建元信托股份有限公司公告 建元信托股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易额度预计已经建元信托股份有限公司第九届董事会第十五 次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 本次关联交易额度预计有利于推进公司业务开展，符合公司和全体股东 的整体利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响 公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-014 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第九 届董事会第十五次会议，会议以"6 同意，0 反对，0 弃权"的结果审议通过 《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，关联董事钱晓强先生、屠旋 旋先生对本议案回避表决。该议案无需提交公司股东大会审议。公司独立董事 专门会议以全票同意审议通过了该议案。 （二）前次 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-012 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于近日收到青海省 海西蒙古族藏族自治州中级人民法院送达的关于海西控股股份有限公司起诉本公司、 上海慧瞳智能科技有限公司的《应诉通知书》等材料，青海省海西蒙古族藏族自治 州中级人民法院于 2024 年 1 月 31 日立案。具体情况如下： 建元信托股份有限公司 关于新增累计诉讼、仲裁情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、新增诉讼案件基本情况 1、案件编号：（2024）青 28 民初 4 号 2、诉讼当事人 3、诉讼请求 （1）依法判令被告建元信托股份有限公司和被告上海慧瞳智能科技有限公司共 同赔偿原告海西控股股份有限公司的贷款资金损失 50,000 万元及资金占用费损失 （该资金占用费损失均以 50,000 万元为基数，分段计算：2018 年 1 月 9 日起至 2018 年 7 月 8 日止的期内利息差额损失为 500 万元；2018 年 ...

建元信托股份有限公司公告 建元信托股份有限公司 诉讼进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 前期诉讼案件的进展情况 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）前期于《诉讼进展 公告》（编号：临 2022-079）中披露了公司诉天津能源化工清算中心有限公司和上 海慧瞳智能科技有限公司的一宗案件，根据上海市高级人民法院送达的【（2022） 沪民终 624号】《民事裁定书》，裁定按上海慧瞳智能科技有限公司自动撤回上诉处 理，一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力。上述案件一审判决的具体内容详 见公司前期披露的《诉讼进展公告》（编号：临 2022-013）。判决生效后，公司依 法向上海金融法院申请强制执行。近日，公司收到上海金融法院送达的【（2023） 沪 74 执 611 号】《执行裁定书》，裁定如下： "终结本次执行程序。 申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行；再次申请不 受申请执行时效期间的限制。被执行人也负有继续履行本案债务的义务，履行情况 应及时告知本院。 ...

关于股票交易异常波动相关事项的征询函的回复函 建元信托股份有限公司: 贵公司发出的《关于股票交易异常波动相关事项的征询函》已收悉,经认 真核查,现回复如下 : 1.本公司作为建元信托股份有限公司(以下简称"上市公司")控股股东, 截止目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他应披 露而未披露的重大信息,包括但不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股 份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大 业务合作、引进战略投资者等重大事项。 管理有限公司 24 年 1/月 25 日 2.本公司在 2024年 1 月 23 日、1 月 24 日、1 月 25 日三个交易日期间不存 在买卖建元信托股票的行为。 特此回复。 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-010 建元信托股份有限公司 股票交易异常波动公告 ●建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）股票于 2024 年 1 月 23 日、1 月 24 日、1 月 25 日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏 离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股 票交易异常波动情形。 ●经公司自查并书面问询控股股东，公司不存在应披露而未披露的重大信 息。 ●公司 A 股股票于 2024 年 1 月 23 日、1 月 24 日、1 月 25 日连续三个交易 日收盘价格累计涨幅为 33.07%。而同期上证指数上涨 5.43%、非银金融（申 万）（801790.SI）指数累计上涨 7.69%，公司股票短期涨幅高于同期上证指数 和同行业涨幅。但公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化，敬请 广大投资者注意投资风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 2024 年 1 月 23 日、1 月 24 日、1 月 25 日，公司股票连续三个交易日内收 盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》 ...

|| 君泽君律师事务所 lunZelun Law Offices 上海市浦东新区杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场1号楼 4002-4003 室 邮编：200127 电话：(8621)61060889 传真(Fax):(8621)61600890 Suite4002-4003.Tower1.LuijazuiCenturyFinancialPlaza.No.729SouthYan ggaoRoad.PudongNewDistrict.Shanghai200127.P.R.C. Tel;(8621)61060889/Fax;(8621)61600890 致:建元信托股份有限公司 北京市君泽君(上海)律师事务所 关于建元信托股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 建元信托股份有限公司(下称"公司")2024年第一次临时股东大会(下称"本次 股东大会")于 2024年1月22日在上海市南京东路 505 号上海丽笙精选海仑宾馆四楼 海潮厅,如期召开,本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。通过上 海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为:2024年1月22日 9:15-9:25,9:3 ...

募集资金专项存储及使用管理制度 （本制度已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范建元信托股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国信托 法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《建元信托股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 建元信托股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍 生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 董事会负责建立健全募集资金存储、使用和管理的 1 内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追 究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制 ...

建元信托股份有限公司 监事会议事规则 （本制度已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《信托公司治理指引》《银 行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《建元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会对股东大会负责 公司依法设立监事会，对股东大会负责，在《公司法》、 《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 监事会由三名监事组成，监事会设主席一人，可以设副 主席。监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其 中职工代表的比例为三分之一。 （一）对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审 核意见； （二）对董事会编制的证券发行文件进行审核并提出书 面审核意见 ...

建元信托股份有限公司 独立董事制度 （本制度已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作， 更好地维护公司及广大股东的利益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《信托公司治理指引》《信 托公司行政许可事项实施办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《建元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，并应当按照相关法律法规、《公司章程》和 ...

建元信托股份有限公司章程 二〇二四年一月修订 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 8 | | 第一节 | 股份发行 | 8 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 11 | | 第四章 | 党委 | 13 | | 第五章 | 股东和股东大会 | 14 | | 第一节 | 股东 | 15 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 21 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 25 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 27 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 29 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 34 | | 第六章 | 董事会 | 40 | | 第一节 | 董事 | 41 | | 第二节 | 董事会 | 47 | | 第七章 | 经理（总裁）及其他高级管理人员 | 56 | | 第八章 | 监事会 | 59 | | 第一节 | 监事 | 60 | | 第二节 | 监事会 | 61 | | --- | --- | --- | | 第九章 ...