.96亿元，同比下降56.64%[83] - 归属于母公司股东的净利润3.02亿元，同比下降55.55%[83] - 营业收入同比下降34.89%至16.44亿元[86] - 归属于普通股股东净利润3.0248亿元[159] 财务业绩：每股指标 - 基本每股收益为0.09元/股，同比下降59.09%[44] - 加权平均净资产收益率为2.71%，同比下降3.87个百分点[44] 财务业绩：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为6.18亿元人民币，相比上年同期的-9.05亿元人民币大幅改善[43] - 经营活动现金流量净额6.18亿元人民币，同比由负转正[55] - 经营活动现金流量净额由负转正达6.18亿元[85] - 筹资活动现金流量净额大幅下降209.72%至-12.26亿元[85] - 公司现金及现金等价物净减少7.04亿元，年末余额为139.43亿元[91] - 经营活动现金流量净流入6.18亿元，其中收取利息、手续费及佣金现金流入22.25亿元[91] - 投资活动现金净流出0.98亿元，购建固定资产等支付现金0.99亿元[91] - 筹资活动现金净流出12.26亿元，发行债券收到现金49.84亿元，偿还债务支付现金54.70亿元[91] - 第二季度经营活动现金流量净额达15.13亿元人民币，为全年最高[48] 成本和费用 - 营业成本同比下降19.11%至12.93亿元[85][86] - 业务及管理费同比增长1.48%至11.15亿元[85][86] 资产和负债 - 公司资产总额为438.43亿元人民币，同比下降3.20%[43] - 负债总额为326.99亿元人民币，同比下降4.19%[43] - 归属于母公司股东的权益为111.39亿元人民币，同比下降0.18%[43] - 公司资产总额438.43亿元较上年末减少3.2%[61] - 归属于母公司股东权益111.39亿元较上年末减少0.18%[61] - 公司资产总额438.43亿元，较上年末下降3.20%[83] - 公司负债总额327.00亿元，较上年末下降4.19%[83] - 股东权益111.44亿元，较上年末下降0.18%[83] - 净资本为109.78亿元人民币，较上年度末的104.1亿元人民币增长5.4%[16] - 净资产为111.17亿元人民币，较上年111.35亿元略微下降0.2%[46] - 风险覆盖率为360.17%，较上年385.20%下降25.03个百分点[46] - 流动性覆盖率为721.81%，较上年1377.81%大幅下降656个百分点[46] - 货币资金109.18亿元人民币，同比下降3.73%[54] - 融出资金59.11亿元人民币，同比下降13.92%[54] - 买入返售金融资产9.20亿元人民币，同比下降52.51%[54] - 应付短期融资款15.03亿元人民币，同比下降54.83%[54] - 买入返售金融资产53.21亿元同比下降62.09%[57] - 融出资金余额591.10亿元，较上年减少13.92%[92] - 交易性金融资产余额2061.91亿元，较上年增长4.06%，占总资产比例47.03%[92] - 买入返售金融资产余额91.99亿元，较上年大幅减少52.51%[92] - 应付债券余额723.94亿元，较上年增长23.54%[93] - 代理买卖证券款余额1171.93亿元，较上年减少3.29%[93] 业务线表现：经纪业务 - 代理买卖证券业务股票基金成交额14,390.45亿元同比下降18.36%[62] - 经纪业务客户数251.46万户较上年增长4.45%[62] - 托管客户资产1,912亿元较上年下降11.89%[60] - 公司融资融券规模58.46亿元，利息收入42,409.20万元，较上年增加0.23%[65] - 公司期末融资融券余额584,622.28万元，同比下降13.98%[66] - 公司股票质押回购本金余额13.73亿元，同比下降23.10%[67][68] 业务线表现：投资银行业务 - 公司完成信用债承销79期，同比增长9.73%，实际承销规模416.98亿元，同比增长29.36%[69] - 公司完成22河北银行绿色债发行主承销金额10亿元[171] - 公司完成GC河钢01碳中和绿色债券发行主承销金额15亿元[171] - 公司完成22沛国V乡村振兴债券发行主承销金额10亿元[171] - 公司完成22河钢K1科技创新债券发行主承销金额20亿元[171] 业务线表现：资产管理业务 - 公司资产管理业务总规模103.34亿元，其中集合计划规模75.95亿元，单一计划规模27.39亿元[71] - 公司新成立33只资产管理计划，管理总规模43.89亿元[71] - 期末资产管理规模103.34亿元同比下降19.85%其中集合资管规模75.95亿元同比增长107.29%定向资管规模27.39亿元同比下降70.32%[72] - 资管业务收入0.59亿元同比增长15.69%[72] - 公募化改造产品总规模5.99亿元较初始规模增长130.38%[72] - 资产管理业务收入同比增长81.95%至1.05亿元[87][88] 业务线表现：期货业务 - 期货业务客户保证金峰值10.19亿元同比增长15.40%交易量1503.22万手同比增长6.45%[74] - 期货子公司资产总额17.36亿元净资产5.31亿元营业收入1.22亿元[74] - 财达期货有限公司2022年实现营业收入4229.68万元，利润总额-358.75万元[97] - 期货经纪业务收入同比下降72.40%至1.22亿元[87][88] 业务线表现：自营及其他业务 - 证券自营业务收入同比下降111.08%至-0.54亿元[87][88] - 交易性金融资产公允价值变动带来利润影响3.58亿元人民币[52] - 衍生金融资产公允价值变动带来利润影响1037.41万元人民币[52] - 自营固定收益类证券规模达净资本的180.57%[46] - 公允价值变动损益-3.37亿元人民币，同比下降478.57%[55] - 公允价值变动损益-3.13亿元同比下降511.05%[57] - 新三板做市业务期末持仓市值7084.69万元占交易性金融资产0.34%[73] - 私募股权业务收入318.50万元同比增长13.21%[75] - 第四季度归属于上市公司股东的净亏损7174.02万元人民币[48] - 全年非经常性损益净收益3898.48万元人民币，主要来自政府补助1097.38万元[49][50] 业务线表现：财富管理 - 公司2022年引进新产品并销售97只，同比增长8.17%[64] - 公司代销公募基金共计781只，私募基金8只[64] - 公司共举办投资者教育活动828场，服务投资者84.4万人次[65] - 公司制作并发布投资者教育产品1316种，浏览量4177万[65] - 手续费及佣金净收入9.93亿元人民币，同比下降9.51%[55] - 手续费及佣金净收入占比60.39%达9.93亿元[86] - 投资收益占比42.88%达7.05亿元[86] 子公司表现 - 控股子公司财达期货注册资本50,000万元持股比例99.2%[34] - 控股子公司财达资本注册资本10,000万元持股比例100%[34] - 控股子公司财达鑫瑞投资注册资本10,000万元持股比例100%[34] - 控股子公司财达投资注册资本10,000万元通过财达期货间接持股100%[34] - 财达资本资产总额1.01亿元净资产0.99亿元2022年营业收入318.50万元利润总额-195.99万元[98] - 财达鑫瑞资产总额1.01亿元净资产1.01亿元2022年营业收入254.60万元利润总额95.60万元[98] - 财达投资资产总额1.01亿元净资产0.98亿元2022年营业收入8011.91万元利润总额231.35万元[98] - 公司持有财达证券100%股权财达资本100%股权财达鑫瑞100%股权[98] - 财达投资由财达期货持有100%股权注册资本1亿元[98] - 公司合并结构化主体14家资产总额12.72亿元其中公司权益金额8.47亿元[100] 业务网络和分支机构 - 公司设立22家分公司和103家证券营业部[16] - 财达期货设立6家分公司和4家期货营业部[16] - 公司设立22家分公司覆盖全国业务网络[34] - 公司在河北省拥有88家证券营业部[36] - 公司在全国设有22家分公司[35] - 公司在北京市设有2家证券营业部[36] - 公司在上海市设有2家证券营业部[36] - 公司在黑龙江省设有4家证券营业部[36] - 公司在广东省设有1家证券营业部[36] - 公司在河南省设有1家证券营业部[36] - 公司在江苏省设有2家证券营业部[36] - 公司在安徽省设有1家证券营业部[36] - 公司在福建省设有1家证券营业部[36] - 公司营业部网络覆盖河北省主要城市包括保定沧州邯郸衡水廊坊秦皇岛等地区[37] - 营业部总数达41个分布在河北省内多个市县[37] - 保定地区设有10个营业部覆盖定州安国蠡县等县级市[37] - 沧州地区设有8个营业部包括泊头河间黄骅等县级市[37] - 邯郸地区设有10个营业部覆盖磁县峰峰矿区武安等区县[37] - 廊坊地区设有7个营业部分布在霸州三河文安等市县[37] - 秦皇岛地区设有5个营业部覆盖昌黎抚宁山海关等区县[37] - 营业部地址详细到街道门牌号体现实体网络布局完整性[37] - 所有营业部均配备固定联系电话共41个不同号码[37] - 县级区域覆盖广泛如定州安国蠡县徐水等县级市均设有网点[37] - 公司2022年年度报告显示其证券营业部网络覆盖河北省内多个城市，包括秦皇岛、石家庄、唐山、邢台以及省外佳木斯等地[38] - 石家庄地区证券营业部数量达18家，显示公司在石家庄市场布局密集[38] - 唐山地区设有16家证券营业部，表明公司在唐山地区的业务覆盖程度较高[38] - 秦皇岛地区设有2家证券营业部，分别位于迎宾路和峨眉山中路[38] - 邢台地区设有7家证券营业部，覆盖市区及下辖县区[38] - 佳木斯地区设有2家证券营业部，分别位于富锦市和向阳区[38] - 营业网点具体地址和联系电话信息完整，便于客户联系和业务办理[38] - 营业部分布涵盖市级、区级和县级行政区域，体现多层次市场覆盖策略[38] - 部分营业部位于商业中心区域如石家庄广安大街、建设南大街等核心地段[38] - 营业部设置注重区域均衡分布，在石家庄下辖的正定、栾城、无极等县区均设有网点[38] - 公司控股子公司财达期货共设立6家分公司和4家期货营业部[40] 公司治理与股权结构 - 公司间接控股股东为河钢集团有限公司[13] - 公司控股股东为唐山钢铁集团有限责任公司[13] - 公司实际控制人为河北省人民政府国有资产监督管理委员会[14] - 河北省国资委间接持有公司63.25%股份，为公司实际控制人[81] - 河钢集团间接持有公司34.54%股权，为公司间接控股股东[81] - 公司资产独立完整，与控股股东唐钢集团、河钢集团及其控制的其他企业有效分离[121] - 公司高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业任职或领薪[121] - 公司财务独立，设立独立财务会计部门并配备专职人员[121] - 公司机构独立，各职能机构在人员、办公场所和管理制度等方面完全独立[121] - 公司业务独立，与控股股东及其控制的其他企业无同业竞争或不公平关联交易[121] - 公司董事会由11人组成，其中独立董事4人[119] - 公司监事会由5人组成，其中职工代表监事2名[119] - 公司高级管理层由12人组成，包括总经理1名及副总经理7名[120] - 高管团队中包括3名独立董事，符合上市公司治理要求[130] 管理层和关键人员 - 公司法定代表人翟建强[15] - 公司总经理张明[15] - 董事长翟建强税前报酬总额为60.05万元[127] - 副董事长兼总经理张明税前报酬总额为60.05万元[127] - 职工代表董事韩旭税前报酬总额为151.05万元[127] - 副总经理胡恒松税前报酬总额为348.23万元[127] - 独立董事年度报酬均为7.14万元（王慧霞、韩永强为3.57万元）[127] - 副总经理赵景亮税前报酬总额为264.00万元[127] - 首席风险官刘丽税前报酬总额为70.03万元[128] - 公司董事长翟建强自2016年11月起担任财达证券董事长兼党委书记[129] - 公司总经理张明自2022年2月起担任党委副书记、副董事长兼总经理[129] - 公司董事庄立明自2017年9月起担任财达证券董事[129] - 公司董事孙鹏自2013年10月至2016年4月担任河北港口集团战略发展部处长[129] - 唐建君自2018年1月起担任公司董事、副总经理兼财务负责人[130] - 韩旭自2021年6月起担任公司职工董事及固定收益融资总部副总经理[130] - 张宏斌自2017年9月起担任公司独立董事[130] - 李长皓自2020年8月起担任公司独立董事[130] - 王慧霞自2022年6月起担任公司独立董事[130] - 韩永强具有注册会计师和高级会计师专业资格[130] - 报告显示公司高管团队普遍具备金融、财务和法律等专业背景[130] - 多名高管拥有在河北港口集团、河钢集团等大型国企任职经历[130] - 韩永强自2022年6月起担任财达证券独立董事[131] - 付继松自2017年2月起担任财达证券党委副书记及监事会主席[131] - 徐立果自2018年4月起担任财达证券职工监事[131] - 苏动自2017年7月起担任财达证券监事并兼任13家公司监事职务[131] - 李建海自2018年6月起担任财达证券监事及国控运营总法律顾问[131] - 周立占2014年5月至2019年8月担任唐山港集团财务部部长[131] - 公司副总经理赵景亮于2019年11月入职并于2020年2月就任[132] - 公司副总经理桂洋洋于2022年3月入职并立即就任[132] - 公司副总经理胡恒松于2018年6月以总经理助理身份加入并于2022年4月晋升[132] - 胡恒松目前担任财达资本管理有限公司监事及上海证券交易所债券发展委员会委员[132] - 郭爱文自2023年3月起担任河北港口集团财务有限公司董事兼总经理[132] - 李华素自2016年7月起持续担任财达证券副总经理并兼任财达期货董事长[132] - 康云龙于2012年11月至2015年4月期间在方正证券担任研究员[132] - 周立占目前担任唐山港口集团国际集装箱发展有限公司监事职务[132] - 桂洋洋曾于2015年10月至2021年8月在第一创业证券担任多项管理职务[132] - 胡恒松在2015年6月至2016年6月期间挂职广西钦州市金融办副主任（副处级）[132] - 公司副总经理张磊自2021年8月起担任董事会秘书兼董事会办公室主任[133] - 首席信息官谢井民自2022年1月起担任现职[133] - 首席风险官刘丽自2018年9月起担任现职并兼任总经理助理[133] - 董事庄立明自2016年11月起在股东单位国控运营担任总会计师[134] - 董事韩旭自2021年6月起在股东单位财达企管咨询和达盛贸易担任总经理[134] - 监事苏动自2013年1月起在股东单位国傲投资担任监事兼副总经理[134] - 董事长张明担任上海证券交易所会员理事及自律管理

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-016 财达证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com（上海证券交易所上证路演中心） https://rs.p5w.net/（全景网） 问题征集方式：投资者可于 2023 年 4 月 19 日（星期三）至 4 月 25 日 （星期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击"提问预征集"栏目，选 中本次活动进行提问，或通过公司投资者关系邮箱 cdzqdbs@cdzq.com 向公司提 问。公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 4 月 21 日在上海 证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露《财达证券股份有限公司 2022 年 年度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度经营成果和财 务状况，公司计划于 2 ...

营业收入与净利润 - 公司2022年第三季度营业收入为486,651,490.24元，同比下降34.28%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为125,905,987.43元，同比增长9.09%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为124,390,338.04元，同比增长8.29%[4] - 年初至报告期末，营业收入为1,434,608,619.91元，同比下降26.93%[4] - 年初至报告期末，归属于上市公司股东的净利润为374,215,865.75元，同比下降31.46%[4] - 年初至报告期末，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为364,868,995.84元，同比下降34.44%[4] - 公司2022年前三季度营业总收入为14.35亿元，同比下降27%[18] - 归属于母公司股东的净利润为3.74亿元，同比下降31%[19] 每股收益与总资产 - 基本每股收益为0.12元，同比下降33.33%[5] - 稀释每股收益为0.12元，同比下降33.33%[5] - 总资产为44,696,201,176.13元，同比下降1.32%[5] - 基本每股收益为0.12元，同比下降33%[19] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为96,351[11] - 唐山钢铁集团有限责任公司持股数量为1,052,631,050，持股比例为32.44%[11] - 河北省国有资产控股运营有限公司持股数量为441,780,550，持股比例为13.61%，股份状态为质押[11] - 河北港口集团有限公司持股数量为340,000,000，持股比例为10.48%[11] - 邯郸市鹏博贸易集团有限公司持股数量为119,772,000，持股比例为3.69%，股份状态为质押[11] 财务状况 - 货币资金在2022年9月30日为10,920,560,162.11元，相比2021年12月31日的11,341,167,258.88元有所减少[15] - 客户资金存款在2022年9月30日为9,261,152,250.19元，相比2021年12月31日的10,105,981,783.34元有所减少[15] - 融出资金在2022年9月30日为6,204,122,664.05元，相比2021年12月31日的6,867,116,744.26元有所减少[15] - 交易性金融资产在2022年9月30日为21,153,558,562.32元，相比2021年12月31日的19,815,458,528.57元有所增加[15] - 买入返售金融资产在2022年9月30日为1,250,212,459.45元，相比2021年12月31日的1,937,010,436.45元有所减少[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1,522,555,792.34元[5] - 收取利息、手续费及佣金的现金为16.07亿元，同比下降21%[20] - 回购业务资金净增加额为2.89亿元，同比下降85%[20] - 经营活动现金流入小计为2,719,651,077.73元，同比减少59.9%[21] - 经营活动现金流出小计为4,242,206,870.07元，同比减少45.4%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-1,522,555,792.34元，同比减少56.7%[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-44,064,756.09元，同比减少32.4%[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为704,630,025.32元，同比减少51.7%[21] - 现金及现金等价物净增加额为-855,390,123.38元，同比减少277.8%[22] - 期末现金及现金等价物余额为13,791,349,864.06元，同比减少2.8%[22] - 支付给职工及为职工支付的现金为629,817,421.21元，同比减少9.9%[21] - 支付的各项税费为217,026,554.77元，同比减少51.9%[21] - 支付其他与经营活动有关的现金为979,972,972.23元，同比减少44.9%[21] 其他财务指标 - 利息净收入为1.27亿元，同比增长178%[18] - 手续费及佣金净收入为7.72亿元，同比下降7%[18] - 投资收益为6.24亿元，同比下降14%[18] - 公允价值变动收益为-1.84亿元，同比下降342%[18] - 营业利润为5.01亿元，同比下降36%[18]

收入和利润（同比环比） - 营业收入9.48亿元同比下降22.48%[22] - 归母净利润2.48亿元同比下降42.32%[22] - 扣非净利润2.4亿元同比下降45.55%[22] - 净利润降至2.48亿元，同比下降42.33%[30] - 营业收入降至9.48亿元，同比下降22.48%[30] - 营业收入下降11.99%至8.75亿元[33] - 营业利润下降46.16%至3.31亿元[33] - 净利润下降41.63%至2.47亿元[33] - 累计实现营业收入9.48亿元同比下降22.48%[39] - 利润总额3.38亿元同比下降44.51%[39] - 归属于母公司股东的净利润2.48亿元同比下降42.32%[39] - 营业收入9.48亿元（同比-22.48%）[45] - 归母净利润2.48亿元（同比-42.32%）[45] - 公司2022年半年度营业总收入为9.48亿元，同比下降22.5%[121][122] - 净利润为2.48亿元，同比下降42.3%[122] - 营业总收入同比下降12.0%至8.75亿元（2021年同期：9.94亿元）[124] - 净利润同比下降41.6%至2.47亿元（2021年同期：4.22亿元）[125] 成本和费用（同比环比） - 营业成本6.15亿元（同比+3.02%）[45] - 营业总支出同比大幅增长43.6%至5.43亿元（2021年同期：3.78亿元）[125] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入微增0.66%至4.98亿元[33] - 手续费及佣金净收入为5.10亿元，同比增长1.4%[121][122] - 手续费及佣金净收入微增0.7%至4.98亿元（2021年同期：4.94亿元）[124] 利息收入 - 利息净收入增长49.82%至0.49亿元[33] - 利息净收入同比增长49.8%至4881.9万元（2021年同期：3258.6万元）[124] 投资收益 - 投资收益下降3.87%至3.77亿元[33] - 投资收益为3.50亿元，同比下降20.9%[122] - 投资收益同比下降3.9%至3.77亿元（2021年同期：3.92亿元）[124] 公允价值变动损益 - 公允价值变动损益大幅下降193.02%至-0.62亿元[33] - 公允价值变动损失6084.86万元，上年同期为收益4775.0万元[122] - 公允价值变动收益由正转负亏损6190.3万元（2021年同期收益6654.7万元）[124] 资产变化 - 总资产492.96亿元较上年末增长8.84%[22] - 货币资金增至127.12亿元，同比增长12.09%[29] - 交易性金融资产增至226.11亿元，同比增长14.11%[29] - 公司总资产达492.96亿元，较期初增长8.84%[29] - 公司资产总额增长8.44%至477.26亿元，货币资金增长12.72%至122.68亿元[32] - 交易性金融资产增长13.23%至218.73亿元[32] - 公司资产总额492.96亿元较上年末增长8.84%[39] - 货币资金达127.12亿元，占总资产25.79%，同比增长12.09%[49] - 交易性金融资产达226.11亿元，占总资产45.87%，同比增长14.11%[49] - 结算备付金达40.26亿元，占总资产8.17%，同比增长21.45%[49] - 存出保证金达5.19亿元，占总资产1.05%，同比增长35.73%[49] - 货币资金增加137亿元，从113.41亿元增长至127.12亿元[117] - 客户资金存款增长136亿元，从101.06亿元增至114.63亿元[117] - 交易性金融资产增加279.75亿元，从198.15亿元增长至226.11亿元[117] - 资产总计从452.92亿元增长至492.96亿元，增幅8.8%[118][119] - 交易性金融资产从193.18亿元增长至218.73亿元，增幅13.2%[120] - 货币资金从108.84亿元增长至122.68亿元，增幅12.7%[120] 负债变化 - 总负债382.09亿元较上年末增长11.95%[22] - 融出资金减少至64.80亿元，同比下降5.63%[29] - 负债总额增至382.09亿元，同比增长11.95%[30] - 应付债券增至79.34亿元，同比增长35.40%[30] - 融出资金下降5.63%至64.80亿元[32] - 负债总额增长11.54%至366.69亿元[32] - 应付债券大幅增长35.40%至79.34亿元[32] - 融出资金达64.80亿元，占总资产13.15%，同比下降5.63%[49] - 应付债券达79.34亿元，占总资产16.10%，同比增长35.40%[50] - 代理买卖证券款达133.05亿元，占总资产26.99%，同比增长9.79%[50] - 卖出回购金融资产款达109.07亿元，占总资产22.13%，同比增长2.21%[50] - 应付款项达11.27亿元，占总资产2.29%，同比大幅增长227.04%[50] - 融出资金减少38.76亿元，从68.67亿元下降至64.80亿元[117] - 负债合计从341.29亿元增长至382.09亿元，增幅12.0%[118] - 应付短期融资款从33.28亿元下降至25.63亿元，降幅23.0%[118][120] - 卖出回购金融资产款从106.71亿元增长至109.07亿元，增幅2.2%[118] - 应付债券从58.60亿元增长至79.34亿元，增幅35.4%[118] - 融出资金从68.67亿元下降至64.80亿元，降幅5.6%[120] - 负债合计366.69亿元，较期初增长11.5%[121] - 应付债券79.34亿元，较期初增长35.4%[121] - 卖出回购金融资产款105.42亿元，较期初增长1.3%[121] - 代理买卖证券款133.07亿元，较期初增长9.8%[121] 所有者权益变化 - 归属于母公司股东权益110.83亿元较上年末下降0.68%[39] - 归属于母公司所有者权益从111.59亿元下降至110.83亿元，降幅0.7%[118] - 未分配利润从9.90亿元下降至9.13亿元，降幅7.8%[118] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润减少76,267,708.54元[131] - 公司实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增加5亿元[133][134] - 资本公积从34.15亿元增至47.29亿元，增加13.15亿元[133][134] - 未分配利润从7.73亿元增至9.43亿元，增加1.71亿元[133][134] - 所有者权益合计从89.28亿元增至110.92亿元，增加21.64亿元[133][135] - 盈余公积从8.81亿元增至8.83亿元，增加137.95万元[133][134] - 少数股东权益从420.94万元增至427.47万元，增加6.53万元[133][134] - 实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增幅18.2%[137][138] - 资本公积从34.17亿元增至47.32亿元，增幅38.5%[137][138] - 未分配利润从72.88亿元增至89.14亿元，增幅22.3%[137][138] - 所有者权益合计从89.04亿元增至108.82亿元，增幅22.2%[137][138] 现金流量 - 经营活动现金流量净额转正为10.14亿元（去年同期为-11.85亿元）[31] - 筹资活动现金流量净额增至10.92亿元，同比增长128.91%[31] - 经营活动现金流改善至10.74亿元（去年同期为-11.95亿元）[33] - 筹资活动现金流增长128.67%至10.93亿元[33] - 经营活动现金流量净额10.14亿元（去年同期为-11.85亿元）[45] - 筹资活动现金流量净额10.92亿元（同比+128.91%），发行债券收现20亿元[47] - 经营活动现金流量净额转正为10.14亿元（2021年同期：-11.85亿元）[127] - 发行债券收到现金20亿元（2021年同期：13.8亿元）[127] - 偿还债务支付现金8亿元（2021年同期：26亿元）[127] - 期末现金及现金等价物余额为16,728,629,876.32元，较期初增长14.2%[128] - 筹资活动产生的现金流量净额1,092,067,222.19元，同比大幅增长128.9%[128] - 现金及现金等价物净增加额2,081,889,888.88元，去年同期为负值-737,120,297.10元[128] - 母公司经营活动产生的现金流量净额1,073,832,147.77元，去年同期为负值-1,195,251,504.84元[129] - 母公司发行债券收到现金2,000,000,000.00元，同比增长44.9%[130] - 母公司偿还债务支付现金800,000,000.00元，同比下降69.2%[130] 业务资格与许可 - 公司持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）[11] - 公司设立111家证券营业部和18家分公司，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[11] - 财达期货持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911200001000230581）[11] - 公司获得证券投资基金销售业务资格，批复文号证监许可[2009]1469号[13] - 公司获得融资融券业务资格，批复文号证监许可[2012]775号[13] - 公司获得保荐机构资格，批复文号证监许可[2013]147号[13] - 公司获得港股通业务交易权限，通知文号上证函[2014]581号[14] - 公司获得上海证券交易所股票期权交易参与人资格，通知文号上证函[2015]133号[14] - 公司获得开展互联网证券业务试点资格，函号中证协函[2015]115号[14] - 财达期货获得金融期货经纪业务资格，批复文号证监许可[2012]1568号[15] - 财达期货获得资产管理业务登记，通知文号中期协备字[2016]8号[15] - 财达期货获得期货投资咨询业务资格，批复文号津证监许可[2018]3号[15] - 财达资本完成私募投资基金管理人登记，登记编号GC2600031828[16] 业务表现 - A股股票+基金交易金额0.75万亿元同比增长1.19%[40] - 股票基金市场份额0.30%同比下降0.02百分点[40] - 两融业务日均规模64.23亿元较上年同期增长12.99%[40] - 股票质押融资本金余额15.29亿元较年初减少14.39%[40] - 公司信用债券承销35期，实际承销规模179.75亿元[42] - 地方债承销参团27家，中标金额69.64亿元[42] - 新发行资管计划7只，设立规模2.17亿元（集合产品1.85亿元，单一产品0.32亿元）[42] - 存续资管计划66只，管理规模110.85亿元（集合46.38亿元，单一64.47亿元）[42] - 财达期货资产总额16.47亿元（同比+6.44%），净资产5.34亿元（同比-0.09%）[42] - 财达期货上半年营业收入0.75亿元（同比-67.37%），利润总额0.02亿元（同比-82.78%）[42] - 财达期货2022年上半年实现营业收入2166.58万元，利润总额亏损55.15万元[53] - 财达鑫瑞资产总额1.01亿元净资产1.00亿元上半年营业收入119.90万元利润总额66.42万元[54] - 财达投资资产总额1.02亿元净资产0.98亿元上半年营业收入5,355.16万元利润总额238.60万元[54] 风险指标 - 净资本109.76亿元较上年末增长5.43%[24] - 风险覆盖率337.24%较上年末下降47.96个百分点[24] - 流动性覆盖率288.37%较上年末下降1089.44个百分点[24] - 自营非权益类证券持仓规模215.87亿元占净资本196.65%[25] - 公司净资本为10,975,610,693.07元人民币，较上年度末的10,410,473,872.28元增长5.43%[11] - 净资本109.76亿元较上年末增长5.43%[39] - 资产负债率从65.72%上升至68.62%，增加2.90个百分点[115] - EBITDA全部债务比从0.06下降至0.03，降幅达50.00%[116] - 利息保障倍数从2.75下降至2.01，降幅26.91%[116] 风险状况 - 公司面临市场风险信用风险操作风险流动性风险声誉风险洗钱风险信息技术风险[56][57] - 市场风险主要来自自有资金证券投资因利率证券价格商品价格变动导致亏损[57] - 信用风险主要来自融资融券股票质押回购转融通业务客户违约及债券投资发行人违约[57] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金偿付债务[57] - 公司建立全面风险管理制度体系涵盖风险偏好限额控制指标压力测试新业务风险管理[59] - 风险管理组织架构包括董事会监事会总经理办公会风险管理部首席风险官[59] - 公司已建立覆盖各类风险的专业风险管理系统包含市场信用流动性操作风险等[59] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率持续符合监管要求[63] - 公司未发生重大信用违约事件包括债券发行人或交易对手[62] - 公司未发生重大操作风险事项[62] - 公司未发生流动性风险事件[63] - 公司未发生重大声誉风险事件[63] - 公司未发生重大洗钱风险[64] - 公司未发生重大信息技术风险事件[65] 法律诉讼与仲裁 - 山东英达钢结构有限公司破产清算案中公司获拍卖股票价款740,128.72元（扣除5%报酬后）[85] - 山东英达钢结构有限公司需偿还公司本金16,329万元及利息525.2495万元[85] - 周某某需支付公司回购交易金额22,100万元及利息违约金[87] - 周某某质押1,639.08万股巴士在线股票及1,000万股金亚科技股票作为担保[87] - 科迪食品集团需偿还公司融资本金8,404.97万元及利息147.20万元[88] - 科迪食品破产重整案中公司债权84,049,728.35元被法院裁定认定[89] - 科迪食品案中30,696,307.17元被认定为优先债权[89] - 科迪食品案中1,616,361.38元被认定为劣后债权[89] - 金花投资控股集团有限公司涉质押式证券回购纠纷被起诉[89] - 报告期内无符合披露标准的重大诉讼仲裁（涉案金额超1,000万元且占净资产10%以上）[85] - 法院判令金花投资偿还本金1.495亿元及年利率6.2%的利息[90] - 金花投资需支付以2.9亿元为基数的日万分之三违约金（2018年2月8日至2019年9月20日）[90] - 公司对金花投资质押的3080.099万股宏达股份享有优先受偿权[90] - 宏达股份股票拍卖成交金额为9897.7565万元并已划入公司账户[91] - 振发能源被判偿还融资本金1.6881亿元及年利率24%的利息违约金[92] - 振发能源已按和解协议还款7100万元[93] - 华讯科技被判偿还本金4亿元及年利率8.3%的利息[94] - 华讯科技需支付以4亿元为基数的日万分之一违约金（2020年3月17日起）[94] - 公司对华讯方舟科技质押的125,695,802股股票（证券代码000687）享有优先受偿权[95] - 公司对深圳华弘电力科技质押的上海富嘉通讯技术100%股权享有优先受偿权[95] - 法院裁定查封冻结龚某某名下价值13,413.63万元财产[95] - 法院判令龚某某、关某某共同偿还融资本金111,170,000元及年利率9%的利息[96] - 龚某某、关某某需支付律师费230,000元[96] - 公司对龚某某质押

收入和利润同比下降 - 营业收入3.5亿元同比下降29.92%[5][7] - 归母净利润7704万元同比下降63.34%[5][7] - 扣非净利润7386万元同比下降67.16%[5][7] - 基本每股收益0.02元同比下降75%[5][7] - 加权平均净资产收益率0.69%下降1.64个百分点[5][7] - 公司2022年第一季度营业总收入为3.5亿元，同比下降29.9%[15] - 公司净利润为7694万元，同比下降63.4%[15] - 归属于母公司股东的净利润为7704.08万元，相比去年同期2.10亿元下降63.3%[16] - 基本每股收益0.02元/股，较去年同期0.08元/股下降75%[16] 现金流表现 - 经营活动现金流净流出4.98亿元[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-4.98亿元，同比恶化67.8%[19] - 收取利息、手续费及佣金的现金为6.17亿元，与去年同期6.15亿元基本持平[19] - 融出资金净减少额3.51亿元，同比增加20.5%[19] - 回购业务资金净增加额6605.45万元，同比大幅下降93.8%[19] - 支付给职工及为职工支付的现金2.02亿元，同比减少2.5%[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-1384.53万元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1023.34万元[20] - 期末现金及现金等价物余额141.24亿元，较期初减少3.6%[20] 收入结构变化 - 手续费及佣金净收入2.44亿元，同比增长7.4%[15] - 投资收益1.98亿元，同比下降8.3%[15] - 公允价值变动损失1.44亿元[15] 资产和负债变动 - 总资产450.29亿元较上年末下降0.58%[6] - 归母所有者权益112.36亿元较上年末增长0.69%[6] - 货币资金109.55亿元，较年初下降3.4%[12] - 融出资金65.64亿元，较年初下降4.4%[12] - 交易性金融资产203.93亿元，较年初增长2.9%[12] - 代理买卖证券款116.1亿元，较年初下降4.2%[13] - 应付债券59.23亿元，较年初增长1.1%[13] 业绩变动原因 - 自营业务投资收益及持仓证券公允价值下降导致收入减少[7] - 回购业务资金净增加额大幅减少导致现金流变动[7]

利润分配与股东回报 - 2021年度现金分红方案为每10股派发现金红利1.00元（含税），总派发金额3.245亿元[4] - 利润分配预案需提交股东大会审议批准[4] - 2020年度利润分配以总股本3,245,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.8元，共派发现金红利259,600,000.00元，占2020年归母净利润48.81%[138] - 2021年度利润分配预案拟以总股本3,245,000,000股为基数，每10股派发现金红利1.00元，拟派发现金红利324,500,000.00元[138] 资本与股本变化 - 公司总股本为32.45亿股[4] - 注册资本由27.45亿元增至32.45亿元，增幅18.3%[15] - 财达证券2002年成立时注册资本为22955万元[26] - 2006年公司完成第一次增资，注册资本增至66955万元，增幅达191.7%[26] - 2009年公司完成第二次增资，注册资本增至141690万元，较2006年增幅达111.5%[26] - 2008年12月注册资本由66,955万元增至141,690万元，增幅111.6%[27] - 2013年11月注册资本由141,690万元增至187,000万元，增幅32.0%[27] - 2013年12月注册资本由187,000万元增至221,000万元，增幅18.2%[27] - 2015年1月注册资本由221,000万元增至274,500万元，增幅24.2%[27] - 2021年5月首次公开发行新股50,000万股，注册资本由274,500万元增至324,500万元，增幅18.2%[27] 收入与利润表现 - 公司2021年营业收入为25.24亿元人民币，同比增长23.15%[41] - 归属于母公司股东的净利润为6.80亿元人民币，同比增长27.93%[41] - 公司营业收入同比增长23.15%至25.24亿元[53] - 归属于母公司股东的净利润同比增长27.93%至6.80亿元[53] - 公司2021年营业收入25.24亿元，同比增长23.15%[57] - 公司2021年利润总额9.12亿元，同比增长26.80%[57] - 公司2021年归属于母公司股东的净利润6.80亿元，同比增长27.93%[57] - 公司营业收入25.24亿元，同比增长23.15%[71][72] - 公司净利润6.80亿元，同比增长27.93%[71] - 手续费及佣金净收入10.97亿元，占营业收入43.45%[74] 成本与费用 - 信用减值损失同比下降72.19%至0.94亿元[53] - 其他业务收入同比增长143.52%至3.95亿元[53] - 非经常性损益项目中其他营业外支出达2102.98万元[49] - 交易性金融资产公允价值变动带来9.66亿元利润影响[50] - 衍生金融工具产生1740.48万元亏损[50] 资产与负债状况 - 资产总额为452.92亿元人民币，同比增长15.73%[41] - 负债总额为341.29亿元人民币，同比增长12.98%[41] - 归属于母公司股东的权益为111.59亿元人民币，同比增长25.05%[41] - 公司资产总额同比增长15.73%至452.92亿元[52] - 股东权益总额同比增长25.04%至111.64亿元[52] - 公司2021年资产总额452.92亿元，同比增长15.73%[57] - 公司2021年归属于母公司股东权益111.59亿元，同比增长25.05%[57] - 公司总资产452.92亿元，较上年末增长15.73%[71] - 公司股东权益111.64亿元，较上年末增长25.04%[71] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-9052.30万元人民币，同比下降109.66%[41] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负同比下降109.66%至-0.91亿元[53] - 经营活动现金流量净额为-0.91亿元，同比下降109.66%[72][73] - 公司现金及现金等价物净增加额9.26亿元，年末余额146.47亿元[80] - 经营活动现金流量净流出0.91亿元，其中收取利息及佣金现金22.49亿元[80] - 筹资活动现金流量净额11.17亿元，包含吸收投资现金18.15亿元及发行债券现金46.80亿元[80] 关键财务指标变化 - 货币资金同比增长21.19%至113.41亿元[52] - 交易性金融资产同比增长22.64%至198.15亿元[52] - 交易性金融负债同比增长211.27%至3.13亿元[52] - 应收款项同比大幅增长292.16%至5.23亿元[52] - 应付短期融资款同比增长153.38%至33.28亿元[52] - 货币资金同比增长20.50%至108.84亿元[54] - 交易性金融资产同比增长28.80%至193.18亿元[54] - 应付短期融资款同比激增153.38%至33.28亿元[56] - 卖出回购金融资产款同比增长37.07%至104.02亿元[56] - 资本公积同比增长38.47%至47.32亿元[56] - 货币资金期末余额113.41亿元，较上期增长21.19%，占总资产比例25.04%[81] - 结算备付金余额33.15亿元，较上期下降24.16%，占总资产比例7.32%[81] - 融出资金增加19.61%至68.67亿元[82] - 交易性金融资产增长22.64%至198.15亿元[82] - 卖出回购金融资产款增加36.19%至106.71亿元[82] - 应付短期融资款激增153.38%至33.28亿元[82] - 应付款项大幅增长726.96%至3.45亿元[82] - 应收款项增长292.16%至5.23亿元[82] - 合同负债增长644.53%至944.71万元[82] 净资本与风险管理指标 - 报告期末净资本为104.1亿元，较上年末的90.43亿元增长15.2%[15] - 公司2021年净资本104.10亿元，同比增长15.12%[57] - 净资本为104.10亿元人民币，同比增长15.12%[43] - 风险覆盖率为385.20%，同比增加73.26个百分点[43] - 公司2021年净资本104.10亿元，同比增长15.12%[57] 证券经纪业务表现 - 经纪业务新增客户15.45万户，同比增长65.8%[57] - 客户累计开户数240.75万户，较上年末增长6.47%[57] - 累计实现股票基金成交金额17,626.19亿元，同比增长8.70%[57] - 托管客户资产2,170亿元，较上年增长9.98%[57] - 证券经纪业务收入9.01亿元，毛利率39.31%[75] 信用交易业务表现 - 期末融资融券余额达679,611.16万元，同比增长19.07%[60] - 融券期末公允价值806.91万元，同比下降28.68%[60] - 融资融券业务利息收入42,312.56万元，同比增长18.01%[60] - 股票质押回购利息收入6,703.38万元，同比下降60.20%[61] - 信用交易业务收入2.70亿元，同比下降6.37%[75] 投资银行业务表现 - 信用债承销规模322.33亿元，同比增长22.54%[63] - 企业债券主承销金额23.00亿元，同比增长360%[63] - 非政策性金融债主承销金额36.00亿元，同比增长1,100%[63] - 投资银行业务收入29.49亿元，同比增长34.75%，毛利率下降18.37个百分点[76] 自营投资业务表现 - 证券自营业务收入4.89亿元，同比增长70.16%[75] - 证券自营业务收入4.89亿元，同比增长70.16%，主要因交易性金融资产公允价值增加1.66亿元[76] 资产管理业务表现 - 资产管理业务规模128.93亿元，同比增长3.60%[64] - 集合资产管理业务规模36.64亿元，同比增长41.50%[64] - 资产管理业务收入0.58亿元，同比增长57.02%[75] - 资产管理业务收入0.58亿元，同比增长57.02%，主要因收入增加1545万元[76] 期货业务表现 - 期货业务交易量1,412.11万手，同比增长57.01%[65] - 期货业务收入44.35亿元，同比增长122.66%，毛利率下降5.59个百分点[76] - 财达期货2021年实现营业收入0.60亿元[84] 子公司与分支机构结构 - 控股子公司财达期货注册资本50,000万元，持股比例99.20%[32] - 控股子公司财达资本注册资本10,000万元，持股比例100%[32] - 控股子公司财达鑫瑞投资注册资本10,000万元，持股比例100%[32] - 控股子公司财达投资注册资本10,000万元，由财达期货100%持股[32] - 公司在全国设立18家分公司，其中河北省9家占比50%[33] - 公司证券营业部总数为114家[35] - 河北省内营业部数量最多，达到94家，占总数的82.5%[35] - 北京市设有2家营业部[35] - 上海市设有2家营业部[35] - 深圳市设有1家营业部[35] - 黑龙江省设有4家营业部[35] - 河南省设有2家营业部[35] - 江苏省设有2家营业部[35] - 海南省设有1家营业部[35] - 山东省设有1家营业部[35] - 公司拥有57家证券营业部，覆盖河北省邯郸、衡水、廊坊、秦皇岛、石家庄等多个城市[36] - 邯郸地区设有10家证券营业部，是营业网点最密集的区域[36] - 衡水地区设有3家证券营业部，分别位于冀州区、人民东路和红旗大街[36] - 廊坊地区设有8家证券营业部，分布在霸州、广阳区、三河市、文安县和万庄石油矿区[36] - 秦皇岛地区设有7家证券营业部，覆盖昌黎县、抚宁区、山海关区、北戴河区和经济技术开发区[36] - 石家庄地区设有10家证券营业部，分布在长安区、裕华区、晋州市、井陉县、鹿泉市和栾城区[36] - 营业网点地址详细到具体门牌号和楼层位置，如邯郸丛台路证券营业部位於河北省邯郸市丛台路5号[36] - 所有营业部均配备专属联系电话，区号显示均为河北省内号码（031X开头）[36] - 部分营业部设在商业综合体内，如石家庄广安大街营业部位於美东国际商务会馆A座二楼[36] - 营业网点命名规则统一采用"城市名+街道名+证券营业部"的格式[36] - 公司在中国大陆地区拥有114家证券营业部，覆盖河北、黑龙江、福建、北京、天津、江苏、上海、安徽、湖南、海南、河南、山东等多个省市[37][38] - 河北省是公司证券营业部分布最密集的省份，其中石家庄市设有10家营业部[37] - 唐山市设有16家证券营业部，是公司在地级市中布局最多的城市[37] - 邢台市设有6家证券营业部[37] - 佳木斯市设有3家证券营业部[37] - 北京市设有2家证券营业部[38] - 上海市设有2家证券营业部[38] - 承德市设有3家证券营业部[37][38] - 张家口市设有2家证券营业部[38] - 公司营业网点覆盖从一线城市（北京、上海、深圳）到县级市（如富锦市、正定县、平泉市等）的多级市场[37][38] - 公司设立境内控股子公司4家，其中一级控股子公司3家，二级控股子公司1家[143] 地区业务表现 - 河北地区营业收入7.93亿元，毛利率49.66%，同比增加1.81个百分点[76] 业务资格与许可 - 公司持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证统一社会信用代码91130000738711917Q[16] - 公司设立114家证券营业部和18家分公司均持有证券期货业务许可证[16] - 财达期货持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证统一社会信用代码911200001000230581[16] - 财达期货设立5家分公司和5家期货营业部均持有证券期货业务许可证[16] - 公司获得证券经纪业务资格批准文号证监机构字[2002]81号[17] - 公司获得证券投资咨询和证券自营业务资格批准文号证监许可[2009]1206号[17] - 公司获得证券投资基金销售业务资格批准文号证监许可[2009]1469号[17] - 公司获得融资融券业务资格批准文号证监许可[2012]775号[19] - 公司获得证券资产管理业务和证券承销业务资格批准文号冀证监发[2012]63号[19] - 公司获得保荐机构资格批准文号证监许可[2013]147号[19] - 公司获得上海证券交易所股票期权交易参与人资格(上证函[2015]133号)[20] - 公司获得互联网证券业务试点资格(中证协函[2015]115号)[20] - 财达期货获得金融期货经纪业务资格(证监许可[2012]1568号)[20] - 财达期货获得期货投资咨询业务资格(津证监许可[2018]3号)[20] - 财达投资获得风险管理公司试点业务备案(中期协备字[2016]50号)[20] - 财达资本2020年5月完成私募投资基金管理人登记[21] - 财达资本2020年7月加入中国证券业协会成为会员[21] 公司治理与股权结构 - 公司控股股东为唐山钢铁集团有限责任公司[11] - 实际控制人为河北省人民政府国有资产监督管理委员会[11] - 审计意见为标准无保留意见[3] - 公司董事会由11人组成，其中独立董事4人，职工代表董事1人[99] - 报告期内公司共召开12次董事会，审议通过议案62项[99] - 公司监事会由5人组成，其中职工代表监事2名[99] - 报告期内公司共召开6次监事会，审议通过议案16项[99] - 公司高级管理层由10名成员组成，包括总经理1名，副总经理5名[99] - 公司设有首席风险官1名，合规负责人1名，董事会秘书1名，首席信息官1名[99] - 公司资产与控股股东唐钢集团、河钢集团及其控制的其他企业有效分离[101] - 公司财务独立，设有独立财务会计部门和专职财务人员[101] - 公司业务独立，与控股股东及其控制的其他企业无同业竞争[101] - 公司2021年共召开12次董事会会议，其中8次为通讯方式召开，4次为现场结合通讯方式召开[125] - 所有董事2021年均无缺席董事会会议，亲自出席率100%[124][125] - 公司2021年2月3日审议通过2020年1-12月财务报表[122] - 公司2021年4月28日审议通过2021年1-3月财务报表[122] - 公司2021年8月26日审议通过2021年半年度报告[122] - 公司2021年10月27日审议通过2021年第三季度报告[122] - 公司2021年3月19日审议通过2020年关联交易确认事项[122] - 公司2021年3月19日审议通过2020年度财务审计报告减值准备事项[122] - 公司2021年6月4日审议通过2020年度利润分配预案[122] - 公司2021年6月4日审议通过预计2021年度日常关联交易事项[122] - 风险管理委员会在报告期内召开4次会议[127] - 监事会报告期内召开6次会议审议通过16项议案[130] - 监事会成员付继松、徐立果、苏动、李建海全勤出席6次会议[131] - 监事会成员孟玉梅（离任）出席5次会议[131] - 提名薪酬与考核委员会在报告期内召开4次会议[128] - 2021年8月6日审议通过变更董事会秘书和首席信息官议案[129] - 2021年11月23日审议通过第三届董事会董事提名及薪酬考核制度修订议案[129] - 2021年12月15日审议通过聘任公司高级管理人员议案[129] - 2021年12月22日第三届监事会第一次会议选举监事会主席[133] - 2021年12月3日第二届监事会第十四次会议提名第三届监事会职工代表监事[133] - 第三届董事会非独立董事包括翟建强张明庄立明孙鹏张元唐建君[115] - 第三届监事会非职工代表监事包括苏动李建海周立占任期三年[115] - 公司对截至2021年12月31日的内部控制有效性进行了自我评价[142] - 内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[144] - 公司建立了以合规负责人为核心的三层合规管理架构[145] - 公司制定了《合规管理制度》等多项合规管理基本制度[146] - 报告期内

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期740,492,014.67元，同比增长41.99%[4] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期115,412,947.78元，同比下降23.10%[4] - 年初至报告期末营业收入1,963,274,221.51元，同比增长24.41%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润545,943,556.25元，同比增长52.07%[4] - 前三季度营业总收入同比增长24.4%至19.63亿元[19] - 公司净利润为5.46亿元人民币，同比增长52.0%[20] - 营业利润达到7.85亿元人民币，同比增长58.2%[20] - 基本每股收益本报告期0.04元/股，同比下降20.00%[5] - 基本每股收益0.18元/股，同比增长38.5%[21] - 加权平均净资产收益率本报告期1.05%，同比减少0.72个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金7.02亿元人民币，同比增长55.6%[22] 其他财务数据 - 非经常性损益项目年初至报告期末合计-10,609,720.38元[7] - 投资收益达7.26亿元，同比增长13.8%[19] - 其他业务收入大幅增长至3.07亿元人民币，同比增长166.1%[20] - 公允价值变动收益由负转正，从-5771万元变为5574万元[20] - 融出资金净增加8.69亿元人民币，同比下降45.3%[22] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末-971,585,025.15元，同比下降262.91%[4] - 经营活动现金流量净额为-9.72亿元人民币，同比下降262.9%[22] - 筹资活动现金流量净额14.59亿元人民币，同比下降6.6%[23] - 期末现金及现金等价物余额141.97亿元人民币，同比增长2.4%[23] 资产和负债 - 总资产本报告期末46,158,935,731.69元，较上年度末增长17.94%[5] - 资产总额同比增长17.9%至461.59亿元[18] - 资产总计39,136,067,727.13元，较调整后增加61,708,781.28元[25][27] - 融出资金规模达64.62亿元，较年初增长12.6%[18] - 融出资金5,741,076,616.95元，占资产总额14.67%[25] - 交易性金融资产大幅增长30.3%至210.49亿元[18] - 交易性金融资产16,157,746,163.34元，占资产总额41.28%[25] - 货币资金较年初增长15.5%至108.13亿元，其中客户资金存款达97.81亿元[17] - 卖出回购金融资产款增长39.9%至109.64亿元[18] - 卖出回购金融资产款7,835,481,585.26元，占负债总额25.87%[26] - 应付债券规模达80.75亿元，较年初增长2.4%[18] - 应付债券7,881,425,643.84元，占负债总额26.03%[26] - 代理买卖证券款11,020,035,073.55元，占负债总额36.38%[26] - 使用权资产增加69,336,295.79元[25][28] - 租赁负债增加61,613,543.18元[27][28] - 其他资产减少7,627,514.51元[25][28] 所有者权益 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末11,024,947,304.07元，较上年度末增长23.54%[5] - 归属于母公司所有者权益增长23.5%至110.25亿元[19] - 归属于母公司所有者权益合计8,923,998,114.07元[27] 股东信息 - 唐山钢铁集团有限责任公司持股1,052,631,050股占比32.44%[10] - 河北省国有资产控股运营有限公司持股441,780,550股占比13.61%且全部质押[10] - 河北港口集团有限公司持股340,000,000股占比10.48%[10] - 邯郸市鹏博贸易集团有限公司持股119,772,000股占比3.69%且全部质押[10] - 河北国傲投资集团有限公司持股100,000,000股占比3.08%[10] - 前10名无限售股东刘宝军合计持股2,325,100股[11] 业务线表现 - 手续费及佣金净收入增长4.7%至8.28亿元，其中投行业务收入增长7.5%至2亿元[19] 管理层讨论和指引 - 公司主体信用等级由AA+提升至AAA[12] 诉讼和纠纷 - 与科迪食品集团股份有限公司纠纷中认定债权84,049,728.35元[12] - 与振发能源集团有限公司和解协议还款3500万元[13] - 与龚某某股权纠纷涉及本金102,312,350元及年利率8.5%利息[14]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为12.23亿元人民币，同比增长15.74%[22] - 归属于母公司股东的净利润为4.31亿元人民币，同比增长106.08%[22] - 净利润同比增长106.04%至4.31亿元，归母净利润同比增长106.08%至4.31亿元[30] - 营业收入同比增长15.74%至12.23亿元，其中其他业务收入大幅增长215.82%至2.03亿元[29] - 公司净利润同比增长110.24%至4.224亿元[33] - 营业收入同比增长2.03%至9.938亿元[32] - 营业收入12.23亿元同比增长15.74%[43] - 利润总额6.1亿元同比上升115.72%[43] - 归属于母公司股东的净利润4.31亿元同比增长106.08%[43] - 公司营业收入同比增长15.74%至12.23亿元，主要由于自营、资产管理和投行业务增长[51][53] - 营业总收入从10.565亿元增至12.228亿元，增长15.7%[125] - 公司2021年半年度营业总收入为9.94亿元人民币，较2020年同期的9.74亿元人民币增长2.0%[127] - 净利润为4.31亿元人民币，较2020年同期的2.09亿元人民币大幅增长106.1%[126] - 营业利润为6.26亿元人民币，较2020年同期的2.97亿元人民币增长110.6%[126] - 扣除非经常性损益后净利润同比增长102.60%，从2.18亿元增至4.42亿元[118] - 基本每股收益为0.15元/股，同比增长87.5%[24] - 加权平均净资产收益率为4.42%，同比增加2.04个百分点[24] - 基本每股收益为0.15元/股，较2020年同期的0.08元/股增长87.5%[126] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本同比下降21.37%至5.97亿元，主要因信用减值损失转回1.5亿元[51][52] - 业务及管理费同比增长27.62%至5.38亿元，信用减值损失改善156.62%至-1.50亿元[29] - 所得税费用同比增长143.20%至1.79亿元，显著高于利润增幅[30] - 手续费及佣金净收入增长4.46%至4.944亿元[32] - 信用减值损失改善156.62%至-1.503亿元[32] - 业务及管理费从4.219亿元增至5.385亿元，增长27.6%[125] - 信用减值损失从2020年上半年的2.65亿元人民币收益转为2021年上半年的1.50亿元人民币损失，同比下降156.6%[126][127] - 业务及管理费为5.15亿元人民币，较2020年同期的4.07亿元人民币增长26.4%[127] - 支付的各项税费同比增长67.6%，从2020年上半年的1.80亿元增至2021年上半年的3.02亿元[129] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长63.5%，从2020年上半年的2.69亿元增至2021年上半年的4.40亿元[129] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.85亿元人民币，同比下降149.18%[23] - 经营活动现金流量净额由正转负，同比下降149.18%至-11.85亿元[30] - 经营活动现金流量净额下降147.91%至-11.953亿元[33] - 经营活动现金流量净额转为净流出11.85亿元，同比下降149.18%[51][52] - 经营活动现金流量净额由正转负，2021年上半年为-11.85亿元，而2020年同期为24.09亿元[129] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长56.6%，从2020年上半年的8.35亿元增至2021年上半年的13.07亿元[129] - 回购业务资金净增加额同比下降31.9%，从2020年上半年的33.21亿元降至2021年上半年的22.62亿元[129] - 代理买卖证券收到的现金净额仅出现在2020年上半年，为16.70亿元[129] - 投资活动产生的现金流量净额持续为负，2021年上半年为-0.29亿元，2020年同期为-0.24亿元[131] - 发行债券收到的现金同比下降39.5%，从2020年上半年的22.80亿元降至2021年上半年的13.80亿元[131] - 期末现金及现金等价物余额同比下降20.9%，从2020年上半年的164.09亿元降至2021年上半年的129.84亿元[131] - 吸收投资收到的现金为18.15亿元，全部来自2021年上半年[131] - 现金利息保障倍数从3.78降至-1.66，下降143.92%[118] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 资产总额为427.86亿元人民币，同比增长9.33%[23] - 归属于母公司股东的权益为109.09亿元人民币，同比增长22.25%[23] - 净资本为107.61亿元人民币，同比增长19.0%[25] - 风险覆盖率为314.02%，同比增加2.08个百分点[25] - 交易性金融资产为194.49亿元人民币，同比增长20.37%[28] - 公司总负债增长5.51%至318.72亿元，总股东权益增长22.24%至109.14亿元[29] - 交易性金融资产增长21.98%至182.94亿元，成为最大资产项目[31] - 应付短期融资款骤降93.81%至0.81亿元，卖出回购金融资产款增长30.08%至101.93亿元[29] - 融出资金增长9.52%至62.88亿元，结算备付金下降24.95%至31.61亿元[31] - 应付款项激增387.82%至2.03亿元，合同负债增长305.86%至515万元[29] - 负债总额增长4.94%至300.49亿元[32] - 卖出回购金融资产款增长29.47%至98.255亿元[32] - 应付短期融资款下降93.81%至8128.88万元[32] - 股东权益总额增长22.21%至108.814亿元[32] - 公司资产总额427.86亿元较上年末增长9.33%[43] - 归属于母公司股东权益109.09亿元较上年末增长22.25%[43] - 净资本107.61亿元较上年末增长19%[43] - 交易性金融资产增长20.37%至194.49亿元，占总资产45.46%[54] - 货币资金增长3.99%至97.32亿元，结算备付金下降25.42%至32.60亿元[54] - 卖出回购金融资产款增长30.08%至101.93亿元，因债券质押业务规模增大[54] - 代理买卖证券款同比下降1.05%至109.05亿元[55] - 应交税费同比下降63.68%至5719万元[55] - 应付款项同比激增387.82%至2.03亿元[55] - 合同负债同比增长305.86%至515万元[55] - 递延所得税负债同比增长47.45%至5080万元[55] - 公司总资产从2020年末的391.36亿元增长至2021年6月末的427.86亿元，增幅9.3%[121][122] - 货币资金从2020年末的93.59亿元增至97.32亿元，增长4.0%[121] - 客户资金存款从79.29亿元增至91.03亿元，增长14.8%[121] - 融出资金从57.41亿元增至62.88亿元，增长9.5%[121] - 交易性金融资产从161.58亿元增至194.49亿元，增长20.4%[121] - 应付短期融资款从13.13亿元大幅减少至0.81亿元，下降93.8%[122] - 卖出回购金融资产款从78.35亿元增至101.93亿元，增长30.1%[122] - 实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增长18.2%[122] - 资本公积从34.15亿元增至47.29亿元，增长38.5%[122] - 未分配利润从7.73亿元增至9.43亿元，增长22.1%[122] - 公司资产总计从2020年末375.389亿元增长至2021年6月末409.303亿元，增长9.0%[123][124] - 融出资金从57.411亿元增至62.876亿元，增长9.5%[123] - 交易性金融资产从149.978亿元增至182.939亿元，增长22.0%[123] - 实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增长18.2%[124] - 代理买卖证券款从110.220亿元略降至109.080亿元，减少1.0%[123] - 应付债券从78.814亿元增至79.785亿元，增长1.2%[123] - 实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增加5亿元[134][136] - 资本公积从34.15亿元增至47.29亿元，增加13.15亿元[134][136] - 未分配利润从7.73亿元增至9.43亿元，增加1.71亿元[134][136] - 所有者权益合计从89.28亿元增至109.14亿元，增加19.86亿元[134][136] - 实收资本（或股本）从27.45亿元人民币增加至32.45亿元人民币，增幅18.2%[139][140] - 资本公积从34.17亿元人民币增加至47.32亿元人民币，增幅38.5%[139][140] - 未分配利润从7.29亿元人民币增加至8.91亿元人民币，增幅22.3%[139][140] - 所有者权益合计从89.04亿元人民币增加至108.81亿元人民币，增幅22.2%[139][140] - 公司资产负债率从67.62%下降至65.12%，降低2.50个百分点[118] - EBITDA全部债务比从0.04提升至0.06，增长50.00%[118] - 利息保障倍数从1.82提升至2.75，增长51.10%[118] - EBITDA利息保障倍数从1.92提升至2.90，增长51.04%[118] 各条业务线表现 - 证券自营业务收入增长11.02%至2.51亿元，利润增长4.38%至2.14亿元[48] - 资产管理业务收入大幅增长39.01%至2859.76万元，利润增长25.46%至1062.68万元[48] - 投资银行业务收入增长28.44%至1.49亿元，利润增长10.60%至5823.96万元[48] - 信用交易业务收入下降15.45%至1.32亿元，但转回信用减值损失1.5亿元[48][53] - 融资融券本金余额62.17亿元较年初增长9.05%[44] - 股票质押融资本金余额21.82亿元较年初减少12.72%[44] - 信用债承销规模208.09亿元同比增长96.05%[44] - 资产管理业务总规模114.37亿元[45] - 手续费及佣金净收入增长4.46%至4.944亿元[32] - 公允价值变动损益增长45.94%至6654.73万元[32] - 手续费及佣金净收入从4.759亿元增至5.030亿元，增长5.7%[125] - 投资收益从4.096亿元增至4.421亿元，增长7.9%[125] - 利息净收入为3258.58万元人民币，较2020年同期的7874.94万元人民币下降58.6%[127] - 手续费及佣金净收入为4.94亿元人民币，较2020年同期的4.73亿元人民币增长4.5%[127] - 投资收益为3.92亿元人民币，较2020年同期的3.68亿元人民币增长6.6%[127] - 公允价值变动收益为6654.73万元人民币，较2020年同期的4560.04万元人民币增长45.9%[127] - 财达期货上半年实现营业收入0.34亿元及利润总额0.10亿元[60] - 财达投资上半年实现营业收入1.97亿元及利润总额38.84万元[60] - 财达资本上半年实现营业收入78万元及利润总额-187.13万元[60] 各地区表现 - 河北省2020年GDP总额达3.62万亿元，全国占比3.56%，位居全国第12位[38] - 截至2021年6月末河北省沪深两市上市公司数量仅67家，全国占比1.53%[38] - 公司在13个省/直辖市设立18家分公司和113家证券营业部[40] - 河北省内设立93家证券营业部，覆盖11个地级市及主要发达县域[40] - 分支机构布局涵盖北京、天津、上海、广东等13个省级区域[40] - 雄安新区建设为公司带来跨越式发展机遇[39] 管理层讨论和指引 - 经纪业务是公司营业收入重要来源及盈利支撑[40] - 公司建立全面风险管理体系及业务条线风险指标体系[41] - 公司通过股权融资引入唐钢集团、国控运营、河北港口等大型国有股东[40] - 间接控股股东河钢集团为多年世界500强企业[40] - 公司已实现IPO首发上市以增强资本实力[66] - 公司推进脱贫攻坚与乡村振兴衔接工作[77] - 公司通过消费扶贫模式购买帮扶县农产品[77] - 公司及控股股东承诺上市后三年内实施稳定股价预案[80] - 公司承诺持续规范关联交易[79] - 公司承诺避免同业竞争[79] 公司资质和许可 - 公司持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证[11] - 财达期货持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证[11] - 公司获得证券经纪业务资格[12] - 公司获得证券投资咨询和证券自营业务资格[12] - 公司获得证券投资基金销售业务资格[12] - 公司获得参与全国银行间同业业务资格[12] - 公司获得中国证监会核准融资融券业务资格[6] - 公司获准证券资产管理业务和证券承销业务资格[7] - 公司获准保荐机构资格[13] - 公司获准进入全国银行间同业拆借市场[14] - 公司获准参与转融通业务[15] - 公司获准与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格[16] - 公司获准股票质押式回购交易权限[19] - 公司获准开展中小企业私募债券承销业务[22] - 公司获准保险兼业代理业务资格[23] - 公司获准参与转融券业务试点[24] 公司结构和网络 - 公司注册资本从27.45亿元增至32.45亿元，净资本从90.43亿元增至107.61亿元[11] - 公司设立113家证券营业部和18家分公司[11] - 财达期货设立2家分公司和6家期货营业部[11] - 公司截至2021年6月30日拥有4家子公司，18家分公司和113家证券营业部[144] - 公司成立时注册资本为人民币2.2955亿元[143] - 公司2006年9月注册资本增至人民币6.6955亿元[143] - 公司2008年12月注册资本增至人民币14.169亿元[143] - 公司2013年9月和11月注册资本增至人民币18.7亿元[143] - 公司2013年12月注册资本增至人民币22.1亿元[143] - 公司2014年12月注册资本增至人民币27.45亿元[143] - 公司2015年12月整体变更为股份有限公司，按1:0.3711比例折股[143] - 公司首次公开发行A股股票5亿股于2021年5月7日上市总股本从27.45亿股增至32.45亿股[105] - 股份总数由2,745,000,000股增至3,245,000,000股[104] - 公司2021年5月7日首次公开发行股票5亿股，每股发行价格为人民币3.76元[144] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为159,494户[106] - 第一大股东唐山钢铁集团持股10.53亿股占比32.44%全部为限售股[107] - 第二大股东河北港口集团持股4.42亿股占比13.61%全部质押[107] - 第三大股东邯郸市鹏博贸易集团持股3.4亿股占比10.48%[107] - 前十名股东中6家国有法人合计持股21.01亿股占比64.75%[107] - 唐山钢铁集团等3家股东限售期36个月至2024年5月7日解禁[109] - 邯郸市鹏博贸易集团等6家股东限售期12个月至2022年5月9日解禁[109] - 泊头市天润纺织6000万股分两批解禁2022年5月9日和8月22日[109] - 前十大流通股东最高持股236.66万股最低持股96万股均为自然人[107] - 公司实际控制人及股东股份锁定期为A股上市后36个月[79][80] - 部分股东股份锁定期为A股上市后12个月[80] - 控股股东锁定期满后24个月内减持需通过集中竞价或大宗交易进行[80] - 国控运营承诺锁定期满后24个月内减持财达证券股份总数不超过35%[81] - 河北港口承诺锁定期满后24个月内