阳煤化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （二）关于是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事、薪 酬与考核委员会主任委员、战略和发展委员会委员以外的任 何职务，也未在公司股东中担任任何职务，与公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员之间不存在可能妨碍我 进行独立客观判断的关系，我没有从公司及公司主要股东或 有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。 近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒，我及我的直系亲属均未直接或间接持有公司已发 行股份 1%以上或公司前十名股东，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 独立董事 李文华 各位董事： 我作为公司的独立董事，依据《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等有 关规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公 司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将我 2023 年 度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李文华，男，1961 年生，博士研究生学历，博士生导 师，中国国籍，无境外永久居留 ...

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第17号》进行会计政策变更[3] - 变更自2024年1月1日起施行，属法定变更[5][7] - 变更后能更客观反映财务状况和经营成果[7] 公告信息 - 公告日期为2024年4月19日[10]

战略和发展委员会设置 - 公司设立该委员会负责长期战略和重大投资决策建议[2] - 成员由五名董事组成，董事长为当然委员[4] 选举与任期 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席可举行，决议须过半数通过[11] - 表决方式多样，可通讯表决[11] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存超十年[12] - 工作规则自董事会决议通过施行，由董事会解释修改[14]

章程修订 - 公司于2024年4月18日召开会议审议通过修订《阳煤化工股份有限公司章程》部分条款议案[1] - 部分产品批发有效期修订为2023 - 02 - 03至2026 - 02 - 02[2] - 独立董事任职条件、不得担任独立董事人员亲属范围等修订[2] 独立董事规定 - 董事会等可提独立董事候选人提案[3] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[4] - 独立董事履职相关规定，如辞职、停止履职等及补选要求[4] - 可从上市公司独立董事信息库选聘[5] - 独立董事有参与决策、监督等多项职权[5] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[6][7] - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并披露[8] - 应发表履职意见并提交履职工作报告[7] 公司决策规定 - 重大投资项目应组织专家评审并报股东大会批准[8] - 风险投资决策实施细则由战略和发展委员会提出[8] 专门委员会设置 - 董事会应按决议设立专门委员会[9] - 审计等委员会中独立董事应占多数并担任召集人[9] - 审计与关联交易控制委员会相关专业人士要求[9] - 董事长担任战略和发展委员会召集人[9] 其他 - 章程修改尚需提交公司年度股东大会审议[9] - 具体章程内容详见上海证券交易所网站披露文件[9]

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》和《阳煤化工股份有限公司章程》等 规定和要求，董事会审计与关联交易控制委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计与关联交 易控制委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市 东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为 谭小青先生。拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书， 2010年成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，2020 年在财政 部完成从事证券服务业务会计师事务所备案。截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 超过 660 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 1 ...

担保额度与总额 - 2023年度预计对外担保额度不超90.2亿元[1] - 报告期末实际对外担保总额61.22亿元[1] 担保情况 - 对外担保审议程序合法有效完善[2] - 报告期末无逾期对外担保情况[2] - 能严控风险，无违规担保事项[2]

制度制定 - 公司于2024年4月制定独立董事专门会议工作制度[1] 会议规则 - 会议以现场召开为原则，必要时可用视频、电话等方式[2] - 应由全部独立董事出席方可举行，过半数推举一人召集主持[2] - 召集人提前三天书面通知全体独立董事[2] 审议规定 - 特定事项和独立董事行使特别职权需会议审议且过半数同意[4] 其他要求 - 会议制作记录，出席董事签字确认[4] - 公司保证会议召开，提供条件和人员支持[7] - 出席董事对会议事项有保密义务[7]

阳煤化工股份有限公司董事会审计与 关联交易控制委员会工作规则 （2024 年 4 月制定） 第一章 总则 第一条 为强化阳煤化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策的 科学性，提高决策水平，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效 监督；同时规范公司关联交易行为，有效控制关联交易风险，提高公司规范运作 水平，保护公司和全体股东的合法权益；及完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设立 董事会审计与关联交易控制委员会（以下简称"审计与关联交易控制委员会"）， 并制定本工作规则。 第二条 审计与关联交易控制委员会是董事会的下设专门工作机构，主要职 能是协助董事会独立地审阅公司财务汇报程序、内部监控、风险管理制度的成效， 及公司内、外部审计机构的沟通；同时负责对公司重大关联交易的审批和日常管 理，并对上述工作进行监督和核查。 第二章 人员组成 第三条 审计与关联交易控制委员会成员由三名不在公司担任高级管理人 员的董事组成，且独立董事应当占多数。 第四条 审计与关联交易控制委员会委员由董事长、或二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名 ...

阳煤化工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2024 年 4 月制定） 第一条 为进一步建立阳煤化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的下设专门机构，根据本工作规则和董 事会的授权开展工作，对董事会负责，主要负责拟定、审查董事和高级管理人员 的薪酬计划与方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施；负责拟 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，且独立董事应当占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责召集和主持委员会会议；主任委员在委员内由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 ...

二、主要产品和原材料的价格变动情况 公司化工产品均为市场价格公开的成熟产品，销售价格变动趋势与市场价格 变动趋势一致。具体情况如下： （一）2023年1-12月主要产品价格变动情况（不含税销售均价）： 证券代码：600691 证券简称：阳煤化工 公告编号：临 2024-025 阳煤化工股份有限公司 关于 2023 年度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号--行业信息披露》和《关 于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》的要求，阳煤化工股份 有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年度主要经营数据披露如下： 备注：表中销售收入为不含税收入。 1 主要产品 销售收入 生产量 销售量 2023 年 1-12 月（万元） 2023 年 1-12 月（万吨） 2023 年 1-12 月 （万吨） 尿素 478,572.95 211.45 214.95 聚氯乙烯 125,812.94 24.09 24.11 丙烯 91,994.28 ...