融资情况 - 2023年4月公司向上海砥安发行43.75310335亿股A股，每股2.06元，募资90.131392901亿元，净额89.7156807211亿元[2] 督导与检查 - 持续督导期自前次提交2023年度报告至2024年12月31日[3] - 2025年2月28日保荐人对公司现场检查[4] 保荐人意见 - 公司已建信息披露制度并执行[5] - 督导期未发现需向监管报告的重要事项[6]

规范运作 - 中信证券2025年2月28日对建元信托2024年度规范运作情况现场检查[1] 制度执行 - 公司建立并执行股东大会等议事规则及财务等内控制度[5] - 公司建立并执行信息披露、募集资金管理制度[6][8] 合规情况 - 未发现控股股东等违规占用资金及关联交易等违规情形[7][9] 经营状况 - 本持续督导期内上市公司经营正常[11] 建议 - 完善治理结构，关注监管政策推进业务等[13][14]

中信证券股份有限公司关于 建元信托 2023 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 3 月 7 日 | 项目 | 基本情况 | | --- | --- | | 发行人名称 | 建元信托股份有限公司 | | 发行人英文名称 | J-Yuan Trust Co.,Ltd. | | A 股代码 | 600816 | | 公司简称 | 建元信托 | | 注册地址 | 上海市杨浦区控江路 1553 号-1555 号 A 座 301 室 | | 法定代表人 | 秦怿 | | 董事会秘书 | 王岗 资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托， | | | 其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理 公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重 | | | 组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务， | | | 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务，办理 | | 经营范围 | 居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务， | | | 存放同业、拆放同业、贷款、租赁，投资方式运用固 | | | 有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同 ...

内部控制 - 建元信托董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 立信审计建元信托2024年12月31日财务报告内控有效性[3] - 建元信托当日在重大方面保持有效财务报告内控[7] 审计机构 - 立信注册地为上海黄浦区南京东路61号[10] - 立信注册资本15900万元[10] - 立信准执业文号沪财会〔2000〕26号，2000年6月13日执业[13]

关联交易 - 审核2024年度关联交易整体情况报告等三项事项[1] - 2024年度关联交易基于真实需求，定价公允[1] - 预计2025年度日常关联交易额度满足业务所需，按公允价交易[2] 人员绩效 - 2024年度公司高级管理人员绩效考核及奖金方案合理有效[3]

2024年会议情况 - 召开董事会9次，独立董事亲自出席9次，通讯参加2次，出席股东大会2次[5][6] - 召开3次关联交易等委员会会议，独立董事均全部出席[7] - 召开2次独立董事专门会议，独立董事参加2次[8] 2024年其他事项 - 独立董事现场工作24天[10] - 审议关联交易，认为无利益输送[14] - 认为财务信息公允，内控评价报告客观[14] - 续聘立信会计师事务所，独立董事同意[15][16] - 补选苏立为非独立董事候选人[17] - 制定2023年度高管绩效考核及奖金方案[18] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责提建议[19]

会议召开情况 - 2024年召开董事会9次，独立董事郭永清全出席[5][6] - 2024年召开7次风控与审计等多类委员会会议，郭永清均出席[7] - 2024年召开2次独立董事专门会议，郭永清参加2次[8] 报告披露情况 - 2024年披露《2023年年度报告》等多份报告[15] 人员相关情况 - 2024年郭永清现场工作22天[11] - 2024年郭永清参加多个培训[13] - 报告期内补选苏立为非独立董事候选人[18] 公司决策情况 - 报告期内审议关联交易事项并披露相关议案[15] - 2024年续聘立信为审计机构[16][17] - 制定2023年度高管绩效考核及奖金方案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责提建议[20]

会议召开情况 - 2024年召开董事会9次，独立董事应参加9次，亲自出席9次，通讯参加3次，出席股东大会2次[4][5] - 2024年召开各委员会会议，独立董事均全部出席[6] - 2024年召开2次独立董事专门会议，独立董事参加2次[8] 工作时间与培训 - 2024年独立董事现场工作时间为23.5天[11] - 独立董事参加多项培训[14] 公司决策事项 - 董事会审议并披露2024年度日常关联交易额度等关联交易事项[15] - 披露多份报告及《2023年度内部控制评价报告》[15] - 续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[17] - 补选苏立先生为第九届董事会非独立董事候选人[18] - 制定2023年度高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责，为公司提供建议[21]

人员与业务规模 - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[3] - 2024年业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] 客户与收费情况 - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元[3] - 2024年度年报审计收费240万元，内控审计收费100万元[9] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额10.50亿元[4] 法律诉讼 - 金亚科技案尚余500万元，立信承担12.29%连带责任[5] - 保千里案诉讼金额1096万元，立信承担15%补充赔偿责任[5] 监管情况 - 近三年因执业行为受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[6] 未来合作 - 公司同意续聘立信为2025年度审计机构[10][11]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事未任他职且无利害关系，符合要求[1] 报告信息 - 报告日期为二〇二五年二月二十六日[2]