财务公司资本变更 - 财务公司注册资本拟从5亿元变更至10亿元，公司出资3.5亿元占70%[1] 制度情况 - 2023年12月末财务公司共有制度104项，年内新增6项、修订36项、废止1项[5] 财务数据 - 截至2023年12月31日，资产总额922,420.48万元，所有者权益59,244.01万元[14] - 2023年1 - 12月实现收入总额18,379.27万元，利润总额4,577.22万元，净利润3,612.86万元[14] - 截至2023年12月31日，吸收成员单位存款858,883.33万元[14] 监管指标 - 2023年12月末资本充足率为13.13%，高于监管要求的10.50%[17] - 2023年12月末流动性比率为73.36%，高于监管要求的25%[17] - 2023年12月末贷款比例为26.25%，低于监管要求的80%[18] - 2023年12月末集团外负债总额与资本净额的比值为0.00%，低于监管要求的100%[18] - 2023年12月末票据承兑余额与资产总额的比值为0.00%，低于监管要求的15%[18] - 承兑汇票保证金余额与存款总额的比值为0.00%，上限为10%[19] - 投资总额与资本净额的比值为63.71%，上限为70%[19] - 固定资产净额与资本净额的比值为0.18%，上限为20%[19] 存贷情况 - 截至2023年12月31日，吸收存款余额为858,883.33万元[20] - 截至2023年12月31日，发放贷款本金余额为238,577.62万元[20] - 本公司在财务公司存款余额为460,344.19万元[20] - 本公司在财务公司借款本金余额为203,987.62万元[20] - 关联方在财务公司存款余额为395,548.58万元[20] - 关联方在财务公司借款本金余额为34,590.00万元[20] 综合情况 - 财务公司各项监管指标均符合监管要求[21]

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); 上海外高桥集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人黄岩,已充分了解并同意由提名人上海外高桥资产管理有限 公司提名为上海外高桥集团股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任上海外高桥集团股份有限公司独立董事独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人已经 参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ( ...

关联交易数据 - 2023年日常关联交易预计总额为27,500万元，实际执行金额为12,888.75万元[5][8] - 2024年日常关联交易预计总数为25,000万元[10] 控股股东情况 - 控股股东上海外高桥资产管理有限公司注册资本130,050.7648万元，2023年资产总额1,933,260万元[12] - 控股股东直接持有公司48.03%股份，间接持有0.62%B股股份，合计持有48.65%股份[13] 子公司及关联公司业绩 - 上海新高桥开发有限公司2023年度资产总额396,863万元，净利润11,934万元[16] - 上海外高桥保税区投资实业有限公司2023年度净利润 - 17.52万元[18] - 上海畅联国际物流股份有限公司2023年度合并净利润15,760万元[41] 其他要点 - 本次日常关联交易无需提交2023年度股东大会审议[2] - 董事会授权公司及控股投资公司经营层在2024年预计范围内决定日常关联交易事项[11] - 关联交易以市场价格为基础，遵循公平合理、互惠互利原则[47]

上海外高桥集团股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 L 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.eov.cn） 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.eov.cn） 进行查 ornton 19 15 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 310A013939 号 上海外高桥集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了上海外高桥集团股份有限公司(以下简称"外高桥集团股份") 2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thor ...

独立董事任职要求 - 需有5年以上法律、经济等工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[3] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属无独立性[3] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[5] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[5] 其他限制 - 兼任境内上市公司不超三家[6] - 在公司连续任职不超六年[6] 声明时间 - 声明时间为2024年4月25日[9]

公司资本情况 - 上海大盛资产管理公司注册资本30亿，上海国盛集团注册资本100亿[2] 会议召开情况 - 报告期内公司召开16次董事会、4次股东大会[5] - 报告期内董事会提名委员会召开2次，薪酬与考核委员会召开3次，战略与发展委员会召开1次，独立董事专门会议召开1次[6] 议案审议情况 - 提名委员会审议通过2项议案，薪酬与考核委员会审议通过4项议案，战略与发展委员会审议通过1项议案，独立董事专门会议审议通过1项议案[7][8][9][10] 独立董事履职情况 - 独立董事对公司向特定对象发行A股股票等事项发表意见，认为发行方案可行[11][12][17][18] - 独立董事通过多种方式了解公司情况，维护中小股东权益[13][14][15] 公司合规情况 - 公司日常关联交易价格按市场价格确定，定价公允[20] - 公司不存在违规担保和资金被占用情况[21] 薪酬与审计情况 - 公司2022年度非独立董事、非职工监事薪酬及2023年度薪酬额度参考行业水平[23] - 公司2023年度聘请致同会计师事务所为审计机构[25] 信息披露与内控情况 - 2023年度公司在指定媒体真实、准确披露信息[29] - 公司内部控制制度有效，外部审计出具标准无保留意见[30][31] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，为公司提供建设性意见[32]

人员情况 - 截至2023年末致同所从业人员近六千，合伙人225名，注会1364名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注会超400人[2] 业务收入 - 2022年度业务收入26.49亿元，审计收入19.65亿元，证券收入5.74亿元[2] 客户情况 - 2022年年报上市公司审计客户240家，收费3.02亿元，同行业7家[2] 保障情况 - 已购买职业保险累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元[17] 审计情况 - 2023年度就重大会计审计事项咨询解决问题并达成一致[8][9] - 实施完善的项目质量复核程序[10] - 制定全面合理可操作的审计工作方案[13] - 公司认为2023年报审计表现良好，按时完成且规范独立[17]

业绩数据 - 2020 - 2022年现金分红占净利润比例分别为31.47%、100%、30.20%[1] - 2023年净利润9.28亿元，拟每10股派现4.10元，占比50.15%[3][6] - 2017 - 2022年每股净收益从0.67元/股涨至1.09元/股[6] 未来展望 - 2024年力争净利润同比超7%增长[6] - 2024年修订回报规划，分红比例提至50%[2] 新策略 - 2024年确保业绩说明会不少于3次[9] - 2024年构建ESG组织架构和体系[10] - 2024年修订《章程》，加强合规管理与激励[12]

业绩数据 - 2023年度合并报表归母净利润928,118,729.07元[3] - 2023年度母公司本部净利润663,758,306.88元[3] - 2023年提取法定盈余公积66,375,830.69元[3] 利润分配 - 2023年分配上年度红利374,665,210.92元[3] - 拟每10股派现金红利4.10元，合计465,493,140.84元[3] - 拟派红利占2023年归母净利润比例50.15%[3] 股本情况 - 截至2023年末，母公司可供分配利润3,415,125,876.56元[3] - 截至2023年12月31日，公司总股本1,135,349,124股[3] - 2023年度不送红股、不转增股本[3]

担保额度 - 2024年度公司本部及控股子公司对系统外等担保额度不超54.7亿元[2][5] - 外高桥集团财务公司对合并报表企业业务担保总额不超28亿元[2][5] - 上海浦隽房地产开发有限公司2024年预计担保额度8亿元[5] - 中船外高桥邮轮供应链（上海）有限公司及其全资子公司等2024年预计担保额度4000万元[5] - 上海外高桥港综合保税区发展有限公司合作预计担保额度1.39亿元[5][6] - 上海外高桥森筑置业有限公司2024年预计担保额度15亿元[6] - 公司本部对控股子公司2024年预计担保额度共14.5亿元[6] - 物流贸易类公司担保额度10.3万，占比7.25%[7] - 财务公司对合并报表企业预计2024年担保额度28亿，占比22.32%[7] 担保余额 - 截至2023年12月31日，公司对系统外担保余额4.5674亿元[3] - 截至2023年12月31日，控股子公司对合并报表企业担保余额4.245亿元[3] - 截至2023年12月31日，财务公司为合并报表企业业务担保余额11.6707亿元[3] - 截至2023年12月31日，担保余额合计20.4831亿元[3] - 截至2023年12月31日，森兰名苑项目担保余额2.8408亿，预计2024年新增10亿[9] - 截至2023年12月31日，森筑公司担保余额1.3266亿，预计2024年担保余额15亿[10] - 截至2023年12月31日，森航公司担保余额0元，预计2024年担保余额15亿[10] - 截至公告披露日，公司对系统外担保总额4.7651亿，对控股子公司担保总额10.0566亿，占比分别为3.7988%和8.0173%[17] 公司情况 - 上海外高桥港综合保税区发展有限公司注册资本40,000万元，公司持股20.25%[20] - 截至2023年12月31日，该公司净资产45,356万元，总资产78,574万元，资产负债率42.28%，2023年度净利润 - 3,437万元[20] - 中船外高桥邮轮供应链（上海）有限公司注册资本50,000万元，公司持股40%[22] - 截至2023年12月31日，该公司合并资产总额10.78亿元，负债总额6.39亿元，净资产4.39亿元，资产负债率59.28%[22] - 2023年末，该公司合并净利润239万元，实现合并层面扭亏为盈，公司本部亏损2,195万元，R&M公司盈利2,434万元[22] - 该公司于2020年5月成立，在浦东新区设立跨国总部[23] - 2021年，该公司完成对德国R&M集团公司的收购[23] 其他 - 本次担保事项部分被担保方资产负债率超70%、担保预计金额超公司最近一期经审计净资产50%，对系统外担保预计金额超30%[2] - 公司无逾期对外担保情形[4] - 本次担保事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过[4][5] - 董事会提请股东大会对2024年度担保事项授权，有效期至下一年度股东大会相应议案审议通过[14][16]