证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-067 杭州士兰微电子股份有限公司 关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 关联交易内容：公司关联人国家集成电路产业投资基金二期股份有限公 司（以下简称"大基金二期"）参与认购公司 2022 年度向特定对象发行股票，其 拟认购金额为 15 亿元，最终获配情况以后续发行情况报告书等公告文件为准。 ● 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 ● 根据公司 2022 年第四次临时股东大会和 2023 年第三次临时股东大会对 董事会的授权，本次交易已经公司第八届董事会第十三次会议审议通过，无需提 交股东大会审议。 ● 过去 12 个月内，公司与不同关联人之间未发生与本次交易类别相关的关 联交易；公司与大基金二期发生的关联交易类别为共同投资，交易次数为 2 次， 累计金额为 18.5 亿元，已依法审议和披露。 ● 风险提示：截至本公告披露日，公司已收到大基金二期发送的向特定对 象发行股票申购报价单等 ...

杭州士兰微电子股份有限公司第八届董事会 独立董事专门会议 2023 年第一次临时会议的审核意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》的有关规定，杭州士兰微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事于 2023 年 11 月 8 日召开了第八届董事会独 立董事专门会议 2023 年第一次临时会议，对公司第八届董事会第十三次会议拟 审议的《关于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司作为认购对象参与公 司 2022 年度向特定对象发行股票的议案》进行事前审核并发表审核意见如下： 本次拟提交董事会审议的《关于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公 司作为认购对象参与公司2022年度向特定对象发行股票的议案》，符合有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合公开、公平、公正的原则，对公 司的经营发展具有良好的促进作用，符合全体股东的利益，不存在损害公司及中 小股东利益的情形，我们一致同意提交董事会审议。 杭州士兰微电子股份有限公司 独立董事：何乐年 程博 宋春 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-065 杭州士兰微电子股份有限公司 对外投资进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、投资概述 为加快"SiC 功率器件生产线建设项目"的推进，杭州士兰微电子股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开的第八届董事 会第十次会议和 2023 年 9 月 13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于向士兰明镓增资暨关联交易的议案》，同意公司与国家集成电路产业 投资基金二期股份有限公司（以下简称"大基金二期"）、厦门海创发展基金合伙 企业（有限合伙）（以下简称"海创发展基金"）以货币方式共同出资 12 亿元认 缴厦门士兰明镓化合物半导体有限公司（以下简称"士兰明镓"）新增注册资本 1,190,012,891.96 元，其中：本公司以未来向特定对象发行股份所募集的资金出 资 7.50 亿元，对应士兰明镓认缴新增注册资本 743,758,057.47 元；大基金二期以 自有资金出资 3. ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-064 本次质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。 1 / 2 关于股东股票质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司股东、实际控制人之一陈向东先生直接持有本公司股份 12,349,896 股，占本公司总股本的 0.87%。本次质押后，陈向东先生累 计质押的股份数为 230 万股，占其持股总数的 18.62%，占本公司总股本的 0.16%。 陈向东先生及其一致行动人共持有本公司股份 563,012,357 股，占本公司总股本的 39.76%。本次质押后，陈向东先生及其一致行动 人累计质押的股份数为 12,230 万股，占其持股总数的 21.72%，占本公司总股本的 8.64%。 一、本次股份质押的基本情况 本公司于 2023 年 10 月 31 日收到公司股东、实际控制人之一陈向东先生（公司控股股东杭州士兰控股有限公司的一致行动人）的通知， 其将所持有的本公司部分股份办理股票质押式回购交易，具体情 ...

调研基本信息 - 投资者关系活动类别为电话会议交流，时间是2023年10月26日20:00 - 21:30 [1] - 参与调研的机构投资者达260余位，包括中邮证券、中信证券、天弘基金等多家机构 [1] - 公司接待人员为董事会秘书、财务总监陈越先生 [1] 营收情况 - 2023年7 - 9月公司总体营收保持较快增长，实现营业收入24.24亿元，较去年同期增长17.68%，较今年二季度增长0.58% [1] - 2023年1 - 9月士兰微总体营收较去年同期增长10.49%，高于国内1 - 9月集成电路产量同比下降2.5%的行业水平 [3] - 公司IPM产品继续保持40%以上增长，预计全年增速在40%以上；IGBT产品、超结MOSFET等增速较快 [3] 利润情况 - 本报告期内，公司实现归属于母公司股东的净利润为 - 14,803万元，较去年同期减少32,308万元；扣除非经常性损益后的净利润为2,145万元，较去年同期减少87.17% [3] - 业绩亏损主要因持有的昱能科技、安路科技股票价格下跌，公允价值变动产生税后净收益 - 18,241万元 [3] - 一季度扣非后净利润1.13亿元，二季度0.49亿元，三季度0.21亿元，三季度扣非后净利润减少主要是研发费用增加 [3] 资本结构与研发投入 - 三季度末公司资产负债率为51.58%，二季度末为52.19%，资本结构比较稳健 [3] - 本报告期内公司研发费用较去年同期增加21.23%，三季度研发费用为2.20亿元，二季度为1.80亿元，去年三季度为1.82亿元 [3] 联营企业投资收益 - 三季度公司对联营企业投资收益为 - 0.47亿元，二季度为 - 0.56亿元，虽进步不大，但在资产投入和折旧增加情况下取得，有较好改善 [3][4] 产能利用率 - 子公司士兰集成5、6吋芯片生产线产能利用率回升至90%左右且稳定；士兰集昕8吋芯片生产线满负荷生产；士兰明芯LED芯片生产线产能利用率接近满产；士兰明镓LED芯片生产线产能利用率达90%以上 [4] - 重要参股企业12吋芯片生产线产能利用率下降至70%左右，预计4季度回升 [4] 产品毛利率 - 三季度产品综合毛利率为21.87%，较去年同期减少5.55个百分点，较今年二季度减少0.65个百分点 [4] - 预计4季度公司产品综合毛利率水平将企稳并逐步改善 [4] 市场销售 - 2023年1 - 9月，公司电路和器件成品销售收入中接近70%来自大型白电、通讯、工业、新能源、汽车等高门槛市场，且该比例会进一步提高 [4] 发展前景 - 在国家政策支持、下游行业发展和芯片国产替代加快背景下，士兰微电子迎来较快发展新阶段，将推动车规级和工业级器件和电路上量，提升营收和效益 [4]

杭州士兰微电子股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 增持计划基本情况：公司于 2023 年 10 月 17 日披露了《关于控股股东增 持公司股份计划的公告》（公告编号：临 2023-060），士兰控股拟自公告披露 之日起 6 个月内通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗 交易等）增持公司股份，增持金额为不低于人民币 1,000 万元且不超过人民币 2,000 万元（以下简称"本次增持计划"）。本次增持价格不超过 30 元/股，资 金来源为士兰控股自有资金及自筹资金。 ● 增持进展情况：士兰控股于 2023 年 10 月 26 日通过上海证券交易所交易 系统以集中竞价交易方式首次增持公司股份 216,100 股，占公司总股本的 0.015%，增持金额为 500.04 万元。 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-063 ● 本次增持计划可能存在因资本市场情况发生变化或目前尚无法预判的 其他风险因素导致增持 ...

财务表现 - 2023年第三季度公司营业收入为24.24亿元，较去年同期增长17.68%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-14,803万元，较去年同期减少32,308万元[8] - 公司持续加大对新产品如模拟电路、功率器件、功率模块等的研发投入，研发费用较去年同期增加21.23%[9] - 公司产品综合毛利率为21.87%，较去年同期减少5.55个百分点[9] - 公司电路和器件销售收入中，70%的收入来自大型白电、通讯、工业、新能源、汽车等高门槛市场[10] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为238,126股，前十名股东持股情况中，杭州士兰控股有限公司持有513,503,234股，占比36.26%[12] - 2023年第三季度报告显示，杭州士兰控股有限公司持有513,503,234股人民币普通股，为公司第一大股东[13] 资产负债 - 公司流动资产合计为9,096,534,597.27元，非流动资产合计为8,159,857,597.57元，资产总计为17,256,392,194.84元[15] - 公司流动负债合计为4,628,311,110.02元，非流动负债合计为3,393,094,696.64元[16] - 2023年第三季度公司负债合计为8,900,804,163.91元，较2022年同期略有增长[17] 财务状况 - 2023年前三季度营业总收入为6,899,209,774.84元，较2022年同期有所增长[17] - 2023年前三季度营业总成本为6,463,954,845.90元，较2022年同期有所增加[18] - 2023年前三季度营业利润为-244,485,489.16元，较2022年同期大幅下降[18] - 2023年前三季度净利润为-188,000,435.32元，较2022年同期净利润下降明显[19] - 2023年前三季度综合收益总额为-187,534,646.64元，较2022年同期综合收益下降[19] - 2023年前三季度每股基本收益为-0.13元，较2022年同期每股收益下降[20] 现金流量 - 2023年前三季度经营活动产生的现金流入小计为4,062,162,738.67元，较2022年同期有所增加[21] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流出小计为3,852,531,679.84元，较2022年同期有所增加[21] - 2023年第三季度公司经营活动产生的现金流量净额为660,573.11元，较上一季度减少177,324,706.69元[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-1,459,175,851.67元，较上一季度减少783,504,053.16元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为683,105,722.42元，较上一季度增加441,703,142.60元[22]

证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临 2023-061 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 25 日 (二)股东大会召开的地点：浙江省杭州市西湖区黄姑山路 4 号公司三楼大会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案 1 / 4 1、公司在任董事 11 人，出席 11 人； 2、公司在任监事 4 人，出席 4 人； | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 135 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 650,627,206 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 45.9459 | | 总数的比例（%） | | (四 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-062 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日（星期四）至 11 月 1 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 600460@silan.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 杭州士兰微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 27 日发布公司《2023 年第三季度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 1-9 月的经营成 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 2023 年第三次临时股东大会 法律意见书 致：杭州士兰微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受杭州士兰微电子股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次股东 ...