利润分配与股东回报 - 2021年度现金分红方案为每10股派发现金红利1.00元（含税），总派发金额3.245亿元[4] - 利润分配预案需提交股东大会审议批准[4] - 2020年度利润分配以总股本3,245,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.8元，共派发现金红利259,600,000.00元，占2020年归母净利润48.81%[138] - 2021年度利润分配预案拟以总股本3,245,000,000股为基数，每10股派发现金红利1.00元，拟派发现金红利324,500,000.00元[138] 资本与股本变化 - 公司总股本为32.45亿股[4] - 注册资本由27.45亿元增至32.45亿元，增幅18.3%[15] - 财达证券2002年成立时注册资本为22955万元[26] - 2006年公司完成第一次增资，注册资本增至66955万元，增幅达191.7%[26] - 2009年公司完成第二次增资，注册资本增至141690万元，较2006年增幅达111.5%[26] - 2008年12月注册资本由66,955万元增至141,690万元，增幅111.6%[27] - 2013年11月注册资本由141,690万元增至187,000万元，增幅32.0%[27] - 2013年12月注册资本由187,000万元增至221,000万元，增幅18.2%[27] - 2015年1月注册资本由221,000万元增至274,500万元，增幅24.2%[27] - 2021年5月首次公开发行新股50,000万股，注册资本由274,500万元增至324,500万元，增幅18.2%[27] 收入与利润表现 - 公司2021年营业收入为25.24亿元人民币，同比增长23.15%[41] - 归属于母公司股东的净利润为6.80亿元人民币，同比增长27.93%[41] - 公司营业收入同比增长23.15%至25.24亿元[53] - 归属于母公司股东的净利润同比增长27.93%至6.80亿元[53] - 公司2021年营业收入25.24亿元，同比增长23.15%[57] - 公司2021年利润总额9.12亿元，同比增长26.80%[57] - 公司2021年归属于母公司股东的净利润6.80亿元，同比增长27.93%[57] - 公司营业收入25.24亿元，同比增长23.15%[71][72] - 公司净利润6.80亿元，同比增长27.93%[71] - 手续费及佣金净收入10.97亿元，占营业收入43.45%[74] 成本与费用 - 信用减值损失同比下降72.19%至0.94亿元[53] - 其他业务收入同比增长143.52%至3.95亿元[53] - 非经常性损益项目中其他营业外支出达2102.98万元[49] - 交易性金融资产公允价值变动带来9.66亿元利润影响[50] - 衍生金融工具产生1740.48万元亏损[50] 资产与负债状况 - 资产总额为452.92亿元人民币，同比增长15.73%[41] - 负债总额为341.29亿元人民币，同比增长12.98%[41] - 归属于母公司股东的权益为111.59亿元人民币，同比增长25.05%[41] - 公司资产总额同比增长15.73%至452.92亿元[52] - 股东权益总额同比增长25.04%至111.64亿元[52] - 公司2021年资产总额452.92亿元，同比增长15.73%[57] - 公司2021年归属于母公司股东权益111.59亿元，同比增长25.05%[57] - 公司总资产452.92亿元，较上年末增长15.73%[71] - 公司股东权益111.64亿元，较上年末增长25.04%[71] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-9052.30万元人民币，同比下降109.66%[41] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负同比下降109.66%至-0.91亿元[53] - 经营活动现金流量净额为-0.91亿元，同比下降109.66%[72][73] - 公司现金及现金等价物净增加额9.26亿元，年末余额146.47亿元[80] - 经营活动现金流量净流出0.91亿元，其中收取利息及佣金现金22.49亿元[80] - 筹资活动现金流量净额11.17亿元，包含吸收投资现金18.15亿元及发行债券现金46.80亿元[80] 关键财务指标变化 - 货币资金同比增长21.19%至113.41亿元[52] - 交易性金融资产同比增长22.64%至198.15亿元[52] - 交易性金融负债同比增长211.27%至3.13亿元[52] - 应收款项同比大幅增长292.16%至5.23亿元[52] - 应付短期融资款同比增长153.38%至33.28亿元[52] - 货币资金同比增长20.50%至108.84亿元[54] - 交易性金融资产同比增长28.80%至193.18亿元[54] - 应付短期融资款同比激增153.38%至33.28亿元[56] - 卖出回购金融资产款同比增长37.07%至104.02亿元[56] - 资本公积同比增长38.47%至47.32亿元[56] - 货币资金期末余额113.41亿元，较上期增长21.19%，占总资产比例25.04%[81] - 结算备付金余额33.15亿元，较上期下降24.16%，占总资产比例7.32%[81] - 融出资金增加19.61%至68.67亿元[82] - 交易性金融资产增长22.64%至198.15亿元[82] - 卖出回购金融资产款增加36.19%至106.71亿元[82] - 应付短期融资款激增153.38%至33.28亿元[82] - 应付款项大幅增长726.96%至3.45亿元[82] - 应收款项增长292.16%至5.23亿元[82] - 合同负债增长644.53%至944.71万元[82] 净资本与风险管理指标 - 报告期末净资本为104.1亿元，较上年末的90.43亿元增长15.2%[15] - 公司2021年净资本104.10亿元，同比增长15.12%[57] - 净资本为104.10亿元人民币，同比增长15.12%[43] - 风险覆盖率为385.20%，同比增加73.26个百分点[43] - 公司2021年净资本104.10亿元，同比增长15.12%[57] 证券经纪业务表现 - 经纪业务新增客户15.45万户，同比增长65.8%[57] - 客户累计开户数240.75万户，较上年末增长6.47%[57] - 累计实现股票基金成交金额17,626.19亿元，同比增长8.70%[57] - 托管客户资产2,170亿元，较上年增长9.98%[57] - 证券经纪业务收入9.01亿元，毛利率39.31%[75] 信用交易业务表现 - 期末融资融券余额达679,611.16万元，同比增长19.07%[60] - 融券期末公允价值806.91万元，同比下降28.68%[60] - 融资融券业务利息收入42,312.56万元，同比增长18.01%[60] - 股票质押回购利息收入6,703.38万元，同比下降60.20%[61] - 信用交易业务收入2.70亿元，同比下降6.37%[75] 投资银行业务表现 - 信用债承销规模322.33亿元，同比增长22.54%[63] - 企业债券主承销金额23.00亿元，同比增长360%[63] - 非政策性金融债主承销金额36.00亿元，同比增长1,100%[63] - 投资银行业务收入29.49亿元，同比增长34.75%，毛利率下降18.37个百分点[76] 自营投资业务表现 - 证券自营业务收入4.89亿元，同比增长70.16%[75] - 证券自营业务收入4.89亿元，同比增长70.16%，主要因交易性金融资产公允价值增加1.66亿元[76] 资产管理业务表现 - 资产管理业务规模128.93亿元，同比增长3.60%[64] - 集合资产管理业务规模36.64亿元，同比增长41.50%[64] - 资产管理业务收入0.58亿元，同比增长57.02%[75] - 资产管理业务收入0.58亿元，同比增长57.02%，主要因收入增加1545万元[76] 期货业务表现 - 期货业务交易量1,412.11万手，同比增长57.01%[65] - 期货业务收入44.35亿元，同比增长122.66%，毛利率下降5.59个百分点[76] - 财达期货2021年实现营业收入0.60亿元[84] 子公司与分支机构结构 - 控股子公司财达期货注册资本50,000万元，持股比例99.20%[32] - 控股子公司财达资本注册资本10,000万元，持股比例100%[32] - 控股子公司财达鑫瑞投资注册资本10,000万元，持股比例100%[32] - 控股子公司财达投资注册资本10,000万元，由财达期货100%持股[32] - 公司在全国设立18家分公司，其中河北省9家占比50%[33] - 公司证券营业部总数为114家[35] - 河北省内营业部数量最多，达到94家，占总数的82.5%[35] - 北京市设有2家营业部[35] - 上海市设有2家营业部[35] - 深圳市设有1家营业部[35] - 黑龙江省设有4家营业部[35] - 河南省设有2家营业部[35] - 江苏省设有2家营业部[35] - 海南省设有1家营业部[35] - 山东省设有1家营业部[35] - 公司拥有57家证券营业部，覆盖河北省邯郸、衡水、廊坊、秦皇岛、石家庄等多个城市[36] - 邯郸地区设有10家证券营业部，是营业网点最密集的区域[36] - 衡水地区设有3家证券营业部，分别位于冀州区、人民东路和红旗大街[36] - 廊坊地区设有8家证券营业部，分布在霸州、广阳区、三河市、文安县和万庄石油矿区[36] - 秦皇岛地区设有7家证券营业部，覆盖昌黎县、抚宁区、山海关区、北戴河区和经济技术开发区[36] - 石家庄地区设有10家证券营业部，分布在长安区、裕华区、晋州市、井陉县、鹿泉市和栾城区[36] - 营业网点地址详细到具体门牌号和楼层位置，如邯郸丛台路证券营业部位於河北省邯郸市丛台路5号[36] - 所有营业部均配备专属联系电话，区号显示均为河北省内号码（031X开头）[36] - 部分营业部设在商业综合体内，如石家庄广安大街营业部位於美东国际商务会馆A座二楼[36] - 营业网点命名规则统一采用"城市名+街道名+证券营业部"的格式[36] - 公司在中国大陆地区拥有114家证券营业部，覆盖河北、黑龙江、福建、北京、天津、江苏、上海、安徽、湖南、海南、河南、山东等多个省市[37][38] - 河北省是公司证券营业部分布最密集的省份，其中石家庄市设有10家营业部[37] - 唐山市设有16家证券营业部，是公司在地级市中布局最多的城市[37] - 邢台市设有6家证券营业部[37] - 佳木斯市设有3家证券营业部[37] - 北京市设有2家证券营业部[38] - 上海市设有2家证券营业部[38] - 承德市设有3家证券营业部[37][38] - 张家口市设有2家证券营业部[38] - 公司营业网点覆盖从一线城市（北京、上海、深圳）到县级市（如富锦市、正定县、平泉市等）的多级市场[37][38] - 公司设立境内控股子公司4家，其中一级控股子公司3家，二级控股子公司1家[143] 地区业务表现 - 河北地区营业收入7.93亿元，毛利率49.66%，同比增加1.81个百分点[76] 业务资格与许可 - 公司持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证统一社会信用代码91130000738711917Q[16] - 公司设立114家证券营业部和18家分公司均持有证券期货业务许可证[16] - 财达期货持有中国证监会核发的经营证券期货业务许可证统一社会信用代码911200001000230581[16] - 财达期货设立5家分公司和5家期货营业部均持有证券期货业务许可证[16] - 公司获得证券经纪业务资格批准文号证监机构字[2002]81号[17] - 公司获得证券投资咨询和证券自营业务资格批准文号证监许可[2009]1206号[17] - 公司获得证券投资基金销售业务资格批准文号证监许可[2009]1469号[17] - 公司获得融资融券业务资格批准文号证监许可[2012]775号[19] - 公司获得证券资产管理业务和证券承销业务资格批准文号冀证监发[2012]63号[19] - 公司获得保荐机构资格批准文号证监许可[2013]147号[19] - 公司获得上海证券交易所股票期权交易参与人资格(上证函[2015]133号)[20] - 公司获得互联网证券业务试点资格(中证协函[2015]115号)[20] - 财达期货获得金融期货经纪业务资格(证监许可[2012]1568号)[20] - 财达期货获得期货投资咨询业务资格(津证监许可[2018]3号)[20] - 财达投资获得风险管理公司试点业务备案(中期协备字[2016]50号)[20] - 财达资本2020年5月完成私募投资基金管理人登记[21] - 财达资本2020年7月加入中国证券业协会成为会员[21] 公司治理与股权结构 - 公司控股股东为唐山钢铁集团有限责任公司[11] - 实际控制人为河北省人民政府国有资产监督管理委员会[11] - 审计意见为标准无保留意见[3] - 公司董事会由11人组成，其中独立董事4人，职工代表董事1人[99] - 报告期内公司共召开12次董事会，审议通过议案62项[99] - 公司监事会由5人组成，其中职工代表监事2名[99] - 报告期内公司共召开6次监事会，审议通过议案16项[99] - 公司高级管理层由10名成员组成，包括总经理1名，副总经理5名[99] - 公司设有首席风险官1名，合规负责人1名，董事会秘书1名，首席信息官1名[99] - 公司资产与控股股东唐钢集团、河钢集团及其控制的其他企业有效分离[101] - 公司财务独立，设有独立财务会计部门和专职财务人员[101] - 公司业务独立，与控股股东及其控制的其他企业无同业竞争[101] - 公司2021年共召开12次董事会会议，其中8次为通讯方式召开，4次为现场结合通讯方式召开[125] - 所有董事2021年均无缺席董事会会议，亲自出席率100%[124][125] - 公司2021年2月3日审议通过2020年1-12月财务报表[122] - 公司2021年4月28日审议通过2021年1-3月财务报表[122] - 公司2021年8月26日审议通过2021年半年度报告[122] - 公司2021年10月27日审议通过2021年第三季度报告[122] - 公司2021年3月19日审议通过2020年关联交易确认事项[122] - 公司2021年3月19日审议通过2020年度财务审计报告减值准备事项[122] - 公司2021年6月4日审议通过2020年度利润分配预案[122] - 公司2021年6月4日审议通过预计2021年度日常关联交易事项[122] - 风险管理委员会在报告期内召开4次会议[127] - 监事会报告期内召开6次会议审议通过16项议案[130] - 监事会成员付继松、徐立果、苏动、李建海全勤出席6次会议[131] - 监事会成员孟玉梅（离任）出席5次会议[131] - 提名薪酬与考核委员会在报告期内召开4次会议[128] - 2021年8月6日审议通过变更董事会秘书和首席信息官议案[129] - 2021年11月23日审议通过第三届董事会董事提名及薪酬考核制度修订议案[129] - 2021年12月15日审议通过聘任公司高级管理人员议案[129] - 2021年12月22日第三届监事会第一次会议选举监事会主席[133] - 2021年12月3日第二届监事会第十四次会议提名第三届监事会职工代表监事[133] - 第三届董事会非独立董事包括翟建强张明庄立明孙鹏张元唐建君[115] - 第三届监事会非职工代表监事包括苏动李建海周立占任期三年[115] - 公司对截至2021年12月31日的内部控制有效性进行了自我评价[142] - 内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[144] - 公司建立了以合规负责人为核心的三层合规管理架构[145] - 公司制定了《合规管理制度》等多项合规管理基本制度[146] - 报告期内