上海振华重工（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张华） 本人作为上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责地履行职责。2024 年， 本人积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会 议，及时关注公司经营发展情况，充分发挥独立董事作用， 维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张华，男，1973 年生，经济学博士，金融学副教授。 历任中欧国际工商学院研究员、讲师、助理教授。现任中欧 国际工商学院副教授；同时担任公司独立董事和成都趣睡科 技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管 理办法》规定的独立性要求，不存在影响担任公司独立董事 独立性的任何情形。 二、独立董事2024年度履职概况 （一）董事会、股东大会出席情况 2024年度，公司共召开董事会12次，年度股东大会1次， 临时股东大会2次。本人积极参加了公司召开的所有董事会， 本着勤勉尽 ...

公司治理 - 2024年召开董事会12次、年度股东大会1次、临时股东大会2次[3] - 独立董事亲自出席全部董事会和股东大会共15次[4][5] - 审计、战略委员会各召开8次会议，薪酬与考核委员会召开6次会议[7] - 报告期内召开4次独立董事专门会议，均亲自出席[9] 股权与资产 - 转让所持中交南美公司17.21%股权[10] - 审议通过授权择机出售股票资产议案[17] 报告披露 - 按时编制并披露《2023年年度报告》等四份报告[11] 人事聘任 - 2024年10月30日聘任李振为财务总监[13] 利润分配 - 2024年审议通过2023年度利润分配方案，每10股派现0.50元（含税）[15] - 截至2023年12月31日，拟派现金红利263,417,675.05元（含税），占比50.66%[15] 合规情况 - 董事和高级管理人员提名及聘任流程符合要求[14] - 董事和高级管理人员薪酬符合规定[15] - 2023年股票期权激励计划实施进展合规[15] - 报告期内公司及股东各项承诺均严格遵守[18] 其他 - 继续聘用安永华明会计师事务所为2024年度境内审计机构[13] - 独立董事将继续履职推动公司高质量发展[19]

安永华明情况 - 截至2024年末有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人，超1500人有证券业务服务经验[2][4] - 拥有分所23家[3] - 2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元，证券业务收入24.38亿元[4] - 2023年度A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[4] 公司决策 - 2024年4月26日审计委员会通过聘用安永华明为2024年度境内审计机构并提交董事会[7] - 2024年4月29日董事会、6月17日股东大会审议通过续聘[4] 审计相关 - 2025年3月26日审计委员会沟通2024年度审计结果等事项[7] - 2025年3月26日审计委员会审议通过公司2024年年度报告等议案并提交董事会[7][8] - 审计委员会认为安永华明2024年年报审计表现良好，按时完成工作[9] - 安永华明认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[5][6]

独立董事评估 - 公司董事会对2024年度独立董事张华等4人独立性进行评估[1] - 核查显示独立董事不存在不得任职情形，履职不受影响[1] - 公司独立董事符合独立性要求，意见于2025年3月27日发布[1]

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 编号：临 2025-011 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于签订《2025-2027 年度日常性关联交易框架协议》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"振华 重工"或"公司"）年度股东大会审议。 本次关联交易框架协议系公司正常生产经营往来需要，不影响本公司独 立性，亦不会对关联方产生依赖。 为规范振华重工及其下属单位与中国交通建设集团有限公司（以下简称"中 交集团"）及其下属单位之间发生的日常性关联交易，公司拟与中交集团签订 《2025-2027 年度日常性关联交易框架协议》（以下简称"框架协议"）。 （二）日常性关联交易履行的审议程序 1、2025 年 3 月 27 日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关 于审议<签订 2025-2027 年度日常性关联交易框架协议>的议案》。关联董事已回 避表决。该议案尚需提交年度股东大会审议。 2、上述议案 ...

财务公司由中国交通建设集团有限公司及中国交通建 设股份有限公司共同出资设立，成立之初注册资本金 35 亿 元人民币。2021 年 10 月，注册资本金增加至 70 亿元人民 币，其中中国交通建设集团有限公司持股 5%，中国交通建设 股份有限公司持股 95%。截至 2024 年末，财务公司员工人数 70 人。 经国家金融监督管理总局北京监管局批准，财务公司可 经营下列业务：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员 单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员 单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券 承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务； 中交财务有限公司风险持续评估报告 一、中交财务有限公司基本情况 中交财务有限公司（以下简称"财务公司"）是经中国银 行业监督管理委员会批准，于 2013 年 7 月成立的非银行金 融机构。金融许可证机构编码 L0071H211000001，营业执照 统一社会信用代码 91110000071677369E。 财务公司高管层下设信贷审查委员会和投资决策委员 会。信贷审查委员会的主要工作职责是根据国家有关的方针 政策、法律法规和监管要求，结合公司战 ...

人员与资质 - 截至2024年末安永华明拥有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人，超1500人有证券相关业务服务经验[2][3] - 项目合伙人高冲近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计，项目质量控制复核人宋从越近三年签署/复核3家，签字第二注册会计师黄泓炜近三年未签署/复核[3][4] 业绩数据 - 安永华明2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元，含证券业务收入24.38亿元[3] - 2023年度安永华明A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[3] 合规情况 - 安永华明近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次、纪律处分0次[6] - 13名从业人员受刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施4次、自律监管措施1次、纪律处分0次[6] - 2名从业人员因个人行为受行政监管措施各1次[6] 审计情况 - 2024年安永华明监控过程未识别出质量管理缺陷[9] - 2024年年度审计就公司重大会计审计事项与专业技术部咨询，解决重点难点技术问题[11] - 2024年年度审计就公司所有重大会计审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧[13] 其他 - 已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[18] - 安永华明2023年在中国注册会计师协会综合评价百家排名中位列第一[3] - 安永华明具有完备执业资格，在中注协排名名列前茅[19] - 安永华明具备有效质量管理体系等[20] - 安永华明投入人员级别和数量与公司规模匹配[20] - 安永华明有相关行业服务经验和审计实力[20] - 安永华明能提供有价值咨询建议及增值服务[20] - 安永华明建立完善信息安全制度并执行敏感信息处理措施[20] - 安永华明具有良好风险承担能力[20] - 安永华明按时报送履职情况说明且内容完整、质量良好[20]

公司概况 - 公司成立于1992年，是国有控股A、B股上市公司，控股公司为中国交通建设集团有限公司[15] - 设有8个生产基地、119个全球所属机构、22艘整机运输船[15] - 业务在全球108多个国家和地区推进，产品进入全球108个国家和地区[14][15][72] 荣誉与排名 - 荣获国务院国资委“双百企业”2023年度专项考核“标杆”第6名[12] - 第二次入选“央企ESG·先锋100指数”，位列第86位，排名较上一年提升13位；首次入选“长三角ESG·先锋50”榜单，位列第26位[29] 产品交付 - 4月，5000吨自航式全回转起重船“中天39”轮交付[32] - 5月，JSD6000深水起重铺管船、舟山鼠浪湖码头全流程设备智能化升级改造项目通过验收[32][173] - 7月，世界最大FPSO“N1151（P - 82）”项目艏总段交付[34] - 8月，亚洲首制风电运维母船“至臻100”“至诚60”举行命名暨交船仪式[37] - 9月，国内首艘LNG双燃料动力耙吸式挖泥船“新海鲟”轮等3艘船交付[36][38] - 10月，ZPMC正面吊产品首入乌兹别克斯坦市场，5000吨自航式全回转起重船“华夏鲲鹏01”轮交付[38][41] - 11月，秘鲁钱凯港开港，公司完成27台港机设备相关工作[52] - 12月，广州南沙四期自动化装卸系统（一期）项目自动化系统等多艘船交付或完工[39][43][45][47][49] 经济效益与就业 - 钱凯港建成后预计每年为秘鲁带来45亿美元经济效益，占秘鲁GDP的1.8%[53] - 钱凯港运营后预计提供约1300个直接就业机会和8000余个间接工作岗位[58] 品牌与文化 - 品牌专题培训受众近500人次[64] - 总部及各单位配备品牌文化相关工作人员[65] 采购与合作 - 七年来，进博会采购签约金额累计超146亿元人民币，与70余家海外供应商建立合作关系[73] 党建工作 - 2024年组织党委中心组学习21次[81] - 全年党建思想政治研究成功立项79个课题[84] - 指导7个二级单位完成党组织设置和选举，全年发展党员63名[88] - 多个基层党组织和团队获相关称号[89] - 6家单位党组织书记进行抓基层党建述职评议[90] 人才战略 - 根据“11466”人才强企战略部署，制定“2256”重点人才培养目标和33项人才队伍建设规划重点举措[92] 廉政建设 - 2024年开展反腐倡廉培训11次[97] - 连续10年开展党风廉政宣教月活动[100] - 承办中交集团三级单位纪委书记培训班[100] 党派荣誉 - 民建上海振华重工委员会被授予“民建中央基层组织联系点”称号[102][104] 风险目标 - 2024年未发生系统性、颠覆性风险，目标到2025年确保不发生[109][113] 信息披露 - 2024年召开4场业绩说明会，接待投资者百余人次[117] - 2024年累计发布信息披露公告115份[119] 公司治理 - 截至2024年末，董事会由10名董事组成，独立董事4名占比40%，女性董事1名占比10%[122] - 修订3项制度，新增2项制度[123] - 组织召开各类会议并审议通过多项议案[125] 改革进度 - 2024年完成改革深化提升行动主体任务目标为70%[131] 投资参股 - 2024年6月参股投资哪吒科技，持股比例4.18%[137] 科技创新 - 2024年科技创新投入13.12亿元，占总营业收入的3.77%[145] - 科技工作者队伍超2800人，2024年新增相关人才[150] - 2024年博士后工作站进站博士3人[150] - 2024年新申请和授权多项专利，发布和立项多项标准[156] - 完成多项科研项目成果验收，立项研发任务并形成成果[161] - 《千吨级环保型高效螺旋式连续卸船机》6月通过验收[166] 智能建设 - 建设20余个自动化工作站等，2家智能工厂试点推进[172] - “基于书生·浦语的ETO制造交付智能体项目”获2024世界人工智能大会SAIL之星奖[176] 节能减排 - Model S型自动化轨道吊轮压和单位标箱能耗降低[181] - 广西北部湾钦州自动化码头“U”型堆场布局水平运输系统IGV减少碳排放[182] - “新海鲟”轮废气排放减少污染物[184] 质量管理 - 2024年外部一次报验合格率达99.1%[187] - 制定并发布质量管理提升方案[189] - 国内特种设备起重机械相关单位取得86项起重机械特种设备型式试验证书[191] - 总部开展质量监督检查并提出整改[193] - 被评为全国“质量月”活动优秀组织单位[194] - 组织线下质量培训和线上线下质量知识竞赛[195] 客户服务 - 2024年未发生和服务相关的重大责任事故，未收到经证实的涉及侵犯客户隐私的投诉[199] - 建立健全客户服务体系，落实“123”行动计划[198]

内部控制情况 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[3][4] - 自评价基准日至报告发出日未影响内控有效性评价结论[5][6] - 内控审计意见与公司评价结论一致[7] 评价范围 - 评价范围含公司总部及子、分公司，资产总额占比94%，营收占比90%[7][8] - 纳入评价的业务和事项包括预算、采购、销售等[9] - 重点关注销售与应收账款、存货管理高风险领域[10] 缺陷认定标准 - 财务和非财务报告内控缺陷评价定量标准一致[14][16] - 2024年度内控缺陷认定标准（定量）基准调整为当年度经审计合并报表数据[14][16] - 公司确定非财务报告内控缺陷评价定性标准[17] 缺陷情况 - 报告期公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[18][19] - 日常运行中财务和非财务报告内控可能有一般缺陷，风险可控[18][19] - 内控评价报告基准日公司无未完成整改的重大、重要缺陷[19][20]

股东回报规划 - 公司制定2025 - 2027年未来三年股东回报规划[1] - 利润分配优先现金分红，可现金、股票或结合[3] - 未来三年现金分红不低于相应年度归母净利润30%[3] 利润分配规则 - 股东大会决议后二月内完成利润派发[3] - 调整政策议案需出席股东所持表决权2/3以上通过[7] 规划管理 - 公司至少每三年重新审阅一次规划[8] - 规划自股东大会通过实施，由董事会解释[9]