北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0570 号 致：山西华阳集团新能股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《从业办法》"）及贵 公司章程（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，北京国枫律师事务所（以 下简称"本所"）指派律师出席贵公司2023年第三次临时股东大会（以下简称"本 次会议"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合 法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何 目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公 ...

2、公司聘任高级管理人员的程序符合《公司法》《公司章程》等相关规 定，程序合法有效，没有损害股东的权益。 3、我们同意公司董事会对上述人员的聘任。 山西华阳集团新能股份有限公司第八届董事会第一次会议资料 （此页无正文，为山西华阳集团新能股份有限公司第八届董事会第一次会议 独立董事意见之签字盖章页） 山西华阳集团新能股份有限公司第八届董事会第一次会议资料 山西华阳集团新能股份有限公司 第八届董事会第一次会议独立董事意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上 市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有关规定,我 们作为山西华阳集团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事, 对公 司第八董事会第一次会议聘任高级管理人员事项发表独立意见如下： 1、本次被聘任的高级管理人员具备相关专业知识，能够胜任相关职责要 求，未发现有《公司法》、证监会及上海证券交易所规定的禁止任职情况和市 场禁入处罚并且尚未解除的情况，符合《公司法》《公司章程》中有关高级管 理人员任职资格的规定。 刘志远 潘青锋 姚婧然 山西华阳集 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：155229 | 债券简称：19 | 阳煤 | 01 | | | 债券代码：155666 | 债券简称：19 | 阳股 | 02 | | 重要内容提示： ●会议召开时间：2023 年 11 月 10 日(星期五) 下午 16:00-17:00 ● 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 报 · 中 国 证 券 网 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.cnstock.com/） 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 10 日 下午 16:00-17:00 （二）会议召开地点：上海证券报 •中国证券网路演中心（网址： ●会议召开方式：网络文字互动 ●投资者可于 2023 年 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事候选人声明 本人刘志远,已充分了解并同意由提名人山西华阳集团新能股份 有限公司提名为山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"该公司") 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加独立董事培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会资料 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年 11 月 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会规定 1 | | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会表决办法 2 | | | 2023 | 年第三次临时股东大会议程 3 | | | 议案 | 1. 关于修订《公司章程》的议案 | 4 | | 议案 | 2. 关于修订《董事会议事规则》的议案 | 14 | | 议案 | 3. 关于制定《独立董事工作制度》的议案 | 21 | | 议案 | 4. 关于选举第八届董事会非独立董事的议案 | 31 | | 议案 | 5. 关于选举第八届董事会独立董事的议案 | 33 | 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可提 问和发言。每位股东和股东代理人发言原则上不超过五分钟。 股东和股东代理人发言要举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。 股东应针对议案内 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事候选人声明 本人潘青锋,已充分了解并同意由提名人山西华阳集团新能股份 有限公司提名为山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"该公司") 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训,承诺参加最近一次培训并取得证券交易所认 可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人山西华阳集团新能股份有限公司,现提名刘志远、潘青锋 和姚婧然为山西华阳集团新能股份有限公司第八届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任山 西华阳集团新能股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与山西华阳集团 新能股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如 下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人刘志远已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 训证明材料。潘青锋和姚婧然尚未参加培训,承诺参加最近一次培训 并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定; 山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事候选人声明 本人姚婧然,已充分了解并同意由提名人山西华阳集团新能股份 有限公司提名为山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"该公司") 第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系, 具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训,承诺参加最近一次培训并取得证券交易所认 可 ...

财务表现 - 2023年第三季度，华阳股份营业收入为62.39亿元，同比下降25.04%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为12.60亿元，同比下降22.98%[2] - 公司1-9月份煤炭销售收入为19.18亿元，销售成本为9.62亿元，毛利为9.56亿元[7] - 公司2023年前三季度营业收入为133.18亿人民币，较去年同期158.80亿人民币有所下降[17] - 公司2023年前三季度净利润为22.69亿人民币，较去年同期26.16亿人民币有所下降[17] 资产状况 - 总资产为703.04亿元，较上年度末增长0.57%[3] - 华阳新材料科技集团有限公司为公司最大股东，持股数量为20.03亿股，占比55.52%[4] - 公司流动资产总额为19,940,323,579.32元，较2022年底下降了8.33%[9] - 公司非流动资产总额为50,363,955,482.99元，较上年同期增长4.54%[10] 现金流量 - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为37.13亿人民币，较去年同期54.83亿人民币有所下降[18] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-7.47亿人民币，较去年同期-16.60亿人民币有所改善[18] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-5.63亿人民币，较去年同期-3.68亿人民币有所下降[19]

山西华阳集团新能股份有限公司 章程 2023 年 10 月修订 | - | | | --- | --- | | . | | | . | S | | . | œ | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东大会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 . | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 . | | 第二节 独立董事 | | 董事会 第三节 | | 第六章 党委 . | | 第七章 总经理及其他高级管理人员 | | 第一节 总经理 | | 第二节 董事会秘书 | | 第八章 监事会. | | 第一节 监事 . | | 第二节 监事会 | | 第九章 财务会计制度、利润分配、审计和总法律顾问制度. | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | ...