财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为12.23亿元人民币，同比增长15.74%[22] - 归属于母公司股东的净利润为4.31亿元人民币，同比增长106.08%[22] - 净利润同比增长106.04%至4.31亿元，归母净利润同比增长106.08%至4.31亿元[30] - 营业收入同比增长15.74%至12.23亿元，其中其他业务收入大幅增长215.82%至2.03亿元[29] - 公司净利润同比增长110.24%至4.224亿元[33] - 营业收入同比增长2.03%至9.938亿元[32] - 营业收入12.23亿元同比增长15.74%[43] - 利润总额6.1亿元同比上升115.72%[43] - 归属于母公司股东的净利润4.31亿元同比增长106.08%[43] - 公司营业收入同比增长15.74%至12.23亿元，主要由于自营、资产管理和投行业务增长[51][53] - 营业总收入从10.565亿元增至12.228亿元，增长15.7%[125] - 公司2021年半年度营业总收入为9.94亿元人民币，较2020年同期的9.74亿元人民币增长2.0%[127] - 净利润为4.31亿元人民币，较2020年同期的2.09亿元人民币大幅增长106.1%[126] - 营业利润为6.26亿元人民币，较2020年同期的2.97亿元人民币增长110.6%[126] - 扣除非经常性损益后净利润同比增长102.60%，从2.18亿元增至4.42亿元[118] - 基本每股收益为0.15元/股，同比增长87.5%[24] - 加权平均净资产收益率为4.42%，同比增加2.04个百分点[24] - 基本每股收益为0.15元/股，较2020年同期的0.08元/股增长87.5%[126] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本同比下降21.37%至5.97亿元，主要因信用减值损失转回1.5亿元[51][52] - 业务及管理费同比增长27.62%至5.38亿元，信用减值损失改善156.62%至-1.50亿元[29] - 所得税费用同比增长143.20%至1.79亿元，显著高于利润增幅[30] - 手续费及佣金净收入增长4.46%至4.944亿元[32] - 信用减值损失改善156.62%至-1.503亿元[32] - 业务及管理费从4.219亿元增至5.385亿元，增长27.6%[125] - 信用减值损失从2020年上半年的2.65亿元人民币收益转为2021年上半年的1.50亿元人民币损失，同比下降156.6%[126][127] - 业务及管理费为5.15亿元人民币，较2020年同期的4.07亿元人民币增长26.4%[127] - 支付的各项税费同比增长67.6%，从2020年上半年的1.80亿元增至2021年上半年的3.02亿元[129] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长63.5%，从2020年上半年的2.69亿元增至2021年上半年的4.40亿元[129] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.85亿元人民币，同比下降149.18%[23] - 经营活动现金流量净额由正转负，同比下降149.18%至-11.85亿元[30] - 经营活动现金流量净额下降147.91%至-11.953亿元[33] - 经营活动现金流量净额转为净流出11.85亿元，同比下降149.18%[51][52] - 经营活动现金流量净额由正转负，2021年上半年为-11.85亿元，而2020年同期为24.09亿元[129] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长56.6%，从2020年上半年的8.35亿元增至2021年上半年的13.07亿元[129] - 回购业务资金净增加额同比下降31.9%，从2020年上半年的33.21亿元降至2021年上半年的22.62亿元[129] - 代理买卖证券收到的现金净额仅出现在2020年上半年，为16.70亿元[129] - 投资活动产生的现金流量净额持续为负，2021年上半年为-0.29亿元，2020年同期为-0.24亿元[131] - 发行债券收到的现金同比下降39.5%，从2020年上半年的22.80亿元降至2021年上半年的13.80亿元[131] - 期末现金及现金等价物余额同比下降20.9%，从2020年上半年的164.09亿元降至2021年上半年的129.84亿元[131] - 吸收投资收到的现金为18.15亿元，全部来自2021年上半年[131] - 现金利息保障倍数从3.78降至-1.66，下降143.92%[118] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 资产总额为427.86亿元人民币，同比增长9.33%[23] - 归属于母公司股东的权益为109.09亿元人民币，同比增长22.25%[23] - 净资本为107.61亿元人民币，同比增长19.0%[25] - 风险覆盖率为314.02%，同比增加2.08个百分点[25] - 交易性金融资产为194.49亿元人民币，同比增长20.37%[28] - 公司总负债增长5.51%至318.72亿元，总股东权益增长22.24%至109.14亿元[29] - 交易性金融资产增长21.98%至182.94亿元，成为最大资产项目[31] - 应付短期融资款骤降93.81%至0.81亿元，卖出回购金融资产款增长30.08%至101.93亿元[29] - 融出资金增长9.52%至62.88亿元，结算备付金下降24.95%至31.61亿元[31] - 应付款项激增387.82%至2.03亿元，合同负债增长305.86%至515万元[29] - 负债总额增长4.94%至300.49亿元[32] - 卖出回购金融资产款增长29.47%至98.255亿元[32] - 应付短期融资款下降93.81%至8128.88万元[32] - 股东权益总额增长22.21%至108.814亿元[32] - 公司资产总额427.86亿元较上年末增长9.33%[43] - 归属于母公司股东权益109.09亿元较上年末增长22.25%[43] - 净资本107.61亿元较上年末增长19%[43] - 交易性金融资产增长20.37%至194.49亿元，占总资产45.46%[54] - 货币资金增长3.99%至97.32亿元，结算备付金下降25.42%至32.60亿元[54] - 卖出回购金融资产款增长30.08%至101.93亿元，因债券质押业务规模增大[54] - 代理买卖证券款同比下降1.05%至109.05亿元[55] - 应交税费同比下降63.68%至5719万元[55] - 应付款项同比激增387.82%至2.03亿元[55] - 合同负债同比增长305.86%至515万元[55] - 递延所得税负债同比增长47.45%至5080万元[55] - 公司总资产从2020年末的391.36亿元增长至2021年6月末的427.86亿元，增幅9.3%[121][122] - 货币资金从2020年末的93.59亿元增至97.32亿元，增长4.0%[121] - 客户资金存款从79.29亿元增至91.03亿元，增长14.8%[121] - 融出资金从57.41亿元增至62.88亿元，增长9.5%[121] - 交易性金融资产从161.58亿元增至194.49亿元，增长20.4%[121] - 应付短期融资款从13.13亿元大幅减少至0.81亿元，下降93.8%[122] - 卖出回购金融资产款从78.35亿元增至101.93亿元，增长30.1%[122] - 实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增长18.2%[122] - 资本公积从34.15亿元增至47.29亿元，增长38.5%[122] - 未分配利润从7.73亿元增至9.43亿元，增长22.1%[122] - 公司资产总计从2020年末375.389亿元增长至2021年6月末409.303亿元，增长9.0%[123][124] - 融出资金从57.411亿元增至62.876亿元，增长9.5%[123] - 交易性金融资产从149.978亿元增至182.939亿元，增长22.0%[123] - 实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增长18.2%[124] - 代理买卖证券款从110.220亿元略降至109.080亿元，减少1.0%[123] - 应付债券从78.814亿元增至79.785亿元，增长1.2%[123] - 实收资本从27.45亿元增至32.45亿元，增加5亿元[134][136] - 资本公积从34.15亿元增至47.29亿元，增加13.15亿元[134][136] - 未分配利润从7.73亿元增至9.43亿元，增加1.71亿元[134][136] - 所有者权益合计从89.28亿元增至109.14亿元，增加19.86亿元[134][136] - 实收资本（或股本）从27.45亿元人民币增加至32.45亿元人民币，增幅18.2%[139][140] - 资本公积从34.17亿元人民币增加至47.32亿元人民币，增幅38.5%[139][140] - 未分配利润从7.29亿元人民币增加至8.91亿元人民币，增幅22.3%[139][140] - 所有者权益合计从89.04亿元人民币增加至108.81亿元人民币，增幅22.2%[139][140] - 公司资产负债率从67.62%下降至65.12%，降低2.50个百分点[118] - EBITDA全部债务比从0.04提升至0.06，增长50.00%[118] - 利息保障倍数从1.82提升至2.75，增长51.10%[118] - EBITDA利息保障倍数从1.92提升至2.90，增长51.04%[118] 各条业务线表现 - 证券自营业务收入增长11.02%至2.51亿元，利润增长4.38%至2.14亿元[48] - 资产管理业务收入大幅增长39.01%至2859.76万元，利润增长25.46%至1062.68万元[48] - 投资银行业务收入增长28.44%至1.49亿元，利润增长10.60%至5823.96万元[48] - 信用交易业务收入下降15.45%至1.32亿元，但转回信用减值损失1.5亿元[48][53] - 融资融券本金余额62.17亿元较年初增长9.05%[44] - 股票质押融资本金余额21.82亿元较年初减少12.72%[44] - 信用债承销规模208.09亿元同比增长96.05%[44] - 资产管理业务总规模114.37亿元[45] - 手续费及佣金净收入增长4.46%至4.944亿元[32] - 公允价值变动损益增长45.94%至6654.73万元[32] - 手续费及佣金净收入从4.759亿元增至5.030亿元，增长5.7%[125] - 投资收益从4.096亿元增至4.421亿元，增长7.9%[125] - 利息净收入为3258.58万元人民币，较2020年同期的7874.94万元人民币下降58.6%[127] - 手续费及佣金净收入为4.94亿元人民币，较2020年同期的4.73亿元人民币增长4.5%[127] - 投资收益为3.92亿元人民币，较2020年同期的3.68亿元人民币增长6.6%[127] - 公允价值变动收益为6654.73万元人民币，较2020年同期的4560.04万元人民币增长45.9%[127] - 财达期货上半年实现营业收入0.34亿元及利润总额0.10亿元[60] - 财达投资上半年实现营业收入1.97亿元及利润总额38.84万元[60] - 财达资本上半年实现营业收入78万元及利润总额-187.13万元[60] 各地区表现 - 河北省2020年GDP总额达3.62万亿元，全国占比3.56%，位居全国第12位[38] - 截至2021年6月末河北省沪深两市上市公司数量仅67家，全国占比1.53%[38] - 公司在13个省/直辖市设立18家分公司和113家证券营业部[40] - 河北省内设立93家证券营业部，覆盖11个地级市及主要发达县域[40] - 分支机构布局涵盖北京、天津、上海、广东等13个省级区域[40] - 雄安新区建设为公司带来跨越式发展机遇[39] 管理层讨论和指引 - 经纪业务是公司营业收入重要来源及盈利支撑[40] - 公司建立全面风险管理体系及业务条线风险指标体系[41] - 公司通过股权融资引入唐钢集团、国控运营、河北港口等大型国有股东[40] - 间接控股股东河钢集团为多年世界500强企业[40] - 公司已实现IPO首发上市以增强资本实力[66] - 公司推进脱贫攻坚与乡村振兴衔接工作[77] - 公司通过消费扶贫模式购买帮扶县农产品[77] - 公司及控股股东承诺上市后三年内实施稳定股价预案[80] - 公司承诺持续规范关联交易[79] - 公司承诺避免同业竞争[79] 公司资质和许可 - 公司持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证[11] - 财达期货持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证[11] - 公司获得证券经纪业务资格[12] - 公司获得证券投资咨询和证券自营业务资格[12] - 公司获得证券投资基金销售业务资格[12] - 公司获得参与全国银行间同业业务资格[12] - 公司获得中国证监会核准融资融券业务资格[6] - 公司获准证券资产管理业务和证券承销业务资格[7] - 公司获准保荐机构资格[13] - 公司获准进入全国银行间同业拆借市场[14] - 公司获准参与转融通业务[15] - 公司获准与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格[16] - 公司获准股票质押式回购交易权限[19] - 公司获准开展中小企业私募债券承销业务[22] - 公司获准保险兼业代理业务资格[23] - 公司获准参与转融券业务试点[24] 公司结构和网络 - 公司注册资本从27.45亿元增至32.45亿元，净资本从90.43亿元增至107.61亿元[11] - 公司设立113家证券营业部和18家分公司[11] - 财达期货设立2家分公司和6家期货营业部[11] - 公司截至2021年6月30日拥有4家子公司，18家分公司和113家证券营业部[144] - 公司成立时注册资本为人民币2.2955亿元[143] - 公司2006年9月注册资本增至人民币6.6955亿元[143] - 公司2008年12月注册资本增至人民币14.169亿元[143] - 公司2013年9月和11月注册资本增至人民币18.7亿元[143] - 公司2013年12月注册资本增至人民币22.1亿元[143] - 公司2014年12月注册资本增至人民币27.45亿元[143] - 公司2015年12月整体变更为股份有限公司，按1:0.3711比例折股[143] - 公司首次公开发行A股股票5亿股于2021年5月7日上市总股本从27.45亿股增至32.45亿股[105] - 股份总数由2,745,000,000股增至3,245,000,000股[104] - 公司2021年5月7日首次公开发行股票5亿股，每股发行价格为人民币3.76元[144] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为159,494户[106] - 第一大股东唐山钢铁集团持股10.53亿股占比32.44%全部为限售股[107] - 第二大股东河北港口集团持股4.42亿股占比13.61%全部质押[107] - 第三大股东邯郸市鹏博贸易集团持股3.4亿股占比10.48%[107] - 前十名股东中6家国有法人合计持股21.01亿股占比64.75%[107] - 唐山钢铁集团等3家股东限售期36个月至2024年5月7日解禁[109] - 邯郸市鹏博贸易集团等6家股东限售期12个月至2022年5月9日解禁[109] - 泊头市天润纺织6000万股分两批解禁2022年5月9日和8月22日[109] - 前十大流通股东最高持股236.66万股最低持股96万股均为自然人[107] - 公司实际控制人及股东股份锁定期为A股上市后36个月[79][80] - 部分股东股份锁定期为A股上市后12个月[80] - 控股股东锁定期满后24个月内减持需通过集中竞价或大宗交易进行[80] - 国控运营承诺锁定期满后24个月内减持财达证券股份总数不超过35%[81] - 河北港口承诺锁定期满后24个月内