资金支取与协议 - 1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[6] - 募集资金到账1个月内，与保荐人等签三方监管协议并公告[6] - 协议签订2个交易日内，报上交所备案并公告[7] - 协议提前终止，自终止日起两周内签新协议并公告[7] 项目投资与置换 - 超募投计划完成期限且投入未达计划50%，重新论证项目[12] - 以自筹资金预先投入，募集资金到位6个月内实施置换[14] 资金管理与使用 - 现金管理产品期限不超12个月[14] - 使用闲置募集资金现金管理，董事会审议、保荐人发表意见后披露[15] - 单次临时补充流动资金不超12个月[16] 节余资金处理 - 单个募投项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[17] - 募投项目完成后，节余占净额10%以上，股东会审议；低于500万或5%，定期报告披露[17][18] 报告与核查 - 董事会每半年度核查募投进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[19] - 年度审计时，会计师事务所对募集资金出具鉴证报告并与年报披露[19] - 《募集资金专项报告》经董事会审议，2个交易日内报上交所并公告[25] 用途变更与监管 - 四种情形改变用途，董事会决议、保荐人发表意见并股东会审议[21] - 实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变地点，董事会决议[22] - 独立董事检查资金使用，审计委员会或二分之一以上独立董事可聘请审核[26] 内部监管与制度 - 财务中心监管专户、审核手续、设台账、报报表[25] - 内部审计部门每半年度检查资金存放使用并报告[25] - 董事会收到审核报告2个交易日内向 上交所报告并公告[27] - 审核报告认为违规，董事会公告情形、后果及措施[27] - 募投项目通过子公司等实施适用本制度[29] - 制度由董事会解释，依法规和章程执行，自股东会通过实施[29][30]

投资者关系管理职责与原则 - 应遵守相关法律法规和业务规则，履行拟定制度、组织活动等多项职责[2] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[4] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] 管理负责人与日常事务 - 董事会秘书是负责人，董事会办公室负责日常事务[5][6] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[7] - 通过多渠道、多方式沟通，不得违规披露[7][8] 档案保存与投票方式 - 档案保存期限不得少于3年[8] - 股东会应提供网络投票方式[10] 会议活动要求 - 分析师会议和路演活动尽量公开，可网上直播，提前通知并答复中小投资者问题[12] 交流渠道 - 设立专门咨询电话和公开电子信箱与投资者交流[19] 业绩说明会 - 定期报告披露后召开业绩说明会，说明行业和财务状况等内容[23] 顾问相关 - 必要时可聘请投资者关系顾问处理事务[25] - 聘用时应避免其损害自身利益[26] - 以现金支付顾问报酬[26] 信息提供规定 - 不向分析师或基金经理提供未披露重大信息[28] - 平等向投资者提供资料信息[28] - 不出资委托证券分析师发表独立分析报告[28] - 不向投资者引用或分发分析师的分析报告[28] 媒体信息发布 - 适当时候选择新闻媒体发布信息[30] - 不接受未公开重大信息的媒体采访[30]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 档案管理 - 内幕信息知情人档案至少保存10年[11] - 重大资产重组等情形应报送内幕信息知情人档案[10] - 首次依法公开披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[13] 工作流程 - 内幕信息管理由董事会统一领导，董秘为保密负责人[2] - 内幕信息知情人登记有告知、填报、汇总报告等流程[10] - 进行重大事项需制作重大事项进程备忘录[12] 责任义务 - 内幕信息知情人负有保密责任，应配合登记报送[13][15] - 董事等应控制内幕信息知情者范围[15] - 违规者将被处罚并追究法律责任[15] 制度说明 - 制度由董事会负责修改、解释，审议通过生效[17]

重大事项范围 - 重大经营及投资事项包括签合同、购售资产等14项[4][5] 审议规则 - 交易资产总额占比不同情况分别需经董事会和股东会审议或仅提交董事会审议[7][8] 决策相关 - 融资授信额度由董事会决定，筹资活动由财务中心决定[9] - 重大事项启动需报董事会办公室知悉，管理层确保决策实施[11][12] 责任规定 - 决策人对违规决议担责，违规人员可被处罚赔偿[14]

委托理财审议规则 - 委托理财金额占净资产10%以下，总裁办公会审议[5] - 10%以上且超1000万，董事会审议[5] - 50%以上且超5000万，股东会审议[5] 委托理财管理规定 - 财务中心归口管理，负责申购赎回等工作[7][8] - 审计部日常监督，不定期审计资金使用情况[11] 委托理财产品要求 - 用闲置资金，不挤占运营资金[2][3][4] - 为安全性高、流动性好、不超12个月低风险产品[3] 委托理财其他规定 - 子公司须报批，未经批准不得进行[3] - 与关联人委托理财适用关联交易规定[5] - 对偏离业绩基准超20%产品作情况说明[9] - 严格按要求及时履行信息披露义务[12]

交易通知与申报 - 买卖股票前董事、高管书面通知董秘核查并提示风险[5] - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报账户信息[5] - 现任人员信息变化、离任后2个交易日内申报账户信息[5] 股份转让限制 - 任期内和届满后6个月内，每年转让股份不超持股总数25%[8] - 持股不超1000股可一次全部转让[8] - 新增无限售股当年可转让25%，新增限售股计入次年基数[8] - 离婚分割股份后减持，各方每年转让不超各自持股25%[9] 减持限制 - 离任后6个月内不得减持，6个月内锁定股份到期解锁[10][12] - 公司涉嫌违法未满6个月，董事、高管不得减持[12] - 涉及违法未足额缴纳罚没款不得减持[12] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入违规[13] 披露要求 - 股份变动2个交易日内通过公司在上交所披露[16] - 计划转让提前15个交易日报告并披露减持计划[16] - 每次披露减持时间区间不超3个月[17] - 减持完毕或未实施在2个交易日内报告并公告[17] - 股份被强制执行2个交易日内披露[18] - 违规买卖及时披露相关情况[18] - 持股及变动比例达规定履行报告披露义务[18] 违规处理 - 违规所得归公司，严重时处分或交相关部门处罚[20] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施[20]

投诉处理 - 董事会秘书负责处理投资者投诉，董事会办公室接收受理等[4] - 公开受理渠道有电话、传真，投诉需实名制[7] - 15个工作日内决定是否受理，受理后60日内办结[7][8] 档案与应急 - 建立投诉处理档案，保存至少两年[10] - 发生非正常上访启动维稳预案并报告[10] 制度说明 - 未尽事宜依法规章程，抵触按新规[12] - 董事会负责解释，决议通过生效[12]

公司基本信息 - 1998年9月22日首次发行10000万股人民币普通股，11月4日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为4231526979元，已发行股份数为4231526979股，均为普通股[8][13] 股份相关规定 - 为他人取得本公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[13] - 董事会可在三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[15] - 收购本公司股份用于特定用途，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[18] 股东权益与规定 - 连续180日以上单独或合计持股3%以上股东可要求查阅公司会计账簿、凭证[26] - 连续180日以上单独或合并持股1%以上股东可请求审计委员会或董事会诉讼[28] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[40] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[57] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，其中职工董事1名，独立董事人数不得低于全体董事的三分之一[79] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[79] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，会议召开10日以前书面通知全体董事[86] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[110] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[112] 信息披露相关 - 公司在每一会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[108] 高管相关规定 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任，任期未满时公司每年改选比例不超过董事总人数的1/3[71] - 总裁每届任期3年，连聘可以连任[103]

战略委员会构成 - 由5名董事组成[4] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前3日通知委员[12] - 2/3委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[18] - 表决方式为通讯或现场表决[13] 责任与义务 - 委员签字担责，违规致损参与决议委员赔偿[17] - 表明异议并记录可免责，参会人员保密[17] 工作流程 - 董事会办公室负责前期准备，提案提交董事会审议[7][9] - 决议及表决情况书面报董事会[18] 细则说明 - 自董事会决议通过施行，解释权归董事会[19][20] - 未尽事宜依法规和章程，抵触时按规定执行[20]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，2名以上成员提议或必要时可开临时会议[12] - 非紧急情况，应提前3日通知委员并提供资料[12] - 会议须2/3以上成员出席方可举行[13] - 表决方式为通讯或现场表决，决议须全体委员过半数通过[13] 职责权限 - 负责制定、审查董事及高管薪酬政策与方案[2] - 负责制定董事、高管考核标准并进行考核[7] - 董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过实施[8] - 高管薪酬分配方案须报董事会批准[8] 参会规定 - 委员需亲自出席，不能出席可委托，独立董事只能委托独立董事，每人最多接受一名委托[15] - 授权委托书应由双方签名，包含多项内容[16] - 既不亲自出席也未委托，视为放弃投票权[15] 其他规定 - 会议可邀请董事、高管列席，必要时聘请中介，费用公司支付[16] - 采取集中审议、依次表决规则，非委员无表决权[16] - 表决意向分三种，未选或多选需重选，拒不选或中途离会视为弃权[17] - 会议有书面记录，保存于董事会办公室不少于10年[17] - 委员需在决议签字担责，违法致损失参与决议委员赔偿，表明异议者免责[18] - 决议及表决情况书面报董事会，参会及相关人员有保密义务[18] - 工作细则自董事会决议通过施行，解释权归董事会，抵触时按法律法规和章程执行[20][21]