人员与业务数据 - 截止2022年底，合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务审计报告的347人[2] - 2022年经审计收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[3] 客户与收费数据 - 2022年上市公司审计客户248家，审计收费3.19亿元，同行业上市公司审计客户2家[3][4] - 本期审计聘期一年，费用315万元，较上期无变化[6] 风险与监管情况 - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[4] - 近三年受监督管理措施9次、自律监管措施1次，从业人员受监管措施9次，涉及22人[4] 人员业务经历 - 项目合伙人解小雨近三年签2家、复核3家；赵优签1家、复核0家；周睿复核3家[5] 续聘进展 - 2024年4月15日审计委员会通过续聘议案，4月25日董事会通过，通过率100%[7][8][9] - 聘任尚需股东大会审议通过生效[9]

中金黄金股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年独立性情况评估的 专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中金黄金股份 有限公司（以下简称公司）董事会就在任独立董事张跃先生、 胡世明先生和谢文政先生的独立性情况进行评估，评估结果 报告如下： 经核查，独立董事张跃先生、胡世明先生和谢文政先生 在 2023 年度任职期间，未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司担 任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中金黄金股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 ...

2023 年度内部控制评价报告 公司代码：600489 公司简称：中金黄金 中金黄金股份有限公司 中金黄金股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合中金黄金股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

业绩相关 - 2022年内蒙古矿业矿业权口径净利润147,167.29万元，超承诺数73,827.97万元[20] - 2022年技术性无形资产组收入4,440.27万元，超承诺数2,398.01万元[20] - 2022年公司以总股本4,847,312,564股为基数，每10股派发现金股利2.81元（含税），支付现金1,362,094,830.48元（含税），占当年归母净利润64.31%[30] 公司决策 - 2023年公司召开8次董事会会议[5][36] - 2023年公司董事会薪酬与考核委员会召开1次会议[6] - 2023年4月25日审议《2023年预计日常关联交易议案》，认为符合公司及全体股东利益[13] - 2023年4月25日和8月28日审议《中国黄金集团财务有限公司的风险持续评估报告》，认为无重大风险[14][16] - 2023年5月30日审议收购莱州中金黄金矿业有限公司100%股权议案，认为符合公司和股东利益[15] - 2023年11月20日董事会和12月6日股东大会审议通过变更会计师事务所议案[24] - 2023年5月8日董事会同意提名贺小庆、刘子龙等2人为第七届董事会非独立董事候选人[25] - 2023年3月31日董事会同意注销激励对象获授的第一期股票期权激励计划第二个行权期对应股票期权[26] - 2023年10月18日董事会同意全资子公司中原冶炼厂开展套期保值业务[33] 其他事项 - 2023年公司注销第一期股票期权激励计划第二个行权期对应1211.5748万份股票期权[27] - 2023年公司按时编制并披露《2022年年度报告》等多份报告[22] - 报告期内公司无违规对外担保和资金占用情况[28] - 报告期内公司未发布业绩预告或业绩快报[29] - 2023年公司发布定期及临时公告37个[35] - 2023年公司召开8次专门委员会会议[36]

关于中国黄金集团财务有限公司的风险持续 评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，中金黄金股份有限公司（以下 简称本公司、公司）通过查验中国黄金集团财务有限公司（以 下简称财务公司）的《营业执照》《金融许可证》等资料，并 审阅了财务公司 2023 年的财务报告，对其经营资质、业务和 风险状况进行了评估。 具体情况如下： 一、财务公司基本情况 财务公司股权结构：中国黄金集团有限公司占比 51.00%； 中金黄金股份有限公司占比 49.00%。 财务公司是一家经国家金融监督管理总局批准的非银行 金融机构，金融许可证机构编码为 L0211H211000001。2015 年 5 月 12 日，获北京银保监局开业批复，目前是中国黄金集 团有限公司内唯一拥有金融牌照机构。 财务公司目前基本情况如下： 统一社会信用代码：91110000339854814H 法定代表人：王赫 注册资本：100,000 万元 注册地址：北京市东城区安定门外大街 9 号一层 1 经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单 位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位 资金结算与收 ...

中金黄金股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关 法律法规及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》 等规定，中金黄金股份有限公司（以下简称公司）董事会审 计委员会在 2023 年度勤勉尽责，发挥了应有作用。现将审计 委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年度，董事会审计委员会成员构成为：胡世明先生、 谢文政先生和彭咏女士，其中独立董事胡世明先生任审计委 员会主任委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议， 会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》 《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，具体情况 如下： （一）2023 年 1 月 31 日，董事会审计委员会召开 2023 年第一次会议，审议并表决通过了未经审计的公司 2022 年 年度财务报表、《审计部 2022 年工作总结》《审计部 2023 年 工作计划》。 1 （二）2023 年 3 月 9 日，董事会审计委员会召开 2 ...

业绩数据 - 2022年天职国际收入总额31.22亿元，审计业务25.18亿元，证券业务12.03亿元[3] - 2022年天职国际上市公司审计客户248家，收费3.19亿元[3] 审计相关 - 2023年聘请天职国际为财务报表和内控审计机构[4] - 2024年审议通过2023年年度财务报表等文件[9][10][11] - 天职国际出具标准无保留意见审计报告[6]

财务审计 - 天职国际对中金黄金2023年度财报出具无保留意见审计报告，日期为2024年4月25日[2] 资金情况 - 存款年初余额320,462.65，年增129,114,897,016.61，年末余额130,575,640,360.60，支取利息153,784,746.7，费用支出173,453.96[5] 借款情况 - 向中国黄金集团财务有限公司短期借款年初余额2,008,500,000.00，年增3,130,000,000.00，年末余额3,010,000,000.00，利息支出32,836,311.70[5] - 向中国黄金集团财务有限公司长期借款年初余额1,074,860,000.00，年增850,000,000.00，年末余额2,264,860,000.00，利息支出59,657,488[5] 银行承兑 - 为本公司开具的银行承兑年初余额52,910,833.42，年增96,989,204.75，年末余额69,969,341.62[5]

业绩总结 - 2023年各类日常关联交易预计金额合计464.51亿元，实际发生460.45亿元[10] - 2024年各类日常关联交易预计金额合计571.28亿元，较2023年增加因黄金和铜价格上涨[25] 关联交易数据 - 2023年向关联人采购预计898,500.41万元，实际554,228.23万元，差异-344,272.18万元[7] - 2023年向关联人销售预计3,721,107.17万元，实际4,001,704.39万元，差异280,597.22万元[8] - 2024年关联采购预计发生额为1018867.40，占同类业务比例100%，与2023年差异464639.17[13] - 2024年关联销售预计发生额为4655357.87，占同类业务比例100%，与2023年差异653653.48[15] 部分关联方业绩 - 中国黄金集团有限公司净利润7.78亿元，主营业务收入168.48亿元[19] - 河南黄金物资有限公司净利润182.07万元，主营业务收入1110.07万元[19] - 内蒙古金陶股份有限公司净利润8860.11万元，主营业务收入5.72亿元[19] 未来展望 - 2024年关联交易因黄金和铜价格上涨预计金额增加[25] 其他 - 2024年预计日常关联交易议案需提交股东大会审议，关联股东回避表决[3][5] - 2022年公司与中国黄金集团财务有限公司签署《金融服务协议》，有效期三年[25] - 集团公司所属子公司委托公司精炼合质金年加工量约为50吨[24]

业绩相关 - 2023年末资产减值余额216,644.13万元，较年初增23,765.97万元[6] - 当期计提减值使利润总额减少25,628.92万元[6] 授信融资 - 2023年末综合授信额度382亿，调整后451亿[6] - 黄金融资租赁业务融资额度不超60亿[8] - 河南中原黄金冶炼厂黄金租赁融资不超20亿[9] 其他事项 - 续聘天职国际，费用315万[9] - 21项议案表决通过率100%[3][5][6][8][9] - 7项议案需股东大会审议[10]