黑牡丹（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经营效 益和效率，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下 简称《规范运作》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露 事务管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》 《企业内部控制基本规范》等法律法规和《公司章程》，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 公司内部控制的目的： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）保障公司资产的安全、完整； （三）确保及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 （四）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报； （五）促进企业实现发展战略。 第三条 公司内部控制制度应遵循全面性、制衡性、合理性、重要性、独立 性等原则。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行 ...

第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于本公司及控股子公司。 第二章 突发事件的范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： (一)治理类 1.公司控股股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况、声誉、股票价格产生严重影响以及按照证券监 督管理机构或相关法律法规、规范性文件等规定应当采取应急处置措施予以应对 的偶发性事件。 第一章 总则 第一条 为加强黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大限度降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突 发事件应对法》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《信息披露事务管 理制度》《投资者关系管理制度》等规章制度的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 黑牡丹（集团）股份有限公司 突发事件应急管理制度 2.控股股东存在重大诉 ...

黑牡丹（集团）股份有限公司 防范大股东及关联方占用公司资金专项制度 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防范发生大股东及关联方占用上市公司资金的行为，进一步健全防 范大股东及关联方资金占用的长效机制，保护公司、股东及其他利益相关人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，建立本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东及关联方与公司间的资金管理，纳入公司 合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及关联方与纳入合并会计报 表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经 营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易 产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司代大股东及关联方垫付工资、福利、 保险、广告 ...

短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的 投资，主要包括委托理财（银行、券商、基金管理公司、资产管理公司的理财产 品）和外汇套期保值，以及经董事会审议通过的其他金融投资。 黑牡丹（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范黑牡丹（集团）股份有限公司(以下简称"公司")的投资行 为，维护公司及其股东的合法权益，提高投资决策效率,防范投资风险，保证投 资资金的安全和有效增值，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》等法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》有关规定，结合《公司章程》及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规范的投资即对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定 数量的货币资金以及经评估后的股权、实物或无形资产作价出资，进行对外投资 活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种股权 投资、债券投资等，包括但不限于下列类型： ( ...

黑牡丹（集团）股份有限公司 第二章 责任的认定及追究 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露 责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各分子公司负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计 准则》和《企业会计制度》等国家法律法规 ...

黑牡丹（集团）股份有限公司 第二条 公司设总裁1名，由董事会聘任或解聘。总裁主持公司日常生产经营和 管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善黑牡丹(集团)股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，明确总裁的职责，保障总裁行使职权，促进公司稳定健康发展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《公司章程》和其他有关法律、法规 的规定，特制定本细则。 总裁工作细则 第三条 公司总裁应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信 和勤勉义务。 第二章 总裁的职权 第四条 总裁行使下列职权： (一)主持公司的日常经营和管理工作，并负责向董事会报告； (二)组织编制和实施公司年度经营计划和投资方案； (六)提名集团公司职能部门相关负责人，提名集团公司下属子公司的董事、监 事及高级管理人员，报董事长审批； (七)聘任或者解聘除由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； (八)根据授权签定重大经营性合同及文件； (九)授权相关职能部门签署日常购销合同、行政、业务等合同及文件； (十)召集、主持经营管理层人员会议； (十一)公司章程或董事会授予的其他职权。 第五条 ...

募集资金支取与管理 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%应通知保荐人或顾问[6] - 募集资金应存放于董事会批准专户，超募资金也需专户管理[6] - 使用不得质押、委托贷款或变相改变用途[10] 募投项目相关 - 搁置超1年需对可行性、预计收益等重新论证[9] - 超完成期限且投入未达计划50%需重新论证[9] - 以自筹资金预先投入，募集到位后6个月内置换[12] 现金管理与协议 - 使用闲置资金现金管理产品期限不超12个月[12] - 到账1个月内签三方监管协议[6] - 银行3次未配合可终止协议并注销专户[6] - 协议提前终止两周内签新协议并公告[7] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%年报披露使用情况[16] - 用于非募投项目参照变更程序及披露[16] - 全部完成后节余超10%需股东会审议[16] - 全部完成后节余低于500万或5%定期报告披露[16] 检查与报告 - 内审机构至少半年检查一次存放与使用情况[22] - 董事会半年全面核查进展并披露专项报告[22] - 年度审计聘请事务所出具鉴证报告并与年报披露[23] - 保荐人或顾问半年现场核查一次[23] - 年度结束出具专项核查报告并与年报披露[23] - 董事会年报披露保荐人或顾问及事务所报告结论[24][25] 其他 - 募投项目通过子公司或其他企业实施适用本制度[27] - 制度“以上”含本数，“低于”不含本数[27] - 未尽事宜按法规及章程执行，冲突修订报董事会[27] - 制度经董事会审议批准生效并负责解释[27]

黑牡丹（集团）股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）在银行 间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公 司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》（2023 版）（以下简称《信息披露规则》）有关规定和《公司章程》， 制定本制度。 第四条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有 祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。 第五条 公司、全体董事或其他信息披露义务人应当保证所披露的信息真实、 准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带法律责任。个别董事或其他信息披露义务人无法保证所披露信息真实、 准确、完整、及时或对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理由。 第二章 信息披露的内容及披露标准 第一节 发行信息披露 第六条 在公司准备发行或已发行且尚未兑付的债 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，确保信息披露公平性，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——信息披露事务管理》（以下简称《信息披露事务管理》）等有关法律、法规 的规定以及公司《公司章程》《信息披露事务管理制度》等有关规定，制定本制度。 黑牡丹（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司内幕信息知情人管理工作由公司董事会负责，董事长是主要责任人， 董事会秘书负责组织和协调公司内幕信息知情人管理的具体工作，董事会办公室负责内 幕信息知情人的日常管理工作。公司董事、高级管理人员和公司各职能部门、各分公司、 子公司负责人都应配合做好内幕信息知情人的管理工作。 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司 的内幕信息和信息披露内容。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第三条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司经营、财务 ...

信息管理策略 - 公司制定外部信息使用人管理制度，加强报告编制、审议和披露期间信息管理[2] - 董事、高管等应遵守信息披露内控要求，履行流程[2] - 定期报告编制等期间，相关人员负有保密义务[2] 信息报送规则 - 向特定外部报送信息时间不得早于报告披露时间，内容不得少于披露内容[2] - 提供未公开重大信息需对方签保密协议[3] - 无依据的外部信息报送要求应拒绝[3] 信息使用监管 - 依据法规报送信息时，需登记外部单位相关人员为内幕知情人[3] - 外部单位或个人不得泄露或利用未公开信息买卖证券[4] - 不当保密致泄露应通知公司，公司向监管机构报告并公告[4] - 违规使用信息致公司损失将被依法追责[4]