财达证券股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024) 2700262 号 目 录 | | 中计划在 | 1 | | --- | --- | --- | | | 已审财务报表 | | | 1. | 合并资产负债表 | | | 2. | 合并利润表 … | 3 | | 3. | 合并现金流星衣 | | | 4. | 合并股东权益变动表 | ર | | ર . | 资产负债表 | 7 | | 6. | 利润表 … | | | 7. | 现金流量表 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 10 | | | 8. | 股东权益变动表 | 12 | | 9. | 财务报表附注 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 13 | | 由注 Tel· 027-867912 审计报告 众环审字 ...

业绩总结 - 2023年代理买卖证券交易服务中，河北财达企业管理邯郸钢铁集团有限责任公司实际发生额为65,813.37元等[3] - 2023年提供资产管理业务服务，河钢集团有限公司实际发生额为219,499.64元[4] - 2023年提供承销保荐等服务，河钢集团有限公司实际发生额为5,039,655.66元等[4] - 2023年提供投资咨询服务，关联自然人实际发生额为8,384.91元[4] - 2023年提供或接受房屋租赁及物业服务，一方实际发生额为476,190.48元等[4] - 2023年接受经常性服务，河北燕山大酒店有限责任公司实际发生服务费为221,536.10元[4] - 2023年公司购买关联方金融产品，河钢股份有限公司处实际发生额为843,628.85元[4] - 2023年关联方购买公司金融产品，河钢集团有限公司实际发生额为1,507,910,745.05元等[4] 股权结构 - 唐钢集团持有公司1,052,631,050股股份，占总股本32.44%，是控股股东[8] - 河钢集团间接持有公司34.54%的股权，为间接控股股东[8] 未来展望 - 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》将提交股东大会[1][2][3] - 公司对2024年度日常关联交易合理预计，涉及28项交易事项[6][7][8] - 预计2024年日常关联交易范围内，提请授权经理层新签或续签协议[14] 定价原则 - 证券、期货经纪服务参考平均佣金率等协商定价[11] - 提供承销保荐等服务参照市场同类费率及行业惯例定价[11] - 资产管理业务服务参照行业同类标准协商定价[11] - 认购金融产品参照当时市场价格及行业惯例定价[11] - 认购/出借债务融资工具参照同行业同期等因素定价[11] - 证券和金融产品交易参照当时市场价格及行业惯例定价[11]

会议与议案 - 2023年召开股东大会3次，审议通过议案35项[5] - 2023年董事会召开会议10次，审议通过议案70项[5] - 第三届董事会第十三次会议拟审议9项发行相关议案[8] 股票发行 - 拟向不超三十五名特定对象发行A股股票募集资金，构成关联交易[7] - 需对发行方案等文件调整补充，并与唐山钢铁集团签补充协议[7] - 2021年4月首次公开发行A股5亿股，发行价3.76元/股，募集资金总额18.8亿元[11] 人员变动 - 截至2023年9月12日，独立董事张宏斌任期届满申请辞职，继续履职至补选新任独立董事就任[13] - 董事会拟提名贺季敏为第三届董事会独立董事候选人[14] 业绩与分红 - 2022年度以32.45亿股为基数，每10股派现0.5元，共派发现金红利3.245亿元，占2022年归母净利润的53.64%[19] - 披露《2023年度业绩预报公告》，业绩快报与定期报告数据无重大差异[17] 其他事项 - 2023年续聘中审众环会计师事务所为外部和内部控制审计机构[18][19] - 2023年不存在对外担保及被关联方占用资金情况[11] - 2024年将做好信息披露和投资者关系管理工作[23]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-018 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （三）《关于审议<2023 年度财务决算报告>的议案》 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午 9:00 在河北省石家庄市以现场结合 通讯表决的方式召开。会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 本次会议为定期会议，会议应到董事 10 名，实际出席会议的董事 10 名，其中现场 出席的董事 8 名，以视频会议方式出席的董事 2 名。 本次会议由董事长张明主持，公司监事及相关高级管理人员列席会议。会议的 召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有 限公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于审议<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：10 票同意，0 票 ...

关于财达证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 众环专字(2024)2700093 号 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财达证券股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：027-86791215 电话 Tel: 027-86791215 中审众环会计师葛务所(特殊普通合伙) 传意 Fax: 027-85424329 & 2-11 21 2 号 4 2 17-18/F. Yapetre River Industry Building o 166 Zhonghei Road, Buhan 430077 为了更好地理解财达证券公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本审核报告仅供财达证券股份有限公司 2023年度年报披露之目的使用。不得用作绩何 其他目的。 7 and 2017 ri 110001590160 中国注册会计师: 中审众环 合伙) 在春天 中国注册会计师: 218 T 2024年4月25日 中国·武汉 审核报告第1页共1页 您可使用手机"扫一扣"或进入" ...

财达证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700263号 电话 Tel: 027-86791215 传真 Fax: 027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700263 号 财达证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了财达证 券股份有限公司(以下简称"财达证券公司")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、财达证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是财达证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 中国注册会计师: 中审众环会 中国注册会计师: 中国·武汉 2024年4月25日 审计报告第1页共1页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制 ...

1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600906 公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 财达证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司合法合规经营及公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风 险和道德风险；保障客户及公司的资产安全、完整；保证公 ...

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人郭爱文先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括： 与被提名人就其个人品行、专业能力、受聘意愿、遵纪守法及其独立性等情况进 行了访谈；查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学 历和学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货 市场失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网 站监管措施公示信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询， 并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 财达证券股份有限公司 第三届董事会提名委员会关于非独立董事候选人的审查意见 2024 年 4 月 15 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会提名委员会 2024 年第一次会议审议通过了《关于提名第三届董事会非独立 董事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 经审查，郭爱文先生目前担任公司副总经理，未发现郭爱文先生存在《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 ...

审计委员会构成 - 2023年财达证券第三届董事会审计委员会由3名非高管董事组成，独董超半数[1] 会议召开情况 - 2023年审计委员会召开10次会议，审议多项议案[2][3] 人员出席情况 - 韩永强、李长皓出席审计委员会会议10次，张明出席9次，韩旭出席1次[4] 人员变动 - 2023年10月24日，张明离任，韩旭任职审计委员会[4] 审计机构聘任 - 2023年审计委员会第四次会议同意续聘中审众环为外部和内控审计机构[4] 审计沟通与检查 - 2023年1、4月召开2022年度财报审计沟通会[5] - 2023年4、8月稽核审计部提交内部检查报告[7][8] 报告审议 - 审计委员会审议通过2022、2023年多期财报及内控评价报告等议案[6][7][9] 交易审议 - 审计委员会审议通过关联交易等议案[9][10] 内控评价 - 董事会审计委员会认为公司2023年上半年内控有效，无重大缺陷或风险[8]

财达证券股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年外部审计机构和 2023 年 内部控制审计机构。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环审计过程中的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计 资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业 务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构 的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注 册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18楼。 中审众环首席合伙人为石文先。2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计师 数量 1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...