上工申贝（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计质量，切实维护股东和其他 利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《上工申贝（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务 所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可视重要性程度参照本制度执 行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在股东大会审议通过前，向公司指定会计 师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职 ...

（2023 年度） 证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2023-020 上工申贝（集团）股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"本公司"）根据中国证券监督管理委员 会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的《关于募集资金存放与实际使用情况的专 项报告（2023 年度）》，内容如下： 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]2269 号）核准，公司于 2021 年 8 月对 8 名特定投资者非公 开发行人民币普通股（A 股）股票 164,576,880 股，股发行价格为每股 4.95 元， ...

业绩总结 - 2023年度归属母公司股东净利润90,738,582.28元[2] - 2023年末可供分配利润270,012,803.40元[2] 利润分配 - 以713,166,480股为基数拟派现35,658,324元，占比39.30%[2] - 以705,032,380股为基数拟派现35,251,619元，占比38.85%[4] - 分配预案经董事会、监事会通过，待股东大会审议[4][5]

一、会计师事务所的情况 上工申贝（集团）股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师 事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年度的审计 工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： （一）机构信息 | 起 诉 （ 仲 | 被诉（被仲裁）人 | | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 裁）人 | | | | | | | | | | | | 赔偿金额，目前生效 | | | | | | | 判决均已履行 | | | | | | | 一审判决立信对保千 | | | | | | | 里在 2016 年 12 月 30 | | | | | | | 日至 2017 年 12 月 14 | | | 保 千里、 东北 证 | 2015 ...

一、审计委员会基本情况 报告期内，鉴于公司第九届董事会任期届满，按照《公司章程》的相关规定，根 据公司董事会提名委员会的提名，经公司 2023 年 5 月 31 日的第九届董事会第二十一 次会议、2023 年 6 月 21 日的 2022 年年度股东大会审议通过，于 2023 年 6 月 21 日选 举产生公司第十届董事会董事成员，同日，公司第十届董事会第一次会议选举产生公 司第十届董事会审计委员会委员，由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，分别是独立 董事张鸣、程林和董事黄颖健，主任委员由具有专业会计资格的独立董事张鸣担任。 全部成员均具有能够胜任审计委员工作职能的专业知识和商业经验，且均不在公司担 任高级管理人员。 二、公司审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，公司审计委员会共召开了 5 次会议，具体情况如下： （一）2023 年 1 月 12 日，以现场结合视频会议的方式召开了第九届董事会审计委 员会 2023 年度第一次会议，会议议题如下： 1.立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）就公司 2022 年度财务 和内控审计工作计划和预审情况等事项的专题沟通汇报 （二）202 ...

董事会 2024 年 4 月 19 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律 法规及业务规则，以及《上工申贝（集团）股份有限公司章程》《上工申贝（集团）股 份有限公司独立董事工作制度》的规定，上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，对 2023 年度在任独立董事习俊通、张鸣、程林履职期间保持独立 性自查情况进行了评估，现将评估自查情况报告如下： 经核查，上述独立董事在 2023 年度任职期间，未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东及其实际控制人或其附属公司担任任何职务，与公司以 及主要股东及其实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。在审议各 项议案时，均能保证其独立性，亦不存在影响独立性的情形。 上工申贝（集团）股份有限公司 上工申贝（集团）股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

立信人员情况 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[1] 审计机构聘任 - 2023年公司多次会议审议通过续聘立信为2023年度审计机构[2][5] 审计工作进展 - 2024年审计委员会多次会议听取立信汇报并沟通审计问题[5][6] 审计结果 - 立信对公司2023年度财务报告及内控有效性审计，出具标准无保留意见审计报告[3][4] 审计评价 - 公司董事会审计委员会认为立信2023年年度审计表现良好，按时完成工作[8]

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-019 上工申贝（集团）股份有限公司 关于 2024 年度为控股子公司提供担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次担保预计金额：总额不超过 7 亿元（人民币或等额外币，下同） 一、担保情况概述 根据上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司2024年度 生产经营及投资计划的资金需求，公司拟为控股子公司的银行贷款提供总额不超过7亿 元（人民币或等额外币，下同）的连带责任担保。担保计划如下： 本次预计的担保额度尚需提交公司股东大会审议，有效期自股东大会审议通过之 日起至下一年年度股东大会之日止，且不超过12个月。 二、被担保人基本情况 （一）杜克普爱华有限责任公司 公司主营业务为生产、加工和销售机器、机器设备及其相关的零件和软件，特别 是用于连接技术的机器，专注于缝纫、焊接和自动化技术的接合机器以及其他各种工 业产品。注册地位于德国比勒菲尔德市，注册资本 1,250 万欧元，公司持股 100% ...

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 74,622,665.84 元，募集资 金余额为 762,575,200.44 元，其中募集资金专用账户余额 192,575,200.44 元，理 财产品账户余额 570,000,000.00 元。募集资金的实际使用及结余情况如下表所示： 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于上工申贝（集团）股份有限公司 2023 年度募集资金存 放与实际使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐公司"） 作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"上工申贝"或"公司"）非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 申万宏源承销保荐公司对上工申贝非公开发行募集资金在 2023 年度的存放与实 际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情 ...

上工申贝（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届和十届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上工申贝（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）以及《上工申贝（集团）股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定及 要求，积极出席公司相关会议，仔细审议各项议案，审慎、认真、勤勉地履行独立董 事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公司的 整体利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 P A G E 关专门委员会，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实 尽责。 报告期内，公司共召开股东大会 2 次，召开董事会 11 次，本人亲自出席了公司召 开的 2 次股东大会，11 次董事会会议，就公司股东大会、董事会审议的各项议案，忠 实履行独立董事职责。报告期内，本人对公司提交董事会和股东大会的议案均 ...