宇通重工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益， 根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》以及公司章程等相关规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 规范。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三）由第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人 员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实 ...

宇通重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等由 公司章程认定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成,独立董事占两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作；由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据 上述第四至第六条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其 职务。 连续两次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提交对会议议题的 意见报告，视为不能履行职责，董事会应当对该委员予以撤换。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组,专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料,负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 1 第一条 为进一步建立健全公司董 ...

宇通重工股份有限公司 独立董事制度 第一条 根据建立现代企业制度的要求及完善法人治理结构的需要， 为明确宇通重工股份有限公司(以下简称"公司")独立董事的职权、职责、 议事及否决程序，规范独立董事运作规程，充分发挥独立董事的监督作用， 根据有关法律法规及公司章程，制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事三名，由自然人担任。 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 2、具有本制度第四条所要求的独立性； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 4、具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工 作经验； 5、具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 6、法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章 程规定的其他条件。 第四条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 1、在公司或者附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的 兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；任职系指担任董事、监事、 高级管理人员以及其他工作 ...

证券代码:600817 证券简称：宇通重工 编号：临 2023-075 宇通重工股份有限公司 二、本次增持情况 关于公司董事长兼总经理增持公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事长兼总经理 戴领梅先生基于对公司未来发展前景的信心和股票长期投资价值 的认可，于2023年11月8日至2023年12月7日期间通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价方式增持4,543,564股公司股份，占公司 总股本的0.84%，增持金额为人民币4,350.54万元，现将本次增持 情况公告如下： 一、增持主体的基本情况 1、增持主体：公司董事长兼总经理戴领梅先生。 2、增持主体持有公司股份情况：截至本公告披露日，戴领梅 先生持有公司股份11,551,187股，占公司总股本的2.13%。 1、戴领梅先生基于对公司未来发展前景的信心和股票长期投 资价值的认可，于2023年11月8日至2023年12月7日期间通过集中 竞价方式增持公司股份4,543,564股，占公司总股本的0.84%，增持 ...

一、持股计划的持股情况及锁定期 宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 23 日召开的第十一届董事会第七次会议、2022 年 9 月 9 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司第二期事业合 伙人持股计划（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案，同意 公司实施第二期事业合伙人持股计划（以下简称"本持股计划"）。 公司于 2022 年 11 月 29 日披露了《关于第二期事业合伙人持股计 划完成股票购买的公告》，本持股计划通过二级市场购买的方式累 计买入公司股票 4,541,056 股，已完成股票购买，锁定期自 2022 年 11 月 29 日起至 2023 年 11 月 28 日止。上述事项具体内容详见 公司在上海证券交易所网站及指定媒体披露的相关公告。 本持股计划锁定期于 2023 年 11 月 28 日届满。 二、持股计划的解锁条件达成的情况 根据《公司第二期事业合伙人持股计划（草案）》《公司第二期 事业合伙人持股计划管理办法》规定，本持股计划设置公司业绩考 核和个人专项考核，考核年度为 2022 年，其中 A 类考核公司业绩 层面指标和个人专项指标，B 类 ...

证券代码:600817 证券简称：宇通重工 编号：临 2023-073 宇通重工股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：宇通重型装备有限公司（以下简称"宇通重 装"），系宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司。 1 /部分债务提供最高额保证担保，担保的最高债权额为最高债权本 金额人民币5,000万元及主债权的利息及其他应付款项之和。 （二）本次担保事项已经履行的审议程序 担保人名称：郑州宇通重工有限公司（以下简称"重工有限"）， 系公司全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：重工有限本次 为宇通重装向中国民生银行股份有限公司郑州分行（以下简称"民 生银行郑州分行"）申请综合授信业务提供最高额保证，担保最高 债权本金额为人民币 5,000 万元。截至本公告披露日，公司及控 股子公司已实际为宇通重装提供的担保余额为 5,708.80 万元（不 含本次）。 本次担保是否有反担保：无。 公司不存在对外担保逾期的情况。 一、 ...

会议基本信息 - 会议名称：2023年第三季度业绩说明会 [2] - 会议时间：2023年10月27日15:00 - 16:00 [2] - 会议地点：上证路演中心 [2] - 上市公司接待人员：董事长兼总经理戴领梅先生、独立董事宁金成先生、董事兼董事会秘书王东新先生、董事兼财务总监王钰山先生、证券事务代表刘朋先生 [2] 业绩下滑原因 - 宏观经济面临困难挑战，国内需求不足、外部环境复杂严峻，经济恢复呈波浪式、曲折式 [2] - 地方财政可支配财力未明显扩张，收支紧张，环卫设备采购积极性受影响，行业需求承压，市场竞争加剧，影响公司环卫设备等业务经营业绩 [2] - 对环卫服务业务应收账款等计提的资产减值损失影响公司业绩 [2][3] 财务状况分析 - 对公司运营和财务状况的分析可依据定期报告财务报表数据以及年度报告和半年度报告的报表附注部分信息进行，不同人分析方法和结论可能不同 [3] - 如需交流具体问题，可通过公司投资者关系邮箱或者电话联络 [3]

股份变动 - 2020年发行332,829,046股购买资产，总股本变为493,739,128股[5] - 2020年募集配套资金新增28,544,243股，总股本变为522,283,371股[5] - 2021 - 2022年授予限制性股票，注销后总股本变为541,508,407股[5] 限售股情况 - 本次332,829,046股限售股2023年11月13日上市流通，占总股本61.46%[2][10] - 宇通集团、德宇新创分别持股占比54.43%、7.03%[10] - 限售与无限售流通股变动后股份合计不变[12] 其他 - 公司无控股股东及其关联方占用资金情况[8] - 华泰联合证券对限售股上市流通无异议[9]

华泰联合证券有限责任公司 关于宇通重工股份有限公司 重大资产重组限售股份解除限售上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"独立财务顾问"） 作为宇通重工股份有限公司（以下简称"宇通重工"、"上市公司"或"公司"） 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次重大资产重组"、 "本次重组"或"本次交易"）的独立财务顾问，根据《公司法》《证券法》《上 市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等 法律法规的要求，对宇通重工本次重大资产重组限售股份解除限售上市流通的事 项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次解除限售股份取得的基本情况 （一）发行核准及登记时间 2020 年 10 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）出具的《关于核准郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司向郑州宇通集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]2753 号），核准公司向郑州宇通集团有限公司（以下简称"宇通集团"）发行 294,756,351 股、向拉萨德宇新创实业有限公司（以下简称"德宇新创"）发行 38 ...

证券代码：600817 证券简称：宇通重工 编号：临 2023-070 宇通重工股份有限公司 第十一届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宇通重工股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会 第二十次会议于 2023 年 10 月 26 日以邮件方式发出通知，2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开，应参会董事 8 名，实际参会 8 名。会 议由董事长戴领梅先生主持，表决方式符合公司章程及有关法律 法规的规定。 会议审议并通过了以下议题： 此议案将提交股东大会审议，具体召开时间另行确定。 特此公告。 宇通重工股份有限公司董事会 二零二三年十月二十七日 同意聘任张明威先生为公司副总经理，任期与第十一届董事 会任期相同。 详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《关于董事、高级管理人员变动的公告》。 公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。 2、8 票同意，0 票反对，0 票弃权；审议通过了《关于提名董 事的议案》。 同意提名张明威先生为第十一届董事 ...