建元信托股份有限公司 独立董事制度 （本制度已于 2023 年 12 月 15 日经公司第九届董事会第十二次会议 审议通过，尚须提交股东大会审议） 第一章 总则 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，并应当按照相关法律法规、《公司章程》和本制度等要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事， 其中至少包括一名会计专业人士。 第五条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作 条件和人员支持。公司指定董事会秘书、董监事会办公室协 助独立董事履行职责。 董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人 员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责 时能够获得足够的资源和必要的专业意见。 第二章 任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独 立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其近亲属、 主要社会关系（"主要社会关系"系指兄弟姐妹、兄弟姐妹 的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女 配偶的父母等）； ...

建元信托股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 （本制度已于 2023 年 12 月 15 日经公司第九届董事会第十二次会议审 议通过，尚须提交股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范建元信托股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国信托 法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《建元信托股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍 生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不 得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用 或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及 ...

建元信托股份有限公司章程 二〇二三年十二月修订 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 8 | | 第一节 | 股份发行 | 8 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 11 | | 第四章 | 党委 | 13 | | 第五章 | 股东和股东大会 | 14 | | 第一节 | 股东 | 15 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 21 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 25 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 27 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 29 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 34 | | 第六章 | 董事会 | 40 | | 第一节 | 董事 | 41 | | 第二节 | 董事会 | 47 | | 第七章 | 经理（总裁）及其他高级管理人员 | 56 | | 第八章 | 监事会 | 59 | | 第一节 | 监事 | 60 | | 第二节 | 监事会 | 61 | | --- | --- | --- | | 第九 ...

建元信托股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 15 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 九届董事会第十二次会议，审议通过《关于修订<建元信托股份有限公司章程> 的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《信托公司治理指引》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理结构， 更好地促进公司规范运作，结合公司实际情况，同意对《公司章程》进行修订， 并将该议案提交公司股东大会审议。 具体修订内容请见后附的《建元信托股份有限公司章程（2023 年 12 月修订 草案）修订条款新旧对照表》（以下简称"《对照表》"）。除《对照表》所列修 订外，公司现行《公司章程》的其他条款不变。 建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2023-091 本次修订《公司章程》事项尚须提交公司股东大会审议批准，并经国家金融 监督管理总局或其派出机构核准。 特此公告。 建元信托股份有限公司董事会 二 ...

建元信托股份有限公司公告 一、本次重大资产出售的基本情况及进展情况 2021 年 7 月 23 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "建元信托"）与中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称"中国银行上海 分行"）签署了《中国银行股份有限公司上海市分行与安信信托股份有限公司之 债务和解协议》（以下简称"《债务和解协议》"）。建元信托向中国银行上海分行 转让持有的中信银行（国际）有限公司（以下简称"信银国际"）3.4%股权、建 元信托持有的"华安资产-信盛 1 号专项资产管理计划"全部收益权（不含该部 分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、建元信托持有的"国海成长一号 定向资产管理计划"全部收益权（不含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现 金资产）、建元信托持有的"国海成长二号定向资产管理计划"全部收益权（不 含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、建元信托持有的"中铁信 托-传化股份 2 号单一资金信托"全部受益权（不含该部分受益权于偿债确认日 对应的底层现金资产）、建元信托持有的"华安资产-怀瑾抱钰 2 号专项资产管理 计划"全部收益权的 50%（不含该部分收益权于偿债确认日 ...

北京市君泽君(上海)律师事务所 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通 之核查意见》相关事宜 品 法律意见书 二零二三年十一月 官 e lun Law Offices 名谷亮相 而實不好 unZelun Law Offices 地址:上海市浦东新区杨高南路 729号陆家嘴世纪金融广场 4002&4003 单元 Address: Suite 4002&4003, Lujiazui Century Financial Plaza, No.729 South Yanggao Road, Pudong New District, Shanghai, P.R.China 电话(Tel):(86 21) 6106 0889/传真(Fax):(86 21) 6106 0890 网址 Web: www.junzejun.com 1 == 关于中信证券股份有限公司出具的 《关于建元信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见》 相关事宜的法律意见书 致:建元信托股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国信 托法》《上海证券交易所股票上市规 ...

证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2023-087 建元信托股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 22,509,995 股。 本次股票上市流通总数为 22,509,995 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 5 日。 一、 本次限售股上市类型 本次限售股上市的类型为非公开发行限售股上市流通。 （一）核准时间 2016 年 1 月 19 日，国家金融监督管理总局上海监管局（原"中国银监会上海 监管局"）向建元信托股份有限公司（原"安信信托股份有限公司"，以下简称"公 司"）核发沪银监复〔2016〕6 号《上海银监局关于同意安信信托股份有限公司募 集新股份方案的批复》。 2016 年 12 月 1 日，中国证监会向公司核发了证监许可〔2016〕2956 号《关 于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的批复》，该批复核准公司非公开发 行 358,80 ...

中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司 非公开发行限售股上市流通之核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为建元信 托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称"公司"）2023 年向特定 对象发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证 券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机 构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作，海通证券股份有限公司未完成的对 公司 2016 年非公开发行股票的持续督导工作将由中信证券承继。中信证券对建 元信托 2016 年非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股情况 本次限售股上市的类型为非公开发行限售股上市流通。 （一）核准时间 2016 年 1 月 19 日，国家金融监督管理总局上海监管局（原"中国银监会上 海监管局"）向建元信托股份有限公司核发沪银监复〔2016〕6 号《上海银监局 关于同意安信信托股份有限公司募集新股份方案的批复》。 2016 年 12 月 1 日，中国证监会向公司核发 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕173 号 关于对建元信托股份有限公司及有关责任人 予以通报批评的决定 当事人： 建元信托股份有限公司，A 股证券简称：建元信托，A 股证 券代码：600816； 王少钦，建元信托股份有限公司时任董事长； ──────────────────────── 根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对建元信托 股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕 223 号）、《关于对王少钦采取出具警示函措施的决定》（沪证 监决〔2023〕224 号）、《关于对杨晓波采取出具警示函措施的 决定》（沪证监决〔2023〕225 号）、《关于对邵明安采取出具 警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕226 号）（以下统称警 示函）查明的事实和相关公司公告，建元信托股份有限公司（以 下简称建元信托或公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履 行方面，存在如下违规行为。 一、未按规定披露关联方非经营性资金占用 杨晓波，建元信托股份有限公司时任总裁； 邵明安，建元信托股份有限公司时任董事（代董事长、总裁）。 -1- 2017 年 12 月 30 日，公司通过信托计划发放信托 ...

中国信托业保障基金有限责任公司 中信证券股份有限公司 关于 收购建元信托股份有限公司部分股权 之 2023 年第三季度持续督导意见 暨持续督导总结报告 财务顾问 二〇二三年十一月 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"财务顾问"）接受中国 信托业保障基金有限责任公司（以下简称"信保基金公司"或"信息披露义务人"） 委托，担任信保基金公司收购建元信托股份有限公司（原安信信托股份有限公司， 以下简称"建元信托"或"上市公司"）部分股权之财务顾问。《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》第三十八条规定："涉及上市公司 收购的，自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购行为完成后十二个月内， 财务顾问还应履行如下持续督导职责：……（二）结合上市公司披露的季度报告、 半年度报告和年度报告，在相关定期报告公布后十五日内出具持续督导意见，报 本所备案，意见内容应包含本指引的要求，并重点关注相关当事人及上市公司是 否违反公司治理和内控制度的相关规定、控股股东或实际控制人是否存在损害上 市公司利益的情形。" 本财务顾问根据《上市公司收购管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业 务管理办法》《 ...