金开新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料 股票代码：600821 股票简称：金开新能 金开新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二○二四年八月 1 | 会 | 议 | 须 | 知 3 | | --- | --- | --- | --- | | 会 | 议 | 议 | 程 4 | | 会 | 议 | 议 | 案 5 | | | | | 关于审议《金开新能源股份有限公司会计师事务所选聘制度》的议案 5 | | | | 关于聘任 | 2024 年度审计机构的议案 6 | | | | | 关于修订《公司章程》的议案 7 | | | | | 关于拟发行直接融资工具的议案 8 | 金开新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料 会 议 须 知 为确保各位股东和股东代表依法行使股东权利，保证股东大 会的正常秩序和议事效率，请遵守以下会议须知： 一、出席现场会议人员请将手机调至振动或关机，听从大会 工作人员安排，共同维护股东大会的正常秩序。 二、会议主持人将视会议情况安排股东和股东代表发言、提 问，组织公司有关人员回答股东和股东代表提出的问题。 三、大会采用现场记名 ...

公司基本信息 - 公司1992年4月3日获批首次向社会公众发行人民币普通股121,442,355股，1994年1月28日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为人民币1,997,263,453元[7] - 公司股份总数为1,997,263,453股，股本结构为普通股1,997,263,453股[16] 股份相关规定 - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或者注销[21] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司股份总数的25%[24] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[24] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会或董事会向法院诉讼[30] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[33] - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[35] 会议相关规定 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[40] - 董事人数少于6人等情形发生时，公司需在2个月内召开临时股东大会[40] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[50] 董事相关规定 - 董事任期3年，可连选连任，兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数1/2[84] - 董事会由9名董事组成，其中职工董事1名[90] - 董事会应有3名独立董事，其中会计专业人士不少于1人[91] 独立董事相关规定 - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任[107] - 担任独立董事需具有五年以上相关工作经验[108] - 独立董事连任时间不得超过六年[114] 经理层与监事会 - 公司设总经理1名，副总经理若干，均由董事会聘任或解聘[129][130] - 监事任期每届为3年，届满可连选连任[138] - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表比例不低于1/3[141] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度财报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[148] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[148] - 三年内现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[151][153] 其他规定 - 会计师事务所聘期1年，可续聘[161] - 公司合并、分立、减资应在10日内通知债权人，30日内公告[171][173] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[177]

人员与业务数据 - 毕马威华振2023年合伙人234人，注册会计师1121人，签过证券服务审计报告超260人[3] - 2023年业务收入超41亿，审计超39亿，证券服务超19亿[3] 客户数据 - 2023年上市公司年报审计客户98家，收费约5.38亿[4] - 2023年同行业上市公司审计客户4家[5] 赔偿与费用 - 2023年债券民事诉讼承担约270万赔偿[6] - 2024预计审计费用378万，较上一年降15.25%[12] 决策事项 - 2024年8月9日董事会通过聘任议案[15] - 续聘需股东大会审议通过生效[16]

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-053 金开新能源股份有限公司 第十届董事会第四十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四十九次会 议通知于 2024 年 8 月 2 日以书面形式发出，会议于 2024 年 8 月 9 日以非现场 形式召开。应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由董事尤明杨先生 （代为履行公司董事长职责）主持，公司监事、高级管理人员列席。本次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》和《金开新能源股份有限公司章程》 （"以下简称《公司章程》"）的规定。会议审议并通过如下决议： （www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2024- 055）。 一、关于审议《金开新能源股份有限公司会计师事务所选聘制度》的议案 本议案已经审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。董事会审议通 过《金开新能源股份有限公司会计师事务所选聘制度》。具体内容详见公司于同 日在上 ...

融资计划 - 公司拟授权注册发行不超30亿直接融资工具[1] - 发行品种含超短期、短期融资券等[1] - 发行方式为分期，期限组合多样[1] 资金用途 - 募集资金用于补充流动资金、偿还债务[1] 决议相关 - 决议有效期24个月，需股东大会通过及机关注册[1][5] - 授权董事会及管理层办理发行事宜[3]

选聘规则 - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年，特殊情况延长期限不得超过10年[12] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与公司审计业务[14] - 二分之一以上独立董事或三分之一以上的董事可向董事会提聘请会计师事务所议案[7] - 选聘会计师事务所应采用竞争性谈判等方式，结果及时公示[8] 信息披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件说明相关情况[10] 流程要求 - 选聘文件应含基本信息、评价要素、具体评分标准等内容[8] - 公司应评价会计师事务所应聘文件，记录保存评价意见[9] - 审计委员会每年至少向董事会提交受聘会计师事务所履职及自身监督情况报告[7] - 董事会审议通过改聘议案后提前10天书面通知前任会计师事务所[16] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[18] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[18] 监督关注 - 审计委员会监督需关注在资产负债表日后至年度报告出具前变更等情形[20] - 需关注拟聘任的会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚等情况[20] - 聘任期内审计费用较上一年度发生较大变动或选聘成交价大幅低于基准价需关注[21] - 会计师事务所未按要求实质性轮换审计项目合伙人等需关注[21] - 承担审计业务的会计师事务所存在未按时间要求提交审计报告等情形，公司不再选聘[21] 其他要求 - 公司在选聘时要加强对会计师事务所信息安全管理能力的审查[22] - 本制度经股东大会审议通过之日生效并施行[24]

章程修订 - 2024年8月9日董事会审议通过修订《公司章程》议案[1] - 修订后党委发挥领导作用，重大事项经党委前置研究[3] - 修订需股东大会特别决议通过，以工商登记备案为准[5] 党委设置 - 党委、纪委每届任期一般为5年[2] - 党委设工作机构，配专兼职党务工作人员[5] 经费安排 - 党组织工作经费按上年度职工工资总额1%安排并纳入预算[5]

人事变动 - 2024年8月9日董事会同意选举尤明杨为董事长[1] - 8月9日尤明杨辞去总经理职务，仍任党委书记等职[1] - 公司法定代表人变更为尤明杨[1] 人物履历 - 尤明杨1980年12月生，硕士学历[2] - 历任国家开发银行评审管理局副科级行员等职[2] - 2014年5月起负责国开新能源筹建工作[2]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会8月26日14点30分于北京西城区召开[4] - 网络投票8月26日进行，交易系统和互联网投票时间不同[5] - 本次股东大会审议4项议案，含选聘制度、聘任机构等[7] 投票规则 - 持有多账户网络投票以第一次结果为准[10] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[12] - 股东对所有议案表决完毕才能提交[12] 登记信息 - 股权登记日为2024年8月19日[14] - 现场登记8月20日9:00 - 12:00和14:00 - 17:00，地点在北京[15] - 信函或传真登记材料8月20日17:00前送达[15]

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-052 金开新能源股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/11/22 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元 0 万元~24,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 2,993.85 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.50% | | 累计已回购金额 | 16,973.92 万元 | | 实际回购价格区间 | 5.046 元/股~6.12 元/股 | 金开新能源股份有限公司董事会 2024 年 8 月 2 日 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号--回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至 上月末的回购进展情况，现将公司依据董事会决议回购 ...