2023 年度审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—118 页 四、执业资质证书…………… ...

资金支取与置换 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达发行募集资金净额20%，应通知保荐机构等[6] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[10] 募投项目管理 - 募投项目搁置超1年或超计划完成期限且投入未达计划50%，需重新论证可行性[9] - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入未达50%，需检查可行性[20] 资金使用限制 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月[10] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月[12] - 超募资金永久补充流动资金或还贷，12个月内累计不超总额30%[13] 节余资金处理 - 单个募投项目节余低于100万或低于承诺投资额5%，年报披露使用情况[15] - 募投项目完成后节余超净额10%，经董事会和股东大会审议使用[17] - 募投项目完成后节余低于净额10%，经董事会审议使用[17] - 募投项目完成后节余低于500万或低于净额5%，定期报告披露使用情况[17] 监督检查 - 审计部门至少每半年检查募集资金存放使用情况[24] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[26] - 保荐机构等至少每半年现场调查募集资金情况[27] - 保荐机构等年度出具募集资金存放使用专项核查报告[27] - 年度审计时会计师事务所出具募集资金鉴证报告[26]

证券代码：600161 证券简称：天坛生物 公告编号：2024-013 北京天坛生物制品股份有限公司续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 组织形式 | 年 | 月 | 18 | 日 | 特殊普通合伙 | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | | | 号 | | | | | 首席合伙人 | 王国海 2023 年末合伙人数量 | | | | | | 238 | | 人 | | | 2023 年末执业 | 注册会计师 ...

审计委员会构成 - 2023年公司董事会审计与风险管理委员会由3名独立董事及2名董事组成[1] 审计会议与工作 - 2023年召开会议5次[6] - 2024年初确定2023年度审计方案[9] 审计流程节点 - 2024年3月5日审阅初步审计意见[9] - 2024年3月27日审核审计报告并提交审议[9] 审计机构续聘 - 同意续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[9] 内部审计认可 - 认可2023年度总结和2024年度计划[10] 内控体系推动 - 2023年推动完善内控体系并审议报告[11]

证券代码：600161 证券简称：天坛生物 公告编号：2024-014 北京天坛生物制品股份有限公司日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：符合公司经营业务的发展需要，有利 于公司正常生产经营活动的开展及资源的合理配置，公司与关联方间的交易遵循 公平、公正的原则，不存在损害公司和其他股东利益的情形。 需要提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召开 第九届董事会第九次会议，会议审议通过《关于公司2023年度日常关联交易情况 确认及2024年度日常关联交易预计的议案》。公司董事会在审议该议案时，关联 董事回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。根据《上海证券交易所 股票上市规则》及《公司章程》规定，本次日常关联交易尚需提交公司股东大会 审议，关联股东需回避表决。 独立董事召开专门会议对该议案进行审议，全体 ...

关于北京天坛生物制品股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存、贷款等 金融业务的专项说明 目 录 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明…………………………………………………第 1—2 页 二、2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 | | | 三、执业资质证书……………………………………………………第 4—7 页 关于北京天坛生物制品股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 本报告仅供天坛生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为天坛生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解天坛生物公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷 款等金融业务情况,金融业务情况汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 天坛生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月 修订）》(上证发〔2023〕6 号)的规定编制金融业务情况汇总表，并保证其内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 ...

北京天坛生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张木，作为北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"公 司"或"天坛生物"）的独立董事，在2023年度履职期间，按照《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实的履行了独立 董事的职责。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 张木：历任原国家科委中国生物技术开发中心（现为中国生物技术 发展中心）副主任；国家科学技术奖励工作办公室副主任；科学技术部 火炬高技术产业开发中心副主任、二级研究员；北京化工大学文法学院 公共管理系教授。现任北京天坛生物制品股份有限公司独立董事。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 (一) 出席2023年度董事会和股东大会会议情况 2023年5月，公司董事会完成换届选举，本人被选举为公司第九届董 事会独立董事。2023年度任期内（2023年5月至12月），公司共召开董事 会会议7次、股东大会1次。本人作为独立董事亲自出席董事会会议7次， 作为独 ...

北京天坛生物制品股份有限公司 董事会战略与投资委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展及投资决策需要，增强公司 核心竞争力、健全投资决策程序，增强投资决策的科学性， 提高投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大 会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 成员组成 第三条 战略与投资委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名。 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 1 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员 任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五 条规定补足委员人数。 第七条 战略与投 ...

同意将本议案提交股东大会审议。 证券代码：600161 证券名称：天坛生物 编号：2024-009 北京天坛生物制品股份有限公司 第九届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第四次 会议于 2024 年 3 月 15 日以电子方式发出会议通知，于 2024 年 3 月 27 日以现场 与视频结合方式在北京市朝阳区双桥路乙 2 号院办公楼三层第一会议室召开。会 议由监事会主席陈键先生主持，会议应到监事三人，实到三人。按照《公司法》 及本公司章程和《监事会议事规则》规定，会议有效。与会监事共同审议了会议 提出的议案，做出如下决议： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 同意将本议案提交股东大会审议。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过《2024 年度财务预算报告》 同意将本议案提交股东大会审议。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 二、审议通过《2023 年度财务决算报告》 同意将本议案提交股东大 ...

根据证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》以及上海证 券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，北京天坛生 物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事顾奋玲、方燕、张木的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 北京天坛生物制品股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事顾奋玲、方燕、张木的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此， 公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 2024 年 3 月 27 日 北京天坛生物制品股份有限公司董事会 ...