财务总体规模与增长 - 本报告期末总资产425.16亿元，较上年度末增长5.38%[5] - 年初至报告期末营业总收入18.49亿元，较上年同期增长37.02%[5] - 年初至报告期末营业收入1.65亿元，较上年同期增长64.79%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润3.24亿元，较上年同期增长30.74%[5] - 加权平均净资产收益率为2.16%，较上年增加0.51个百分点[5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股，较上年增长35.71%[5] - 2019年9月30日资产总计425.16亿美元，较2018年12月31日的403.45亿美元增长5.38%[26][27] - 2019年9月30日负债合计273.49亿美元，较2018年12月31日的251.42亿美元增长8.8%[27] - 2019年9月30日所有者权益合计151.67亿美元，较2018年12月31日的152.03亿美元下降0.24%[27] - 2019年9月30日流动资产合计318.11亿美元，较2018年12月31日的304.95亿美元增长4.31%[25] - 2019年9月30日非流动资产合计107.05亿美元，较2018年12月31日的98.51亿美元增长8.67%[26] - 2019年9月30日流动负债合计185.47亿美元，较2018年12月31日的193.81亿美元下降4.3%[27] - 2019年9月30日非流动负债合计88.01亿美元，较2018年12月31日的57.62亿美元增长52.74%[27] - 2019年9月30日货币资金为62.36亿美元，较2018年12月31日的62.33亿美元略有增长[25] - 2019年9月30日交易性金融资产为134.59亿美元，2018年12月31日无此项数据[25] - 2019年9月30日应付债券为87.58亿美元，较2018年12月31日的57.31亿美元增长52.82%[27] - 2019年第三季度营业总收入6.94亿美元，2018年同期为4.78亿美元；2019年前三季度营业总收入18.49亿美元，2018年同期为13.50亿美元[31] - 2019年第三季度营业总成本8.25亿美元，2018年同期为5.54亿美元；2019年前三季度营业总成本20.59亿美元，2018年同期为16.03亿美元[31] - 2019年第三季度营业利润8644.73万美元，2018年同期为2.03亿美元；2019年前三季度营业利润4.62亿美元，2018年同期为3.55亿美元[32] - 2019年第三季度净利润3929.37万美元，2018年同期为1.50亿美元；2019年前三季度净利润3.33亿美元，2018年同期为2.57亿美元[32] - 2019年第三季度末资产总计174.42亿美元，2018年同期为157.87亿美元[29] - 2019年第三季度末负债合计17.99亿美元，2018年同期为2.78亿美元[29] - 2019年第三季度末所有者权益合计156.42亿美元，2018年同期为155.10亿美元[30] - 2019年前三季度利息收入7.66亿美元，2018年同期为5.42亿美元[31] - 2019年前三季度手续费及佣金收入9.17亿美元，2018年同期为7.07亿美元[31] - 2019年前三季度投资收益6.29亿美元，2018年同期为6.21亿美元[32] - 2019年前三季度持续经营净利润为3.33亿元，归属于母公司股东的净利润为3.24亿元[33] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额为2.17亿元，归属母公司所有者的为2.13亿元[33] - 2019年前三季度综合收益总额为3.54亿元，归属于母公司所有者的为3.46亿元[34] - 2019年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.19元/股[34] - 2019年第三季度营业收入为50.72万元，2019年前三季度为60.82万元[36] - 2019年第三季度营业成本为75.30万元，2019年前三季度为75.30万元[36] - 2019年第三季度营业利润亏损1.04亿元，2019年前三季度亏损2157.84万元[36] - 2019年第三季度利润总额亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[36] - 2019年第三季度净利润亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[37] - 2019年第三季度综合收益总额亏损1.06亿元，2019年前三季度亏损2278.06万元[38] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计69.33亿元，2018年同期为66.73亿元，同比增长3.89%[39] - 2019年前三季度经营活动现金流出小计64.63亿元，2018年同期为73.64亿元，同比下降12.24%[40] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额4.70亿元，2018年同期为 - 6.91亿元，同比增长168.03%[40] - 2019年前三季度投资活动现金流入小计3.99亿元，2018年同期为8.30亿元，同比下降51.95%[40] - 2019年前三季度投资活动现金流出小计16.17亿元，2018年同期为7.35亿元，同比增长120.00%[40] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额 - 12.18亿元，2018年同期为0.95亿元，同比下降1371.55%[40] - 2019年前三季度筹资活动现金流入小计37.92亿元，2018年同期为33.40亿元，同比增长13.54%[40] - 2019年前三季度筹资活动现金流出小计25.93亿元，2018年同期为25.74亿元，同比增长0.73%[40] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额11.99亿元，2018年同期为7.66亿元，同比增长56.45%[40] - 2019年前三季度现金及现金等价物净增加额4.51亿元，2018年同期为1.70亿元，同比增长165.25%[40] - 2019年1月1日较2018年末，融出资金增加141.27万元，买入返售金融资产增加893.44万元，其他应收款减少9719.85万元[44] - 2019年1月1日较2018年末，流动资产合计减少6.39亿元，非流动资产合计增加6.59亿元，资产总计增加1976.05万元[45] - 2019年1月1日较2018年末，应付票据及应付账款调整后无变化，递延所得税负债增加350.74万元，负债合计增加350.74万元[45][46] - 2019年1月1日较2018年末，其他综合收益增加2956.86万元，未分配利润减少1373.15万元，归属于母公司所有者权益合计增加1583.70万元[46] - 2019年1月1日较2018年末，少数股东权益增加41.61万元，所有者权益合计增加1625.31万元[46][47] - 2019年第三季度流动资产合计409,891,650.77元，非流动资产合计15,377,261,604.68元，资产总计15,787,153,255.45元[50] - 2019年第三季度流动负债合计277,553,056.27元，负债合计277,553,056.27元，所有者权益合计15,509,600,199.18元，负债和所有者权益总计15,787,153,255.45元[51] 股东情况 - 股东总数为69,116户[8] - 新希望化工投资有限公司持股187,233,501股，占比10.76%[8] - 上海杉融实业有限公司持股124,836,365股，占比7.18%[8] - 南方希望实业有限公司持股111,524,163股，占比6.41%[8] 主要项目资金变动 - 结算备付金期末余额13.28亿元，较年初增加4.48亿元，差异率50.88%，主要系客户备付金增加所致[10] - 交易性金融资产期末余额134.59亿元，较年初增加134.59亿元，差异率100%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[10] - 融出资金期末余额24.01亿元，较年初增加8.10亿元，差异率50.86%，主要系融资业务投资规模增加所致[10] 收入与费用变动原因 - 营业收入本报告期为1.65亿元，上年同期为1.00亿元，差异额0.65亿元，差异率64.79%，主要系综合金融服务业务收入增加所致[13] - 利息收入本报告期为7.66亿元，上年同期为5.42亿元，差异额2.24亿元，差异率41.32%，主要因会计文件使利息收入增加[13] - 手续费及佣金收入本报告期为9.17亿元，上年同期为7.07亿元，差异额2.10亿元，差异率29.78%，主要系经纪业务收入增加所致[13] - 管理费用本报告期为12.06亿元，上年同期为8.87亿元，差异额3.19亿元，差异率35.93%，主要系证券业务人力成本增加所致[13] - 公允价值变动损益本报告期为2.45亿元，上年同期为0.19亿元，差异额2.26亿元，差异率1159.98%，主要系交易性金融资产公允价值变动收益增加所致[13] - 资产减值损失本报告期为 - 243.55万元，上年同期为 - 3669.52万元，差异额3425.97万元，差异率93.36%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[13] - 信用减值损失本报告期为 - 2.01亿元，较上年同期减少2.01亿元，差异率 - 100%，主要系实施新金融工具会计准则影响所致[13] 股份回购与员工持股计划 - 截至2019年7月3日，公司累计回购股份49,142,462股，占总股本2.825%，支付资金总额499,998,524.83元[15] - 公司第一期员工持股计划规模不超过4亿元，每位员工最低认购额度为10万元，锁定期12个月，存续期5年[16] - 截至2019年9月17日，49,142,462股（占总股本2.82%）已过户至第一期员工持股计划专用证券账户，锁定期自2019年9月18日至2020年9月17日[17] - 2019年10月9日公司计划回购资金不低于3亿元且不超过6亿元，预计回购3,931.8479万股用于员工持股计划[18] 债券发行 - 2019年4月15日，公司非公开发行公司债券（第一期）发行8亿元，期限5年，票面利率5.90%；9月16日，第二期发行5.15亿元，期限5年，票面利率5.90%[21] 经营范围变更与股权收购 - 2019年8月26日公司经营范围增加“项目投资、投资管理”[22] - 2019年9月6日公司以57,558.67万元现金收购华创证券2.5617%股权，9月26日华创证券成为全资子公司[23] 会计准则执行 - 公司于2019年1月1日起执行新金融会计准则，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益[47] - 公司执行2019年修订的非货币性资产交换准则在本报告期内无影响[47] - 公司于2019年1月1日起执行新金融会计准则，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益[52] - 公司执行2019年修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》《企业会计准则第12号——债务重组》在本报告期内无影响[48][52] - 2019年4月30日发布的财务报表格式修订通知，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期和年度及以后期间财务报表[48][52]

公司基本信息 - 公司注册地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2[11] - 公司办公地址为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2和河北省保定市高新区隆兴中路177号[11] - 公司选定的信息披露报纸名称为中国证券报[12] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会办公室[12] - 公司法定代表人为陶永泽[9] - 公司董事会秘书为赵长栓[10] - 公司联系地址为河北省保定市高新区隆兴中路177号[10] - 公司联系电话为0312-3109607[10] - 公司电子信箱为bszqb@huachuang-group.cn[10] - 公司股票于1998年9月18日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码为"600155"[140] - 公司2000年通过资本公积转增股本，股本增至26,000万股[140] - 公司2001年通过每10股转增5股，股份总数增至41,250万股[140] - 公司2006年进行股权分置改革，非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股[141] - 公司2014年非公开发行64,102,564股普通股，增资后注册资本变更为47,660.2564万元[142] - 公司注册资本为人民币173,955.6648万元[144] - 公司第一大股东为新希望化工投资有限公司，持股比例为10.76%[144] - 刘永好通过多家公司合计控制公司33,593.24万股股份，占比19.31%[144] - 公司合并财务报表范围内包括华创证券有限责任公司等14家子公司[145][146] - 公司财务报表以持续经营假设为基础编制，除保定宝硕水泥有限公司外[147] - 公司自2019年6月30日起12个月内具备持续经营能力[148] - 公司采用人民币为记账本位币[150] - 公司营业周期为12个月[150] - 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定[152] - 公司编制合并财务报表时，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则进行确认、计量和列报[153] - 子公司少数股东权益、当期净损益和综合收益中属于少数股东的份额在合并财务报表中单独列示[153] - 因同一控制下企业合并增加子公司或业务时，调整合并资产负债表的期初数，并将子公司或业务的收入、费用、利润纳入合并利润表[153] - 因非同一控制下企业合并增加子公司或业务时，不调整合并资产负债表期初数，但将子公司或业务的收入、费用、利润纳入合并利润表[154] - 处置子公司或业务时，子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表[155] - 公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按新增持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积[156] - 合营安排分为共同经营和合营企业，公司确认与共同经营中利益份额相关的资产、负债、收入和费用[157] - 现金及现金等价物的确定标准包括库存现金、可随时用于支付的存款以及具备期限短、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小的投资[158] - 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算[158] - 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具，公司根据相关会计准则进行分类和处理[161] - 公司自2019年1月1日起，金融资产分类为以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[162] - 公司金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债[162] - 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量[164] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量[165] - 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量[165] - 2019年1月1日前，公司金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产[166] - 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本计量[167] - 贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，合同利率与实际利率差异不大时采用合同利率[168] - 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，处置时确认投资收益[168] - 其他金融负债采用实际利率法按摊余成本进行后续计量[168] - 金融资产重分类时，持有至到期投资可重分类为可供出售金融资产，且在一定期限内不得再次分类为持有至到期投资[171] - 金融资产转移时，若转移了几乎所有的风险和报酬，则终止确认该金融资产[172] - 金融负债终止确认时，账面价值与支付对价之间的差额计入当期损益[174] - 金融资产和金融负债的公允价值根据市场活跃程度分为三个层次进行确定[175] - 公司采用预期信用损失模型法计量金融工具减值，基于信用评级、历史违约损失率等风险参数，估计违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等[178] - 金融工具减值阶段划分为三个阶段：第一阶段为信用风险较低的金融工具，按未来12个月内预期信用损失计量；第二阶段为信用风险显著增加但未发生减值的金融工具，按整个存续期内预期信用损失计量；第三阶段为已发生信用减值的金融工具，按整个存续期内预期信用损失计量[176] - 公司评估信用风险显著增加时，考虑宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息[176] - 公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益[179] - 公司对可供出售金融资产的公允价值低于成本的40%且持续时间超过1年，或被投资单位经营环境发生重大不利变化时，认定该金融资产已发生减值[180] - 公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具规避汇率、利率和证券价格变动等风险，并以公允价值进行后续计量[181] - 公司发行的可转换债券在初始确认时将负债和权益成份进行分拆，负债成份以摊余成本进行后续计量，权益成份不进行后续计量[182] - 公司对金融资产和负债在依法有权抵销且准备按净额结算时，以抵销后的净额在财务报表中列示[183] 财务表现 - 公司营业总收入为11.55亿元人民币，同比增长32.61%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为2.87亿元人民币，同比增长177.61%[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.13亿元人民币，同比增长127.22%[14] - 经营活动产生的现金流量净额为4.34亿元人民币，同比下降14.68%[14] - 公司总资产为426.38亿元人民币，同比增长5.68%[14] - 基本每股收益为0.16元，同比增长166.67%[15] - 加权平均净资产收益率为1.91%，同比增加1.22个百分点[15] - 公司营业总收入为1,155,387,646.37元，同比增长32.61%，归属于上市公司股东的净利润为286,669,086.83元[30] - 公司营业总成本为1,234,039,386.59元，同比增长17.66%，其中营业成本下降69.90%至5,606,411.07元[30] - 公司交易性金融资产为13,133,525,076.90元，占总资产的30.80%，主要受新金融工具会计准则影响[33] - 公司融出资金为2,427,844,067.42元，占总资产的5.69%，同比增长52.52%，主要因融资业务投资规模增加[33] - 公司经营活动产生的现金流量净额为434,302,490.42元，同比下降14.68%，主要因本期支付的各项税费增加[30] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-654,848,992.86元，同比下降1,109.73%，主要因债权投资增加[32] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为700,911,081.36元，同比增长450.47%，主要因本期偿还债务现金支出减少[32] - 公司长期股权投资余额为7,531.40万元，较上年末减少615.51万元，主要因权益法确认投资损失及处置投资影响[36] - 公司以公允价值计量的金融资产总额为16,361,817,999.63元，期末金额为16,710,160,709.06元[38] - 债券类金融资产初始投资成本为12,103,931,247.47元，期末金额为12,393,851,422.88元[38] - 公募基金类金融资产初始投资成本为775,071,025.11元，期末金额为795,574,445.89元[38] - 股票/股权类金融资产初始投资成本为1,872,609,977.09元，期末金额为1,907,025,722.48元[38] - 信托计划类金融资产初始投资成本为1,205,609,242.76元，期末金额为1,204,227,694.65元[38] - 公司2019年上半年营业总收入为1,155,387,646.37元，同比增长32.6%[118] - 公司2019年上半年利息收入为494,749,378.43元，同比增长40.4%[118] - 公司2019年上半年手续费及佣金收入为578,746,901.29元，同比增长32.1%[118] - 公司2019年上半年营业总成本为1,234,039,386.59元，同比增长17.7%[118] - 公司2019年上半年利息支出为411,893,947.52元，同比增长7.2%[118] - 公司2019年上半年流动资产合计为549,081,898.17元，同比增长34.0%[116] - 公司2019年上半年非流动资产合计为16,080,792,845.65元，同比增长4.6%[116] - 公司2019年上半年流动负债合计为374,922,246.76元，同比增长35.1%[116] - 公司2019年上半年非流动负债合计为808,036,541.37元[117] - 公司2019年上半年所有者权益合计为15,446,915,955.69元，同比下降0.4%[117] - 公司2019年上半年净利润为2.93亿元，同比增长174.2%[119] - 归属于母公司股东的净利润为2.87亿元，同比增长177.5%[119] - 投资收益为4.06亿元，同比增长28.1%[119] - 公允价值变动收益为2.32亿元，同比增长1211.5%[119] - 综合收益总额为3.09亿元，同比增长195.7%[120] - 基本每股收益为0.16元，同比增长166.7%[120] - 母公司2019年上半年净利润为8272.5万元，同比增长135.5%[122] - 母公司投资收益为1.06亿元，同比增长181.9%[122] - 综合收益总额为82,725,013.36元，同比下降68.5%[123] - 经营活动产生的现金流量净额为434,302,490.42元，同比下降14.7%[126] - 投资活动产生的现金流量净额为-654,848,992.86元，同比下降1109.7%[126] - 筹资活动产生的现金流量净额为700,911,081.36元，同比增加450.5%[126] - 期末现金及现金等价物余额为7,554,223,731.24元，同比增长15.7%[127] - 销售商品、提供劳务收到的现金为18,002,459.98元，同比下降55.1%[124] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,289,206,962.16元，同比增长18.9%[124] - 代理买卖证券收到的现金净额为2,033,580,293.69元，同比增长528.8%[124] - 支付给职工以及为职工支付的现金为537,590,595.86元，同比增长5.3%[126] - 支付的各项税费为369,673,066.91元，同比增长35.4%[126] - 公司2019年半年度经营活动产生的现金流量净额为-13,109,404.01元，较2018年同期的28,577,625.31元大幅下降[128] - 公司2019年半年度投资活动产生的现金流量净额为-623,996,577.69元，主要由于投资支付的现金增加至869,756,000.00元[128] - 公司2019年半年度筹资活动产生的现金流量净额为652,190,743.15元，主要由于发行债券收到的现金800,000,000.00元[128] - 公司2019年半年度期末现金及现金等价物余额为183,984,718.50元，较期初增加15,084,761.45元[129] - 公司2019年半年度归属于母公司所有者权益合计为15,043,218,492.86元，较期初增加156,362,975.36元[130] - 公司2019年半年度综合收益总额为308,866,849.35元，其中归属于母公司所有者的综合收益为301,708,337.29元[130] - 公司2019年半年度资本公积减少46,592,079.69元，主要由于其他权益工具持有者投入资本减少[131] - 公司2019年半年度未分配利润增加286,669,086.83元，主要由于本期综合收益增加[130] - 公司2019年半年度归属于母公司所有者权益为14,969,584,414.00元，较上年期末增加60,491,642.59元[135] - 公司2019年半年度综合收益总额为60,491,642.59元，其中归属于母公司所有者的综合收益为63,253,039.09元[134] - 公司2019年半年度所有者权益合计为15,297,769,330.48元，较上年期末增加63,588,425.15元[135] - 公司2019年半年度未分配利润为-469,081,283.73元，较上年期末增加63,253,039.09元[135] - 公司2019年半年度资本公积为13,722,167,701.99元，与上年期末持平[135] - 公司2019年半年度盈余公积为29,463,876.88元，与上年期末持平[135] - 公司2019年半年度少数股东权益为328,184,916.48元，较上年期末增加3,096,782.56元[135] - 公司2019年半年度利润分配为-40,009,800.69元，其中对所有者（或股东）的分配为-40,009,800.69元[134] - 公司2019年半年度母公司所有者权益合计为15,446,915,955.69元，较上年期末减少62,684,243.49元[137] - 公司2019年半年度母公司未分配利润为162,994,722.63元，较上年期末增加82,725,013.36元[137] - 公司实收资本为1,739,556,648.00元，资本公积为13,815,554,663.82元[138] - 公司未分配利润为119,284,885.75元，所有者权益合计为15,693,467,770.52元[138] - 本期综合收益总额为-9,069,256.16元，未分配利润减少4,877,169.74元[138] - 公司本期利润分配为-40,009,800.69元，主要来自对股东的分配[139] - 公司本期期末所有者权益合计为15,679,521,344.62元，较期初减少13,946,425.90元[139] 子公司与业务 - 华创证券净资本为110.56亿元人民币，同比增长0.78%[18] - 华创证券在2019年证券公司分类监管评级中获得A类A级[19] - 华创证券在报告期内进行了23笔利率互换交易，名义本金规模为7.3亿元人民币[20] - 华创证券在贵州省内的营业网络覆盖面及服务深度远超其他券商，形成明显竞争优势[26] - 华创证券研究所已组建一流研究团队，覆盖宏观经济、固定收益、新兴产业等领域，并在公募基金、保险等领域实现核心机构全覆盖[26] - 华创证券已初步形成各项业务（尤其是非经纪类业务）快速发展的良好格局，收入结构持续优化，趋于均衡、合理[26] - 华创证券结合行业发展趋势，大力建设综合金融服务平台，初步实现证券业务互联网化，并推出私募基金综合服务平台[26] - 华创证券资产管理业务逐步建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，推动业务积极转型，提升主动管理业务规模[25] - 华创证券投资银行业务以客户为中心，提供全方位的投融资和财务顾问服务，主要通过股票或债券

活动基本信息 - 活动名称为“2019年北京辖区沪市上市公司投资者集体接待日” [1] - 活动由北京上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办 [1] - 活动采取网络远程方式，在上证所信息网络有限公司提供的网上平台举行 [1] 参与方式 - 投资者可登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号“上证路演中心”参与 [1] 活动时间 - 2019年7月18日（星期四）15:00至17:00 [1] 交流内容 - 公司相关高管人员将与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等问题沟通 [1] 公告主体及时间 - 公告主体为华创阳安股份有限公司董事会 [1] - 公告时间为2019年7月12日 [1]

总资产相关指标变化 - 本报告期末总资产42,957,743,007.06元，较上年度末增长6.48%[4] - 2019年3月31日公司资产总计为429.58亿美元，较2018年12月31日的403.45亿美元增长6.48%[24][25] - 2019年1月1日资产总计为40,364,880,861.59元，较2018年12月31日增加19,760,535.15元[40] 净资产相关指标变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产15,143,234,439.64元，较上年度末增长1.83%[4] - 2019年3月31日所有者权益合计为154.82亿美元，较2018年12月31日的152.03亿美元增长1.84%[25] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额811,854,908.21元，较上年同期增长74.78%[4] - 经营活动现金流量净额本报告期8.12亿元，上年同期4.65亿元，差异额3.47亿元，差异率74.78%，系代理买卖证券收到的现金净额及回购业务资金净额增加所致[15] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为811,854,908.21元，较2018年同期的464,509,568.32元增长约74.78%[36] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为363,955,797.63元，较之前的95,815,433.29元有大幅增长[38] 营业总收入及营业收入变化 - 年初至报告期末营业总收入429,048,648.67元，较上年同期减少0.36%[4] - 年初至报告期末营业收入22,071,683.20元，较上年同期减少48.53%[4] - 营业收入本报告期2207.17万元，上年同期4288.40万元，差异额-2081.23万元，差异率-48.53%，系建材业务及华创证券其他业务收入下降所致[13] - 2019年第一季度营业总收入429,048,648.67元，较2018年第一季度的430,612,234.04元略有下降[30] 净利润相关指标变化 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润263,537,204.59元，较上年同期增长305.12%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润210,370,926.07元，较上年同期增长232.30%[4] - 2019年第一季度净利润269,190,603.89元，较2018年第一季度的67,453,996.42元大幅提升[31] - 2019年第一季度利润总额为90,513,536.99元，较去年同期减少873,968.39元[34] - 2019年第一季度净利润为67,738,739.22元，较去年同期减少873,968.39元[34] 净资产收益率及每股收益变化 - 加权平均净资产收益率为1.76%，较上年增加1.32个百分点[4] - 基本每股收益0.15元/股，较上年增长275.00%；稀释每股收益0.15元/股，较上年增长275.00%[4] - 2018年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股[32] 非流动资产处置损益 - 非流动资产处置损益为68,684,267.51元[5] 结算备付金变化 - 结算备付金期末余额11.75亿元，较年初增加2.95亿元，差异率33.50%，系客户备付金增加所致[11] - 2019年3月31日结算备付金为1,175,127,578.97元，2018年12月31日为880,274,769.13元[23] 交易性金融资产变化 - 交易性金融资产期末余额144.26亿元，较年初新增144.26亿元，差异率100.00%，因实施新金融工具会计准则影响[11] - 2019年3月31日交易性金融资产为14,426,036,525.34元，2018年对应项目以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为12,130,200,334.39元[23] - 2019年1月1日交易性金融资产为12,246,673,730.16元，较2018年12月31日新增12,246,673,730.16元[39] - 2019年1月1日交易性金融资产新增399,150,000.00元，可供出售金融资产减少399,150,000.00元[44] 营业成本变化 - 营业成本本报告期358.38万元，上年同期1536.35万元，差异额-1177.96万元，差异率-76.67%，系建材业务成本下降所致[13] 公允价值变动损益变化 - 公允价值变动损益本报告期2.88亿元，上年同期4029.29万元，差异额2.47亿元，差异率613.84%，因实施新金融工具会计准则影响[14] - 2019年第一季度公允价值变动收益287,627,125.24元，较2018年第一季度的40,292,878.97元大幅增加[31] 投资收益变化 - 投资收益本报告期2.44亿元，上年同期1.53亿元，差异额9010.82万元，差异率58.73%，系建材业务处置长期股权投资所致[14] - 2019年第一季度投资收益243,534,784.96元，较2018年第一季度的153,426,543.31元增长明显[31] 投资活动现金流量净额变化 - 投资活动现金流量净额本报告期-1.21亿元，上年同期-3833.38万元，差异额-8225.85万元，系投资理财业务支付的现金净额增加所致[15] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 120,592,291.70元，较2018年同期的 - 38,333,836.52元亏损扩大[37] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 78,181,309.26元，与之前的32,098,789.03元相比由正转负[38] 筹资活动现金流量净额变化 - 筹资活动现金流量净额本报告期1.40亿元，上年同期1.71亿元，差异额-3055.13万元，差异率-17.90%，系偿还借款及股份回购支付的现金增加所致[15] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为140,111,918.37元，较2018年同期的170,663,217.89元减少约17.89%[37] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 18,151,314.51元[38] 宝硕置业股权变动 - 2015年8月公司将所持宝硕置业60%股权转让给城市芳庭，该部分股权转让已实施完毕[16] - 公司持有的宝硕置业40%股权（价值9600万元）被司法划转，2019年3月合并报表层面确认投资收益68,804,644.85元[17][18] 股份回购情况 - 截至报告期末，公司累计回购股份25,210,702股，占总股本1,739,556,648股的1.45%，支付总金额173,444,017.35元，占拟回购资金总额度的34.69%，购买最高价8.85元/股、最低价6.08元/股[18] 员工持股计划 - 公司第一期员工持股计划规模不超过4亿元，每位员工最低认购额度为10万元，锁定期12个月，存续期5年[19] 会计政策变更 - 公司于2019年1月1日起执行新金融工具准则，自2019年第一季度报告起按要求进行会计报表披露[20] - 2019年1月1日起公司执行新金融会计准则，追溯调整期初未分配利润或其他综合收益[43][46] 其他资产负债项目变化 - 2019年3月31日货币资金为6,769,740,682.35元，2018年12月31日为6,233,233,874.04元[23] - 2019年3月31日衍生金融资产为286,350.38元，2018年12月31日为199,000.00元[23] - 2019年3月31日应收票据及应收账款为121,976,303.24元，2018年12月31日为149,066,146.53元[23] - 2019年3月31日预付款项为5,435,271.18元，2018年12月31日为2,357,654.91元[23] - 2019年3月31日流动资产合计为339.47亿美元，较2018年12月31日的304.95亿美元增长11.32%[24] - 2019年3月31日非流动资产合计为90.11亿美元，较2018年12月31日的98.51亿美元下降8.52%[24] - 2019年3月31日负债合计为274.76亿美元，较2018年12月31日的251.42亿美元增长9.28%[25] - 2019年3月31日流动负债合计为213.53亿美元，较2018年12月31日的193.81亿美元增长10.17%[25] - 2019年3月31日非流动负债合计为61.23亿美元，较2018年12月31日的57.62亿美元增长6.26%[25] - 2019年3月31日货币资金为4.75亿美元，较2018年12月31日的2.07亿美元增长129.29%[26] - 2019年3月31日拆入资金为6.50亿美元，较2018年12月31日的16.00亿美元下降59.38%[24] - 2019年3月31日应付债券为60.97亿美元，较2018年12月31日的57.31亿美元增长6.39%[25] - 2019年1月1日流动资产合计为30,524,172,812.02元，较2018年12月31日增加29,622,057.11元[39] - 2019年1月1日非流动资产合计为9,840,708,049.57元，较2018年12月31日减少9,861,521.96元[40] - 2019年1月1日负债合计为25,145,649,108.18元，较2018年12月31日增加3,507,422.35元[42] - 流动资产合计从409,891,650.77元变为809,041,650.77元，增加399,150,000.00元[44] - 非流动资产合计从15,377,261,604.68元变为14,978,111,604.68元，减少399,150,000.00元[45] 实收资本情况 - 2019年第一季度实收资本（或股本）为1,739,556,648元，与2018年第一季度持平[29] - 实收资本（或股本）为1,739,556,648.00元，未发生变化[43][45] 其他综合收益及综合收益总额变化 - 2019年第一季度其他综合收益的税后净额11,281,847.34元，较2018年第一季度的6,853,679.36元有所增加[31] - 2019年第一季度综合收益总额280,472,451.23元，较2018年第一季度的74,307,675.78元大幅增长[32] - 2019年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 3,471,644.60元[34] - 2019年第一季度综合收益总额为67,738,739.22元，较去年同期减少4,345,612.99元[34] - 其他综合收益从 -14,946,088.84元变为 -41,931,438.50元，减少26,985,349.66元[43] 未分配利润变化 - 未分配利润从 -434,141,921.74元变为 -422,993,605.19元，增加11,148,316.55元；一季度报告中为80,269,709.27元[43][46] 资本公积及库存股情况 - 资本公积为13,722,167,701.99元（原数据）和13,815,554,663.82元（一季度报告）[43][45] - 减：库存股为155,355,212.59元，未发生变化[43][45] 经营活动现金流入流出小计变化 - 2019年第一季度经营活动现金流入小计4,902,156,642.59元，

财务业绩 - 公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元[4] - 公司2018年实施回购金额为155,298,048.35元，达到2018年度归属于上市公司股东净利润的比例为103.91%[4] - 2018年营业总收入18.58亿元，较2017年减少11.59%[15] - 2018年归属于上市公司股东的净利润1.49亿元，较2017年增长14.16%[15] - 2018年末归属于上市公司股东的净资产148.71亿元，较2017年末减少0.26%[15] - 2018年末总资产403.45亿元，较2017年末增长5.10%[15] - 2018年基本每股收益0.09元/股，较2017年增长12.50%[16] - 2018年加权平均净资产收益率为1.00%，较2017年增加0.12个百分点[17] - 2018年非经常性损益合计 - 583.36万元，2017年为721.43万元[21] - 2018年公司实现营业总收入18.58亿元，营业利润2.38亿元，归属上市公司股东净利润1.49亿元[31][32] - 营业收入较上年减少58.41%，营业成本减少86.74%，销售费用减少76.80%，管理费用增加9.83%，财务费用减少888.46%，筹资活动产生的现金流量净额减少20.59%[33] - 证券行业营业收入18.26亿元，营业成本14.99亿元，毛利率17.90%，营业收入比上年增减26.28%，营业成本比上年增减28.18%，毛利率减少1.22个百分点[34] - 建材行业营业收入3462.72万元，营业成本2965.13万元，毛利率14.37%，营业收入比上年增减 - 82.02%，营业成本比上年增减 - 83.66%，毛利率增加8.60个百分点[34] - 证券经纪业务营业收入4.92亿元，营业成本4.48亿元，毛利率8.97%，营业收入比上年增减19.20%，营业成本比上年增减23.97%，毛利率减少3.50个百分点[34] - 信用交易业务营业收入2.04亿元，营业成本3.45亿元，毛利率 - 68.71%，营业收入比上年增减 - 12.88%，营业成本比上年增减198.73%，毛利率减少119.51个百分点[34] - 投资银行业务营业收入1.57亿元，营业成本1.50亿元，毛利率4.61%，营业收入比上年增减 - 42.66%，营业成本比上年增减 - 16.52%，毛利率减少29.87个百分点[34] - 资产管理业务营业收入3.78亿元，营业成本1.85亿元，毛利率51.00%，营业收入比上年增减 - 6.87%，营业成本比上年增减 - 19.13%，毛利率增加7.43个百分点[34] - 证券自营及其他业务营业收入5.94亿元，营业成本3.71亿元，毛利率37.55%，营业收入比上年增减401.35%，营业成本比上年增减30.68%，毛利率增加177.15个百分点[34] - 上海、江苏、北京等多地证券业务收入有不同程度减少，仅重庆、浙江、福建地区增加[35] - 管材生产量390.38吨、销售量796.15吨、库存量2012.49吨，较上年分别增减 - 95.77%、 - 91.23%、 - 16.78%；型材生产量58.46吨、销售量69.62吨、库存量640.63吨，较上年分别增减 - 99.09%、 - 1.71%[36][37] - 证券行业营业支出及业务管理费本期金额1498868671.06元，较上年同期变动28.18%；建材行业各成本项目较上年同期均大幅减少，合计减少88.24%[38] - 前五名客户销售额20146212.37万元，占年度销售总额58.18%；前五名供应商采购额7252108.24万元，占年度采购总额34.26%[40][41] - 销售费用本期2635756.61元，同比减少76.80%，因两家生产型子公司销量减少；管理费用本期1258078754.83元，同比增加9.83%，因职工薪酬和电子设备运转费增加；财务费用本期 - 2612161.55元，同比减少888.46%，因偿还短期借款利息支出减少及协定存款利息收入增加[42] - 经营活动现金流量净额为 - 14.97亿元，较上年同期增加22.21亿元，主要因持有至到期投资、可供出售金融资产现金流出净额减少[43] - 投资活动现金流量净额为2.25亿元，较上年同期增加11.73亿元，主要因上年同期投资支付的现金净额较大[43] - 筹资活动现金流量净额为21.90亿元，较上年同期减少5.68亿元，同比下降20.59%，主要因本期发行债券资金流入、偿还债务本金及利息、分配股利及股份回购资金流出增加[44] - 长期股权投资余额为8146.91万元，较上年末增加3737.75万元，主要受处置投资及实缴出资影响[49] - 6万吨/年塑料建材建设项目募集资金拟投入19516.99万元，本报告期投入303.56万元，累计实际投入14952.89万元[50] - 债券期末金额为125.83亿元，本期公允价值变动损益为1.90亿元，累计投资收益为6.55亿元[51] - 基金期末金额为8.82亿元，本期公允价值变动损益为0.34亿元，累计投资收益为0.38亿元[51] - 股票期末金额为2.38亿元，本期公允价值变动损益为 - 2822.89万元，累计投资收益为276.87万元[51] - 2018年息税折旧摊销前利润为6.18亿元，较2017年的4.24亿元增长45.87%[182] - 2018年流动比率为1.57，较2017年的1.44增长9.10%；速动比率为1.57，较2017年的1.44增长9.16%[182] - 2018年资产负债率为62.32%，较2017年的60.32%增长2.00%[182] - 2018年EBITDA全部债务比为0.02，较2017年增长22.89%[182] - 2018年利息保障倍数为1.78，较2017年的2.18下降18.29%；现金利息保障倍数为 - 5.02，较2017年的 - 25.31下降80.15%；EBITDA利息保障倍数为1.98，较2017年的2.51下降21.22%[182] - 2018年贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与2017年持平[182] 审计相关 - 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司现聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所，报酬140，审计年限2年；内部控制审计会计师事务所报酬40 [85] - 2018年5月8日，经股东大会批准，聘请立信会计师事务所为2018年度财务和内部控制审计机构，聘期一年[86] - 立信会计师事务所负责华创阳安2018年财报审计，承担审计意见全部责任[200] - 事务所与治理层沟通计划审计范围、时间安排、重大审计发现等事项[200] - 事务所向治理层声明遵守独立性相关职业道德要求[200] - 事务所从与治理层沟通事项中确定关键审计事项并在报告中描述[200] 公司治理 - 董事何英姿因公出差未出席，被委托人为洪鸣[3] - 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人黄莺及会计机构负责人莫媛保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 2018年召开1次年度股东大会和4次临时股东大会[161] - 年内召开董事会会议9次，其中现场会议1次，通讯方式会议8次[163] - 9位董事本年应参加董事会次数均为9次，且均亲自出席9次[162] - 9位董事出席股东大会的次数均为5次[162] - 公司建立并完善董事、监事和经理人员绩效评价考核体系与激励约束机制，高管薪酬与效益挂钩[158] - 公司制定《公司信息披露事务管理制度》，确保信息真实、准确、完整、及时披露[158] - 公司制定《投资者关系管理制度》，通过电话热线与投资者保持联系[159] - 报告期内未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票情况[160] - 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[158] - 公司董事会各专门委员会严格履职，为经营发展发挥专业性作用[164] - 公司建立高级管理人员绩效评定体系，由薪酬与考核委员会考核确定薪酬[166] - 公司披露2018年度内部控制评价报告和审计报告[167][168] 风险提示 - 本年度报告中前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺[5] - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[5] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险[6] - 证券行业盈利依赖市场行情，有较强周期性和波动性，塑料管型材行业竞争激烈[27] - 2018年上证综指全年下跌24.7%，两融余额较年初下滑26%，IPO、再融资规模同比下降40%和28%，中债综合财富指数全年上涨8.2%，10年国债收益率全年下行约70bp[31] - 2018年证券行业集中度有所提升，行业排名前20券商的市占率接近70%[60] - 2018年随着IPO首发、并购重组等保荐业务监管趋严，IPO放行速度再度放缓，券商保荐业务缩水明显[61] - 证券行业传统业务竞争加剧，主要收入来源为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争突出[62] - 公司未来将建设成为多元化投资控股集团，面临业务协同与整合风险[65] - 华创证券为公司主要资产与核心业务，受证券市场周期性变化影响大[66] - 证券行业竞争激烈，华创证券虽有竞争优势但仍面临风险[67] 业务情况 - 公司主要业务为证券业务和塑料管型材业务，依托华创证券开展证券业务，通过管型材子公司经营塑料管型材[23] - 证券业务包括经纪、投资咨询、自营、投行、信用交易和资产管理等业务[23] - 证券经纪业务依托营业部及综合金融服务平台实施线上线下营销推广，期货经纪业务由华创期货运营[23][24] - 证券投资咨询业务主要为机构投资者提供服务，收入来源于基金分仓收入[24] - 证券自营业务秉承稳健投资理念，主要投资于债券等固定收益类证券[25] - 投资银行业务以客户为中心，提供全方位投融资和财务顾问服务[26] - 信用交易业务包括融资融券和股票质押式回购业务[26] - 资产管理业务建立业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，推动业务转型[26] - 塑料管型材业务主要生产销售PVC管、PE管、PVC型材等，采用以销定产和代理销售为主的模式[27] 利润分配 - 2018年度公司不再进行其他现金分红，不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度[4] - 公司于2014年修订《公司章程》，优先采用现金分红的利润分配方式[70] - 公司分配股利优先采用现金分配，满足条件时需实施现金分红[70] - 2017年度母公司实现净利润772,558,265.94元，可供股东分配的利润为119,284,885.75元，以总股本1,739,556,648股为基数，每10股派发现金红利0.23元（含税），共派发约40,009,802.91元（含税）[75] - 2018年度实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元，实施回购金额为155,298,048.35元，占净利润比例为103.91%[76][77] - 2017年现金分红40,009,802.91元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为30.56%[76] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[71] - 公司原则上每会计年度进行一次利润分配，必要时可进行中期现金分红或发放股票股利[71] - 公司每连续三年至少有一次现金红利分配，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[71] - 制订利润分配方案需与独立董事和股东沟通交流，经全体董事过半数同意提交股东大会审议[73] - 利润分配政策调整需经全体董事过半数同意提交股东大会，由出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过[74] - 存在股东违规占用公司资金情况，应扣减该股东所分配的现金红利偿还占用资金[75] - 公司采取股票股利分配利润，要以合理现金红利分配和适当股本规模为前提[72] 承诺事项 - 刘永好于2016年1月12日承诺避免与宝硕股份同业竞争，承诺至不再系宝硕股份实际控制人之日止[79] - 新希望化工于2015年12月31日承诺避免与宝硕股份同业竞争，承诺至不再系华创阳安控股股东之日止[79][80] - 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日承诺解决与宝硕股份关联交易问题，承诺长期有效[80] - 贵州物资、茅台集团等多方于2016年1月12日承诺解决与宝硕股份关联交易问题，承诺长期有效[80] - 新希望化工、刘永好等承诺不占用上市公司资金，若违反将依法赔偿损失[81] - 新希望化工、刘永好承诺保持宝硕股份独立性，遵循五分开原则[81] - 刘永好、新希望化工承诺36个月内维持对宝硕股份实际控制地位且不减持[81] - 和泓置地、贵州燃气、刘江承诺36个月内不谋求宝硕股份控制权且不主动增持[82] - 宝硕股份与多家公司签署协议，同意华创证券住所位于贵州省范围内[82] - 南方希望、北硕投资承诺避免与宝硕股份产生同业竞争，业务机会优先给宝硕[82] - 南方希望、北硕投资、刘江等承诺尽量避免与宝硕股份及其子公司发生关联交易，若违反将承担赔偿责任[83] - 新希望化工承诺认购的宝硕股份非公开发行股份自2014年12月2

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为393.94亿元，较上年度末增长2.62%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为150.32亿元，较上年度末增长0.83%[5] - 年初至报告期末营业总收入为13.50亿元，较上年同期减少10.50%[5] - 年初至报告期末营业收入为1.00亿元，较上年同期减少69.11%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.48亿元，较上年同期增长9.40%[5] - 加权平均净资产收益率为1.65%，较上年增加0.13个百分点[7] - 基本每股收益为0.14元/股，较上年增长7.69%[7] - 稀释每股收益为0.14元/股，较上年增长7.69%[7] - 2018年9月30日，公司流动资产合计29096218208.53元，年初余额为27415251244.44元[31] - 2018年9月30日，公司非流动资产合计10297350419.19元，年初余额为10973574218.77元[32] - 2018年9月30日，公司资产总计39393568627.72元，年初余额为38388825463.21元[32] - 2018年9月30日，公司流动负债合计18435258368.98元，年初余额为19009627226.04元[32] - 2018年9月30日，公司非流动负债中应付债券为5562130000.01元，年初余额为4113478465.77元[32] - 2018年第三季度末非流动负债合计55.92亿元，年初为41.45亿元[33] - 2018年第三季度末负债合计240.28亿元，年初为231.55亿元[33] - 2018年第三季度末归属于母公司所有者权益合计150.32亿元，年初为149.09亿元[33] - 2018年9月30日母公司货币资金期末余额1.32亿元，年初余额0.21亿元[35] - 2018年9月30日母公司流动资产合计4.19亿元，年初为4.31亿元[36] - 2018年9月30日母公司非流动资产合计154.51亿元，年初为154.38亿元[36] - 2018年9月30日母公司流动负债合计2.79亿元，年初为1.75亿元[37] - 2018年1 - 9月营业总收入为13.50亿元，上年同期为15.08亿元[38] - 2018年7 - 9月营业总收入为4.78亿元，上年同期为5.30亿元[38] - 2018年第三季度末负债和所有者权益总计393.94亿元，年初为383.89亿元[33] - 公司2018年前三季度营业收入为324,927,627.99元，利息收入为409,345,897.97元，手续费及佣金收入为773,696,230.97元[39] - 公司2018年前三季度营业总成本为1,633,999,013.45元，其中营业成本为220,400,209.30元，利息支出为456,455,693.84元[39] - 公司2018年前三季度投资收益为454,961,634.24元，其中对联营企业和合营企业的投资收益为 - 20,438,568.40元[39] - 公司2018年前三季度营业利润为320,922,355.53元，利润总额为322,855,049.95元[40] - 公司2018年前三季度净利润为238,558,841.63元，其中归属于母公司所有者的净利润为226,725,582.00元[40] - 公司2018年前三季度其他综合收益的税后净额为45,732,620.80元，其中归属于母公司所有者的为44,509,566.07元[40] - 公司2018年前三季度综合收益总额为284,291,462.43元，其中归属于母公司所有者的为271,235,148.07元[41] - 公司2018年前三季度基本每股收益为0.13元/股，稀释每股收益为0.13元/股[41] - 2018年7 - 9月营业收入为174,435.24元，上年同期为239,751.85元；1 - 9月营业收入为7,491,870.17元，上年同期为1,033,360.23元[43] - 2018年1 - 9月营业成本为178,639.82元[43] - 2018年7 - 9月税金及附加为286,441.67元，上年同期为840.88元；1 - 9月税金及附加为665,639.16元，上年同期为317,302.21元[43] - 2018年7 - 9月管理费用为3,636,397.46元，上年同期为5,353,711.75元；1 - 9月管理费用为13,957,525.18元，上年同期为17,274,936.78元[43] - 2018年7 - 9月财务费用为 - 482,000.18元，上年同期为 - 246,127.72元；1 - 9月财务费用为 - 1,468,656.98元，上年同期为 - 986,691.47元[43] - 2018年7 - 9月投资收益为1,893,064.73元，上年同期为7,269,924.95元；1 - 9月投资收益为39,524,334.58元，上年同期为786,367,130.46元[43] - 2018年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股[44] - 2018年1 - 9月销售商品、提供劳务收到的现金为49,649,384.33元，上年同期为202,257,118.53元[46] - 2018年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为1,752,006,054.04元，上年同期为1,411,413,019.81元[46] - 2018年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 691,147,282.93元，上年同期为 - 2,540,711,642.80元[47] - 2018年1 - 9月公司经营活动现金流入小计2.87亿，上年同期为1.14亿[50] - 2018年1 - 9月公司经营活动现金流出小计2.05亿，上年同期为2.63亿[50] - 2018年1 - 9月公司经营活动产生的现金流量净额为8208.17万，上年同期为 - 1488.08万[50] - 2018年1 - 9月公司投资活动现金流入小计8.6亿，上年同期为15.68亿[51] - 2018年1 - 9月公司投资活动现金流出小计7.06亿，上年同期为15.91亿[51] - 2018年1 - 9月公司投资活动产生的现金流量净额为1.54亿，上年同期为 - 2267.42万[51] - 2018年1 - 9月公司现金及现金等价物净增加额为1.12亿，上年同期为 - 3755.5万[51] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为38,861户[11] - 新希望化工投资有限公司期末持股数量为187,233,501股，持股比例为10.76%[11] - 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙）质押股份59,479,553股，占比3.42%[12] 资产项目变化 - 拆出资金期末较年初减少6.86亿元，主要系华创证券拆放非银行金融机构款项减少[14] - 存出保证金期末较年初减少1.316亿元，差异率-31.50%，主要系期货保证金减少[15] 业务线收入及支出变化 - 营业收入本报告期较上年同期减少2.2456亿元，差异率-69.11%，主要系公司建材业务销量减少[17] - 利息收入本报告期较上年同期增加1.3300亿元，差异率32.49%，主要系股票质押回购融出资金规模增加[17] - 手续费及佣金支出本报告期较上年同期增加6692.59万元，差异率118.27%，主要系期货手续费佣金支出增加[17] 现金流量变化 - 经营活动现金流量净额本报告期较上年同期增加18.4956亿元，差异率72.80%，主要系持有至到期投资等现金流出净额减少及拆入资金现金流入净额增加[20] - 投资活动现金流量净额本报告期较上年同期增加9.3150亿元，差异率111.34%，主要系上年同期投资支付的现金净额较大[20] - 筹资活动现金流量净额本报告期较上年同期减少18.1294亿元，差异率-70.29%，主要是由于本期偿还债务支付的现金比上年同期增加[20] 公司重大事项 - 法院判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业40%股权义务（价值9600万元），并办理工商变更登记手续[20] - 公司与多方于2018年9月27日共同发起设立四川信用通数字科技股份有限公司，注册资本5亿元，公司持股7500万股，持股比例15%[23] - 公司决定使用不超过14908万元资金回购股份，截至公告日，累计回购20602191股，占总股本1.18%，支付资金137420478.02元，占拟回购资金总额度92.18%[24] - 公司将回购股份资金总额由不超过14908万元调增至不超过50000万元，回购价格由不超过8.57元/股调整为不超过9.90元/股，实施期限调整为自2018年7月10日起12个月内[25] - 公司拟收购香港资产管理公司JCap Assets Management Limited全部股权，前期成本费用约为1500万港元[26] 第三季度筹资活动现金流量 - 2018年第三季度公司取得借款收到现金9.4亿，发行债券收到现金33.4亿，筹资活动现金流入小计33.4亿[48] - 2018年第三季度公司偿还债务支付现金22.25亿，分配股利等支付现金2.64亿，筹资活动现金流出小计25.74亿[48] - 2018年第三季度公司筹资活动产生的现金流量净额为7.66亿，上年同期为25.79亿[48] 同一控制下企业合并情况 - 本期发生同一控制下企业合并，被合并方在合并前实现的净利润为0元，上期被合并方实现的净利润为0元[41]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入8.71亿元，同比下降10.93%[22] - 归属于上市公司股东的净利润1.03亿元，同比下降30.23%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9386.18万元，同比下降35.52%[22] - 基本每股收益0.06元，同比下降33.33%[23] - 稀释每股收益0.06元，同比下降33.33%[23] - 扣非后基本每股收益0.05元，同比下降37.50%[23] - 加权平均净资产收益率0.69%，同比下降0.30个百分点[23] - 扣非后加权平均净资产收益率0.63%，同比下降0.35个百分点[23] - 公司实现营业总收入871,283,969.32元[40] - 归属于上市公司股东的净利润为103,262,839.78元[40] - 营业总收入同比下降10.93%至8.71亿元，营业收入同比大幅下降67.47%至8060.66万元[43] - 净利润为1.07亿元，同比下降31.64%[147] - 归属于母公司所有者的净利润为1.0326亿元，较上年同期1.48亿元下降30.2%[148] - 少数股东损益为375.82万元，较上年同期855.16万元下降56.1%[148] - 综合收益总额为1.0443亿元，较上年同期1.8203亿元下降42.6%[148] - 母公司营业收入为731.74万元，较上年同期79.36万元增长822.1%[151] - 母公司净利润为3513.26万元，较上年同期7.703亿元下降95.4%[151] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降88.76%至1862.51万元[43] - 销售费用同比下降80.69%至123.89万元[43] - 财务费用同比大幅下降262.49%至-85.03万元，主要由于利息收入增加或利息支出减少[43] - 营业成本变动主要系建材业务销量减少所致[42] - 销售费用变动主要系建材业务销量减少所致[42] - 财务费用变动主要系建材业务偿还银行借款利息支出减少所致[42] - 利息收入为3.53亿元，同比增长24.33%[147] - 手续费及佣金收入为4.38亿元，同比下降1.96%[147] - 所得税费用为0.49亿元，同比下降13.00%[147] - 支付给职工以及为职工支付的现金为5.11亿元，较上年同期5.48亿元下降6.8%[153] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额5.09亿元，同比由负转正[22] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-11.48亿元改善至5.09亿元[43] - 经营活动现金流量净额变动主要系2018年上半年持有至到期投资、可供出售金融资产交易产生现金流入[42] - 投资活动现金流量净额变动主要系上年同期投资支付的现金净额较大所致[42] - 筹资活动现金流量净额变动主要系华创证券偿还到期债券所致[42] - 经营活动现金流入小计为42.04亿元，较上年同期82.43亿元下降49.0%[153] - 经营活动产生的现金流量净额为5.09亿元，较上年同期-11.48亿元改善144.4%[153] - 投资活动产生的现金流量净额为6485.38万元，相比上期的-8.41亿元大幅改善[154] - 筹资活动现金流入12.4亿元，其中发行债券收到12.4亿元[154] - 期末现金及现金等价物余额为65.29亿元，较期初61.55亿元增长6.1%[154] - 母公司投资活动现金流入7.01亿元，其中收回投资6.63亿元[157] - 母公司经营活动现金流量净额2857.76万元，较上期-1233.6万元实现扭亏[157] - 分配股利、利润或偿付利息支付1.15亿元[154] - 购建固定资产支付2123.95万元[154] 资产和负债关键指标 - 货币资金同比增长12.33%至57.27亿元，占总资产比例14.64%[45] - 买入返售金融资产同比增长28.45%至94.06亿元，主要因质押式回购业务规模增加[45] - 拆入资金同比大幅增长250%至14亿元，主要因银行拆入款项增加[45] - 可供出售金融资产同比下降6.65%至37.20亿元，主要因信托计划规模减少[45] - 长期股权投资余额从4409.16万元减少至675.06万元，同比下降84.69%[48] - 公司总资产391.31亿元，较上年度末增长1.93%[22] - 归属于上市公司股东的净资产149.70亿元，较上年度末增长0.41%[22] - 卖出回购金融资产款121.94亿元人民币，较期初127.64亿元下降4.46%[138] - 应付债券47.40亿元人民币，较期初41.13亿元增长15.23%[138] - 公司总资产为391.31亿元人民币，较期初增长1.93%[138] - 货币资金余额为57.27亿元人民币，较期初增长12.33%[138] - 银行授信总额度514.37亿元人民币，已使用额度108.60亿元人民币[134] - 流动比率1.49，较期初1.44提升3.47%[133] - 资产负债率60.91%，较期初60.32%上升0.59个百分点[133] - 公司总资产为391.31亿元，较期初增长1.93%[140] - 负债总额为238.33亿元，较期初增长2.93%[140] - 归属于母公司所有者权益为149.70亿元，较期初增长0.40%[140] - 货币资金余额为1.09亿元，较期初大幅增长426.58%[142] - 长期股权投资为147.62亿元，较期初基本持平[143] 业务表现 - 营业总收入变动主要系建材业务销量减少所致[42] - 塑料管型材行业总体产能供大于求且面临铝合金型材冲击[33] - 塑料建材行业处于完全竞争状态 技术壁垒低 行业集中度不高 中低端产品产能已过剩 市场竞争加剧[61] - 管型材产品主要原材料为PVC 受国际市场原油价格及供求关系影响 价格波动较大[61] - 公司及子公司主营业务涵盖证券经纪投资咨询财务顾问承销保荐自营资产管理等证券业务[171] - 以公允价值计量的金融资产中债券投资期末金额123.59亿元，本期公允价值变动收益2952.61万元[51] 子公司和投资 - 公司控股子公司为华创证券有限责任公司[12] - 兴贵投资有限公司成立于2017年5月9日，注册资本20亿元[53] - 金汇财富资本管理有限公司成立于2013年8月9日，注册资本3亿元[53] - 华创期货有限责任公司注册资本1亿元[54] - 云码通数据运营股份有限公司成立于2018年8月1日，注册资本1亿元[54] - 贵州兴黔财富资本管理有限公司注册资本3000万元[55] - 北京华创汇远企业管理有限公司注册资本2000万元[56] - 保定宝硕新型建筑材料有限公司注册资本9960万元[56] - 河北宝硕管材有限公司注册资本1亿元[57] - 河北宝硕节能幕墙科技有限公司注册资本5000万元[57] - 保定宝硕置业房地产开发有限公司注册资本8000万元[58] - 发起设立云码通数据运营股份有限公司，注册资本1亿元人民币，公司持股2,000万股占比20%[101] - 公司子公司兴贵投资持股云码通2,000万股占比20%[101] - 公司合并财务报表范围截至2018年6月30日包括华创证券有限责任公司等18家子公司[172][173] 管理层讨论和指引 - 2018年半年度不进行利润分配或公积金转增股本[6] - 公司2018年半年度不进行利润分配或资本公积金转增股本[65] - 公司证券简称于2018年7月12日起由"宝硕股份"变更为"华创阳安"，证券代码600155保持不变[100] - 股份回购价格上限为人民币8.57元/股，回购资金总额不超过人民币14,908.00万元[100] - 预计回购股份1,739.5566万股，占公司已发行总股本比例1.00%[100] - 截至2018年8月3日累计回购1,000,700股，占拟回购数量比例5.75%[101][105] - 累计回购股份占总股本比例0.06%，支付资金总额6,989,205.99元[101][105] - 公司于2018年7月3日完成工商变更登记正式更名为华创阳安股份有限公司[171] - 公司注册地位于保定市高新区隆兴中路177号统一社会信用代码91130605700838787Q[171] 股东和股权结构 - 公司股本17.40亿股，与上年度末持平[22] - 报告期末普通股股东总数为42,134户[109] - 限售股总数611,314,455股，涉及非公开发行股东10家[106][108] - 限售股解除日期均为2019年12月27日[106][108] - 新希望化工投资有限公司为第一大股东，持股187,233,501股，占比10.76%[111] - 上海杉融实业有限公司持股141,825,920股，占比8.15%，其中质押141,825,909股[111] - 江苏沙钢集团有限公司持股141,825,920股，占比8.15%，无质押[111] - 南方希望实业有限公司持股111,524,163股，占比6.41%，全部为限售股[111] - 贵州省物资集团有限责任公司持股108,007,375股，占比6.21%，质押37,000,000股[111] - 和泓置地集团有限公司持股89,781,311股，占比5.16%，全部质押[111] - 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司持股89,781,311股，占比5.16%[111] - 刘江个人持股74,349,442股，占比4.27%，质押74,349,400股[111] - 新希望化工与南方希望实业为一致行动人，均由刘永好控制[112][114] - 公司股本总额为1,739,556,648.00元人民币[163][170] - 2016年非公开发行715,742,193股收购华创证券95.01%股权，每股发行价10.29元[170] - 2016年非公开发行547,211,891股募集配套资金，每股发行价13.45元[170] - 2014年非公开发行64,102,564股，每股发行价3.12元，由新希望化工认购[169] - 公司注册资本变更为1,739,556,648元[170] - 控股股东新希望化工通过重整获得公司29.85%股权[168] 承诺和关联交易 - 实际控制人刘永好承诺避免同业竞争 承诺期限至不再担任公司实际控制人之日止[67] - 刘永好承诺不利用控制关系损害公司及中小股东权益[67] - 刘永好承诺不从事与公司构成竞争的任何业务及活动[67] - 刘永好承诺不利用从公司获取的信息参与竞争业务[67] - 新希望化工于2015年12月31日承诺避免同业竞争直至不再作为宝硕股份控股股东[68] - 刘永好及新希望化工于2016年1月12日承诺关联交易按市场公允原则执行[69] - 贵州物资等八方于2016年1月12日承诺关联交易遵循公平定价及信息披露义务[69] - 刘永好及新希望化工承诺不占用上市公司资金或资产[69] - 贵州物资等八方承诺不利用关联关系占用上市公司资金[69] - 同业竞争承诺包含优先向宝硕股份提供业务机会条款[68] - 所有关联交易承诺均声明长期有效[69] - 违反承诺方需依法承担赔偿责任[68][69] - 刘永好及新希望化工承诺保持宝硕股份独立性，业务资产人员财务机构五分开原则[70] - 刘永好承诺2016年7月6日至2019年12.26日不减持宝硕股份任何股份[70] - 新希望化工承诺2016年7月6日至2019年12.26日不减持宝硕股份任何股份[70] - 和泓置地贵州燃气刘江承诺36个月内不谋求宝硕股份实际控制权[71] - 交易双方承诺华创证券住所地址在贵州省范围内保持不变[71] - 南方希望北硕投资承诺避免与宝硕股份产生同业竞争[71] - 南方希望北硕投资承诺不利用控制关系损害宝硕股份权益[71] - 刘永好承诺36个月内通过增持等方式维持宝硕股份实际控制权[70] - 新希望化工承诺36个月内通过增持等方式维持刘永好实际控制权[70] - 关联方承诺不以借款代偿债务等方式占用上市公司资金[70] - 新希望化工认购非公开发行股份64,102,564股锁定期延长至2019年12.26日[72] - 新希望化工所持非公开发行股份锁定期原为36个月（2014.12.22-2017.12.21）[72] - 南方希望等10方承诺配套融资认购股份锁定期36个月（2016.12.27-2019.12.26）[73] - 南方希望及北硕投资承诺避免占用上市公司资金长期有效[73] - 南方希望等三方承诺关联交易按市场公允原则进行长期有效[72] - 关联交易承诺方包括南方希望、北硕投资及刘江三方[72] - 股份限售承诺涉及沙钢集团、杉融实业等10家投资机构[73] - 避免资金占用承诺主体为南方希望与北硕投资两家[73] - 违反关联交易承诺需依法承担赔偿责任[72] - 业务机会优先提供给宝硕股份或其控股子公司[72] - 关联交易总额为56,485,478.77元[81] - 向贵州股权金融资产交易中心支付服务费204,936.68元[80] - 向贵州股权金融资产交易中心支付代理推介服务费19,809,264.87元[80] - 向民生加银资产管理公司支付资产管理费收入250,128.38元[80] - 向中国民生银行支付咨询服务费36,854.90元[80] - 向贵州股权金融资产交易中心支付服务费35,948,444.88元[80] - 向北京东和伟业房地产开发公司支付顾问服务费235,849.06元[81] - 关联方新希望化工投资有限公司提供资金期末余额43,529,042.93元[85] 诉讼和仲裁 - 报告期内公司存在重大诉讼仲裁事项[76] - 华夏基金管理有限公司起诉华创证券就厦门圣达威服饰有限公司违约事项承担赔偿责任[76] - 国联安基金管理有限公司起诉华创证券厦门圣达威服饰有限公司缔约过失责任纠纷[76] - 潍坊农村商业银行起诉包括华创证券在内的4名被告合同纠纷[76] - 合肥美的电冰箱有限公司起诉包括华创证券在内的3名被告合同纠纷[76] - 华创证券诉瑞高商业保理青岛星瀚信德贸易有限公司票据追索权纠纷[76] - 华创证券诉光大国际建设工程等公司票据追索权纠纷[76] - 保定市城市芳庭房地产开发有限公司与公司就宝硕置业股权转让纠纷[76] - 华创证券诉中国太平洋财产保险等公司信用保险合同纠纷[76] 债券和融资 - 公司债券"15华创01"余额2.00亿元，利率6.00%，2020年6月25日到期[118] - 华创证券次级债券"15华创01"持有人于2018年6月25日回售2亿元，债券余额降至3亿元[119] - 华创证券"16华创01"债券发行规模13.59亿元，票面利率8.00%，期限4年[119] - "17华创01"债券发行规模14.56亿元，票面利率5.50%，期限5年[119] - 截至报告期末所有次级债券均按期支付利息[119] - 华创证券主体长期信用等级于2017年5月31日上调至AA+[125] - 三只次级债券信用等级在2018年6月13日均确认为AA[126] - 次级债券募集资金均用于补充华创证券营运资金[123] - 债券受托管理人为中航证券有限公司[121][122] - 资信评级机构为联合信用评级有限公司[122] - "15华创01"原发行规模5亿元（回售后余额3亿元）[119][120] 扶贫和社会责任 - 华创证券开展"一司一县"结对帮扶行动覆盖黔南州独山县等地[88] - 公司子公司华创证券积极探索"产业+金融"扶贫新模式[86] - 公司协助13个贫困区县融资15.47亿元，其中区域股权交易市场融资16笔规模15.17亿元，信托贷款方式融资0.3亿元[89] - 公司投入107万元修建饮水池解决村民饮水问题，捐赠5万元用于贫困大学生助学基金，捐赠15万元用于修建水池及购买农业物资[90] - 公司采购贫困县区农副产品累计8.3万元用于职工食堂[90] - 公司选派1名金融干部到贫困县挂职提供人才支持[91] - 精准扶贫总体资金投入127.24万元，物资折款0.24万元[93] - 产业扶贫项目个数17个，类型包括农林产业扶贫、旅游扶贫和资产收益扶贫[93] - 教育脱贫资助贫困学生投入金额0.16万元[93] - 兜底保障帮助

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产374.67亿元，较上年度末减少2.40%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产149.81亿元，较上年度末增长0.48%[6] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额4.65亿元，上年同期为 -12.11亿元[6] - 年初至报告期末营业总收入4.31亿元，较上年同期减少0.72%[6] - 年初至报告期末营业收入4288.40万元，较上年同期减少52.13%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6505.14万元，较上年同期增长30.20%[6] - 加权平均净资产收益率为0.44%，较上年增加0.10个百分点[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，较上年增长33.33%[6] - 2018年3月31日公司合并资产总计374.67亿元，年初为383.89亿元，下降2.40%[21][23] - 合并流动资产合计265.62亿元，年初为274.15亿元，下降3.11%[21] - 合并流动负债合计178.02亿元，年初为190.10亿元，下降6.36%[22] - 合并非流动资产合计109.05亿元，年初为109.74亿元，下降0.63%[22] - 合并非流动负债合计43.57亿元，年初为41.45亿元，增长5.12%[22] - 2018年3月31日母公司资产总计159.78亿元，年初为158.69亿元，增长0.68%[26] - 母公司流动资产合计5.44亿元，年初为4.31亿元，增长26.09%[26] - 母公司非流动资产合计154.34亿元，年初为154.38亿元，下降0.02%[26] - 公司货币资金期末余额56.56亿元，年初为50.98亿元，增长10.95%[21] - 拆入资金期末余额1亿元，年初为4亿元，下降75%[22] - 流动负债合计从175,450,866.86元增至288,577,597.63元，增幅约64.48%[27] - 其他应付款从61,767,058.10元增至176,009,897.92元，增幅约185%[27] - 营业总收入从433,718,959.90元降至430,612,234.04元，降幅约0.72%[30] - 营业收入从89,582,555.53元降至42,884,024.78元，降幅约52.13%[30] - 营业总成本从437,326,194.18元增至535,025,114.18元，增幅约22.34%[30] - 营业利润从72,562,772.82元增至91,308,126.12元，增幅约25.83%[30] - 净利润从52,221,147.11元增至67,453,996.42元，增幅约29.17%[30] - 少数股东损益从2,259,935.76元增至2,402,607.95元，增幅约6.31%[31] - 综合收益总额从42,343,525.17元增至74,307,675.78元，增幅约75.49%[31] - 基本每股收益从0.03元/股增至0.04元/股，增幅约33.33%[31] - 2018年1 - 3月母公司营业收入为262,418.68元，上期为360,102.25元[33] - 2018年1 - 3月母公司营业利润为 - 873,968.39元，上期为 - 5,855,698.11元[33] - 2018年1 - 3月母公司净利润为 - 873,968.39元，上期为 - 4,628,132.86元[33] - 2018年1 - 3月经营活动现金流入小计为2,430,572,500.72元，上期为7,238,427,928.48元[35] - 2018年1 - 3月经营活动现金流出小计为1,966,062,932.40元，上期为8,449,098,210.36元[35] - 2018年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为464,509,568.32元，上期为 - 1,210,670,281.88元[35] - 2018年1 - 3月投资活动现金流入小计为417,067,928.45元，上期为16,856,954.62元[36] - 2018年1 - 3月投资活动现金流出小计为455,401,764.97元，上期为33,797,506.94元[36] - 2018年1 - 3月筹资活动现金流入小计为200,000,000.00元，上期为40,000,000.00元[36] - 2018年1 - 3月现金及现金等价物净增加额为596,811,117.86元，上期为 - 1,545,193,606.56元[36] - 经营活动现金流入小计本期为124,845,858.69元，上期为2,124,833.69元[38] - 经营活动现金流出小计本期为29,030,425.40元，上期为8,994,957.43元[38] - 经营活动产生的现金流量净额本期为95,815,433.29元，上期为 - 6,870,123.74元[38] - 投资活动现金流入小计本期为409,905,320.17元，上期为1,832,287.70元[38] - 投资活动现金流出小计本期为377,806,531.14元，上期为15,522,809.00元[38] - 投资活动产生的现金流量净额本期为32,098,789.03元，上期为 - 13,690,521.30元[38] - 筹资活动现金流出小计上期为7,358,471.80元，本期无数据[38] - 筹资活动产生的现金流量净额上期为 - 7,358,471.80元，本期无数据[38] - 现金及现金等价物净增加额本期为127,914,222.32元，上期为 - 27,919,116.84元[38] - 期末现金及现金等价物余额本期为148,522,567.82元，上期为87,457,541.16元[38] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计174.45万元[8] 股东相关情况 - 截止报告期末股东总数为45467户[10] - 公司前五大股东分别持有中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司89,781,311股、贵州盘江精煤股份有限公司71,573,796股、上海易恩实业有限公司42,944,278股、贵州燃气集团股份有限公司35,786,898股、贵州立昌实业有限公司28,629,518股[11] 特定业务资金项目变化 - 拆出资金期末余额为0元，较年初6.86亿元减少100%，因华创证券拆放非银行金融机构款项减少[13] - 应收票据期末余额404.36万元，较年初27万元增加1397.62%，因建材业务本期以票据结算增加[13] 建材业务相关指标变化 - 营业收入本报告期4288.4万元，较上年同期8958.26万元减少52.13%，因公司建材业务销量减少[15] - 销售费用本报告期71.33万元，较上年同期317.96万元减少77.57%，因公司建材业务销量减少[15] - 财务费用本报告期 - 24.98万元，较上年同期12.64万元减少297.68%，因公司建材业务偿还银行借款利息支出减少[15] 现金流量净额变化原因 - 经营活动产生的现金流量净额本报告期4.65亿元，较上年同期 - 12.11亿元增加16.75亿元，因回购业务净增加额减少等[17] - 投资活动产生的现金流量净额本报告期 - 3833.38万元，较上年同期 - 1694.06万元减少2139.33万元，因购买理财产品净流出同比增加[17] - 筹资活动产生的现金流量净额本报告期1.71亿元，较上年同期 - 3.18亿元增加4.88亿元，因华创证券本期发行债券而去年同期偿还到期债券[17] 股权相关法律纠纷 - 城市芳庭要求公司以9600万元转让宝硕置业剩余40%股权，公司对管辖权异议被驳回后上诉至河北省高级人民法院[18]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入2017年达21.01亿元人民币，同比增长88.43%[24] - 营业收入2017年为3.50亿元人民币，同比下降19.60%[24] - 归属于上市公司股东的净利润2017年扭亏为盈达1.31亿元人民币，2016年亏损1.42亿元人民币[24] - 基本每股收益2017年为0.08元/股，2016年为-0.22元/股[26] - 加权平均净资产收益率2017年为0.88%，2016年为-6.69%[26] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-9580.09万元人民币，显著低于其他季度[28] - 非经常性损益项目2017年合计721.43万元人民币，主要包括政府补助453.20万元人民币[30] - 采用公允价值计量的项目对当期利润影响金额合计3.32亿元人民币，其中交易性金融资产贡献2.17亿元人民币[33] - 营业总收入2,101,335,917.22元，同比增长88.43%[50][52] - 公司营业总收入同比增长88.43%至21.01亿元，主要因华创证券并表影响[64] - 投资收益同比增长301.07%至5.86亿元，公允价值变动损益改善1.18亿元[65] - 持续经营净利润本年金额为137,949,255.81元[132] - 其他收益金额为1,748,993.34元[132] - 资产处置收益影响金额为1,096,931.22元[132] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本2,350,366,357.76元，同比增长104.66%[52] - 证券行业营业成本1,169,368,357.43元，同比增长146.72%[55] - 证券行业营业支出及管理费用为11.69亿元，同比增长146.72%[60] - 利息支出同比激增321.97%至6.77亿元，手续费及佣金支出增长417.24%至2.43亿元[64] - 管理费用同比增长115.39%至11.45亿元，销售费用下降53.71%至1136万元[64] - 建材行业总成本同比下降33.33%至1.62亿元，其中直接材料成本下降32.89%至1.27亿元（占比78.06%）[61] - 证券业务总支出同比大幅增长146.72%至11.69亿元，其中投资银行业务支出增长435.95%至1.58亿元[61] - 管材产品总成本下降43.73%至8874万元，型材产品总成本下降43.70%至4827万元[61] - 门窗产品成本结构显示直接材料占比84.00%达2124.92万元[61] 证券业务表现 - 公司证券业务收入主要依赖经纪、自营和投资银行等传统业务，收入与证券市场行情高度相关，具有强周期性和波动性[42] - 证券研究业务主要收入来源为机构客户通过租用交易席位进行证券交易产生的佣金（基金分仓收入）[38] - 证券自营业务使用自有或合法募集资金，主要投资债券等固定收益类证券，遵循安全性流动性收益性原则[39] - 资产管理业务建立业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，推动业务转型提升主动管理规模[40] - 证券行业营业收入1,445,726,677.73元，同比增长109.77%[55] - 证券行业毛利率19.12%，同比下降12.11个百分点[55] - 信用交易业务营业收入295,338,135.96元，同比增长194.96%[55] - 信用交易业务毛利率59.86%，同比上升44.74个百分点[55] - 证券自营及其他业务营业收入298,099,015.63元，同比增长356.89%[55] - 证券自营及其他业务营业成本499,287,995.07元，同比增长160.46%[55] - 利息收入同比增长267.31%至5.99亿元，手续费及佣金收入增长122.99%至11.52亿元[64] - 控股子公司华创证券注册资本92.26亿元，经营全牌照证券业务[81] - 华创期货为华创证券控股子公司，注册资本1亿元[81] - 金汇财富资本管理有限公司为华创证券全资子公司，注册资本3亿元[82] - 兴贵投资有限公司为华创证券全资子公司，注册资本20亿元[83] - 华创证券2017年发行20亿元次级债券利率5.50%期限5年[178] - 华创证券2016年发行8亿元次级债券利率4.00%期限4年[178] - 华创证券2015年发行5亿元次级债券利率6.00%期限5年[178] 建材业务表现 - 塑料管型材行业市场化程度高，生产集中度低，低端产品技术资金门槛低，市场生产企业众多[42] - 塑料型材行业总体产能供大于求，面临铝合金型材冲击，市场竞争激烈[42] - 公司采用以销定产的生产模式，与主要客户签订年度框架协议，按实际订单组织生产[41] - 管型材产品采用代理销售为主、直接销售为辅的销售模式，定价参考市场同类产品并结合公司品质品牌等因素[41] - 建材行业营业收入192,637,251.02元，同比下降42.15%[55] - 管材产品营业收入为1.07亿元，同比下降44.12%，营业成本为9799.73万元，同比下降45.23%，毛利率增加1.86个百分点[56] - 其他产品营业收入为1986.59万元，同比下降2.69%，营业成本为1616万元，同比下降13.43%，毛利率增加10.09个百分点[56] - 管材生产量为8567吨，同比下降54.44%，销售量为8985吨，同比下降57.49%，库存量为593吨，同比下降41.35%[58] - 型材生产量为6424吨，同比下降50.06%，销售量为7454吨，同比下降44.61%，库存量为149吨，同比下降87.36%[58] - 建材行业前五名客户销售额占比25.27%达4867.83万元，前五名供应商采购额占比46.60%达7998.66万元[62] - 公司主要产品为塑料型材及管材[96] - 塑料型材行业总体产能供大于求[96] - 塑料管材生产集中度较低[96] - 保定宝硕新型建筑材料为公司全资子公司，注册资本9,960万元[84] 地区业务表现 - 贵州地区证券业务营业收入为12.83亿元，同比增长106.28%，营业成本为7.33亿元，同比增长100.07%，毛利率增加1.78个百分点[56] - 四川地区证券业务营业收入为3162.74万元，同比增长105.85%，营业成本为3437.76万元，同比增长145.74%，毛利率减少17.65个百分点[56] - 上海地区证券业务营业收入为1376.09万元，同比增长88.80%，营业成本为1.15亿元，同比增长276.21%，毛利率减少415.75个百分点[56] - 北京地区证券业务营业收入为4389.70万元，同比增长365.89%，营业成本为1.39亿元，同比增长308.41%，毛利率增加44.62个百分点[56] - 华中地区营业收入为2936.40万元，同比增长41.79%，营业成本为2590.33万元，同比增长23.75%，毛利率增加12.87个百分点[57] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额2017年为-37.17亿元人民币，较2016年-73.65亿元人民币有所改善[25] - 经营活动现金流量净额改善至-37.17亿元，较上年同期-73.65亿元增加36.47亿元[67] - 投资活动现金流量净额转为-9.48亿元，上年同期为70.43亿元，同比减少79.91亿元[67] - 筹资活动现金流量净额同比下降66.14%至27.57亿元，较上年同期81.44亿元减少53.87亿元[67] 资产和债务 - 总资产2017年末达383.89亿元人民币，同比增长28.36%[25] - 货币资金减少30.07%至50.98亿元，占总资产比例从24.38%降至13.28%[69] - 买入返售金融资产大幅增长60.25%至73.23亿元，占总资产比例升至19.07%[69] - 可供出售金融资产激增1678.50%至39.85亿元，占总资产比例从0.75%升至10.38%[69] - 持有至到期投资增长1006.26%至26.42亿元，占总资产比例从0.80%升至6.88%[69] - 卖出回购金融资产款增长86.43%至127.64亿元，占总资产比例从22.89%升至33.25%[70] - 应付债券增长216.42%至41.13亿元，占总资产比例从4.35%升至10.72%[70] - 受限资产总额达112.71亿元，包括68.92亿元公允价值计量金融资产和23.73亿元可供出售金融资产[72][73] - 以公允价值计量的金融资产期末金额合计139.64亿元，其中债券投资127.21亿元[79] - 债券投资公允价值变动损失1.45亿元，累计计入权益的公允价值变动损失5,650万元[79] - 股票投资实现公允价值变动收益1,547万元，累计投资收益710万元[79] - 信托计划投资期末金额8.93亿元，报告期内购入金额8.96亿元[79] 重大资产重组与业务转型 - 公司于2016年12月完成重大资产重组，华创证券成为控股子公司，新增证券服务业务，收入渠道大幅拓宽[43] - 公司2016年3月25日宝硕股份与贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、易恩实业、贵州燃气、立昌实业、贵航集团、众智投资、恒丰伟业、振华科技签署《发行股份购买资产框架协议之补充协议》[126] - 公司通过发行股份购买资产方式获得贵州燃气等多家公司股权[174] - 公司于2016年9月9日非公开发行715,742,193股股票购买华创证券95.01%股权[177] - 2016年12月27日非公开发行547,211,891股股票募集配套资金[177] - 2014年12月22日以每股3.12元价格向大股东发行64,102,564股股票[177] - 公司发展战略为转型创新和国际化，打造具有金融科技研发优势和差异化核心竞争力的多元化金融科技集团[97] - 公司证券业务依托大数据、人工智能、云计算、区块链等科技手段打造智能券商[99] - 公司管型材业务通过内部结构调整和资源整合利用提升盈利能力[100] 管理层讨论和指引 - 2018年公司经营计划积极推动各项业务健康协调发展，稳步提高营收水平[98] - 公司关注雄安新区建设动态和非银项目情况，协助华创证券相关业务条线开发项目[101] - 公司面临业务协同与整合风险，各业务板块在协同性、经营模式和内部运营管理体系存在较大差异[102] - 华创证券为公司主要资产与核心业务，受证券市场周期性变化影响经营存在不确定性[102] - 证券行业同质化竞争严重，商业银行、保险公司和其他非银行金融机构不断渗透传统业务领域[103] - 管型材业务面临市场竞争及原材料价格波动风险，PVC价格波动影响生产成本和盈利能力[103] - 公司通过优化风险管理机制、强化投前评估和投后管理能力应对各类风险[105] - 证券行业前20名券商市占率接近70%[89] - 经纪业务佣金率持续下滑[88][89] - 券商传统经纪业务占比进一步下降投行资管自营两融等业务占比提升[89] - 融资融券余额占A股流通市值比例较低[91] - 2017年IPO发行加速再融资增速放缓债券融资规模下降[91] - 建材行业依赖基础设施投资及房地产投资规模[95] - 华创证券依托上市平台建立资本补充机制[94] 股东信息和股权结构 - 公司2017年末总股本为1,739,556,648股[6] - 有限售条件股份减少715,742,193股，占比从76.29%降至35.14%[168] - 国有法人持股减少304,496,912股，占比从17.50%降至0.00%[168] - 其他内资持股减少411,245,281股，占比从58.79%降至35.14%[168] - 无限售条件流通股份增加715,742,193股，占比从23.71%升至64.86%[168] - 公司非公开发行715,742,193股A股股份完成证券登记[170] - 国有法人股合计304,496,912股于2017年9月11日上市流通[170] - 新希望化工持有64,102,564股限售期延长至2019年12月26日[170] - 南方希望实业年末限售股数111,524,163股[172] - 江苏沙钢集团年末限售股数52,044,609股[173] - 刘江持有非公开发行限售股74,349,442股[173] - 报告期末普通股股东总数46,499户较上月增加1,032户[179] - 新希望化工持有187,233,501股占比10.76%其中64,102,564股为限售股[181] - 新希望化工质押股份12,500,000股[181] - 上海杉融实业有限公司持股141,825,920股，占总股本8.15%，其中52,044,609股为限售股[182] - 江苏沙钢集团有限公司持股141,825,920股，占总股本8.15%，全部为无限售条件流通股[182] - 南方希望实业有限公司持股111,524,163股，占总股本6.41%，全部为限售股，限售期至2019年12月27日[182][183] - 贵州省物资集团有限责任公司持股108,007,375股，占总股本6.21%，其中54,000,000股被质押[182] - 和泓置地集团有限公司持股89,781,311股，占总股本5.16%，全部被质押[182] - 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司持股89,781,311股，占总股本5.16%[182] - 刘江持股74,349,442股，占总股本4.27%，其中74,349,400股被质押，限售期至2019年12月27日[182][183] - 贵州盘江精煤股份有限公司持股71,573,796股，占总股本4.11%[182] - 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业持股59,479,553股，占总股本3.42%，全部被质押且为限售股，限售期至2019年12月27日[182][183] - 新希望化工投资有限公司为控股股东，持有123,130,937股无限售条件流通股，另持有64,102,564股限售股[182][183][185] - 刘永好持有新希望集团62.34%股权[189] - 刘畅持有新希望集团36.35%股权[189] - 李巍持有新希望集团1.31%股权[189] - 刘永好通过新希望化工、南方希望、北硕投资合计持有公司19.31%股权[189] - 董事及高级管理人员报告期内持股总量为1,883.20股[194] - 董事长陶永泽持股571.94股[194] - 职工监事邱健持股284.60股[194] - 职工监事屈庆持股490.35股[194] - 总经理杨田洲持股311.20股[194] - 财务总监黄莺持股88.60股[194] 利润分配和分红政策 - 公司拟每10股派发现金红利0.23元（含税）[6] - 预计派发现金红利总额约40,009,802.91元（含税）[6] - 重大投资支出标准为超过公司最近一期经审计净资产的10%且超过5000万元人民币[110] - 成熟期无重大资金支出安排时现金分红比例最低应达到80%[110] - 成熟期有重大资金支出安排时现金分红比例最低应达到40%[110] - 成长期有重大资金支出安排时现金分红比例最低应达到20%[110] - 公司目前处于成长期且有重大资金支出安排现金分红比例最低为20%[111] - 最近三年以现金方式累计分配利润不少于年均可分配利润的30%[112] - 每股收益不低于0.1元是实施现金分红的条件之一[109] - 2017年现金分红总额为40,009,802.91元[117] - 2017年分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的30.56%[117] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为130,924,644.49元[117] - 2016年归属于上市公司普通股股东的净利润为-142,120,986.00元[117] - 2015年归属于上市公司普通股股东的净利润为225,716,806.51元[117] - 2017年每10股派息0.23元（含税）[117] - 2016年及2015年未进行现金分红[117] - 公司2016年度母公司净利润为-3119.35万元[116] - 2016年度可供分配利润为-6.4亿元[116] - 2016年度无可供股东分配利润因此未进行利润分配[116] 关联交易和承诺 - 实际控制人刘永好承诺避免同业竞争[121] - 控股股东新希望化工承诺避免同业竞争[122] - 同业竞争承诺自签署日起至不再担任实际控制人/控股股东之日止持续有效[121][122] - 刘永好于2015年12月31日承诺重组完成后尽量避免与

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为15.08亿元人民币，同比增长228.63%[10] - 营业收入为3.25亿元人民币，同比增长25.79%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为2.27亿元人民币，同比大幅增长2,950.00%[10] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.24亿元人民币，同比增长2,787.38%[10] - 加权平均净资产收益率为1.52%，同比增加3.79个百分点[10] - 基本每股收益为0.13元/股，同比增长750.00%[11] - 稀释每股收益为0.13元/股，同比增长750.00%[11] - 营业总收入同比增长228.63%，达到15.08亿元，主要因华创证券自去年9月纳入合并范围[19] - 公司2017年1-9月营业总收入达15.08亿元，较上年同期的4.59亿元增长228.6%[35] - 第三季度（7-9月）营业总收入为5.30亿元，同比增长74.4%[35] - 2017年1-9月净利润为2.39亿元，上年同期为净亏损636.50万元[37] - 归属于母公司所有者的净利润为2.27亿元，上年同期为净亏损795.53万元[37] - 年初至报告期净利润为7.726亿元人民币，相比上年同期的亏损1.016亿元人民币实现大幅扭亏为盈[39][40] - 第三季度营业收入23.98万元，同比下降35.1%[39] - 第三季度基本每股收益0.05元，上年同期为0.06元[39] 成本和费用（同比环比） - 管理费用前三季度达8.72亿元，同比增长477.0%[37] - 财务费用前三季度为71.62万元，上年同期为-55.90万元[37] - 年初至报告期管理费用1.727亿元人民币，较上年同期1.453亿元增长18.8%[39] - 财务费用为-986.69万元，主要由于利息收入增加[39] - 支付给职工以及为职工支付的现金7.222亿元人民币，是上年同期8859.77万元的8.15倍[43] 业务线表现（证券相关） - 利息收入同比增长400.28%，达到4.09亿元，主要因华创证券合并范围变化[19] - 手续费及佣金收入同比增长551.60%，达到7.74亿元，主要因华创证券合并范围变化[19] - 利息支出同比增长1010.06%，达到4.56亿元，主要因华创证券合并范围变化[19] - 投资收益同比增长923.98%，达到4.55亿元，主要因华创证券合并范围变化[19] - 第三季度投资收益达1.61亿元，同比增长114.9%[37] - 年初至报告期投资收益高达7.864亿元人民币，是上年同期731.64万元的107倍[39] - 收取利息、手续费及佣金的现金达14.114亿元人民币，是上年同期2.278亿元的5.2倍[43] - 回购业务资金净增加额61.316亿元人民币，上年同期为-17.844亿元[43] - 华创证券完成次级债券发行20亿元，票面利率5.50%[22] 资产和负债变化（同比环比） - 融出资金从16.59亿元增至18.99亿元，增长14.5%[28] - 买入返售金融资产从45.69亿元大幅增至73.02亿元，增幅59.8%[28] - 可供出售金融资产从2.24亿元激增至45.27亿元，增长1921%[28] - 持有至到期投资从2.39亿元增至26.49亿元，增长1009%[28] - 卖出回购金融资产款从68.47亿元增至157.10亿元，增幅129.5%[29] - 应付债券从13.00亿元增至39.06亿元，增长200.5%[29] - 应收利息增加124,357,962.06元，同比增长566.92%[15] - 买入返售金融资产增加2,732,186,685.07元，同比增长59.79%[15] - 其他流动资产增加694,054,101.43元，同比增长3885.30%[15] - 可供出售金融资产增加4,302,762,484.32元，同比增长1920.31%[16] - 持有至到期投资增加2,410,023,706.84元，同比增长1009.28%[16] - 卖出回购金融资产款增加8,863,809,390.25元，同比增长129.46%[16] - 其他流动负债增加903,375,430.06元，同比增长1768.66%[16] - 应付债券增加2,606,358,356.17元，同比增长200.49%[16] - 预付款项减少3,466,345.04元，同比下降54.23%[15] - 母公司其他流动资产从971万元激增至6.95亿元，增长7057%[32] 现金流表现（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额为-25.41亿元人民币，同比下降121.48%[10] - 经营活动现金流量净额同比恶化121.48%，为-25.41亿元，主要因华创证券合并范围变化[21] - 投资活动现金流量净额同比下滑111.85%，为-8.37亿元，主要因上年合并华创证券带来70.75亿元现金余额[21] - 筹资活动现金流量净额同比增长224.59%，达到25.79亿元，主要因华创证券发行固定收益凭证及次级债[21] - 年初至报告期经营活动现金流量净额为-25.407亿元人民币，较上年同期的-11.472亿元恶化121.5%[43] - 投资活动现金流入小计为83.97亿元人民币，上年同期为717.12亿元人民币，同比下降88.29%[44] - 投资活动产生的现金流量净额为-8.37亿元人民币，上年同期为70.61亿元人民币，同比下降111.85%[44] - 筹资活动现金流入小计为35.55亿元人民币，上年同期为8.4亿元人民币，同比增长323.21%[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为25.79亿元人民币，上年同期为7.95亿元人民币，同比增长224.48%[44] - 现金及现金等价物净增加额为-7983.08万元人民币，上年同期为67.08亿元人民币，同比下降111.19%[44] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-1488.08万元人民币，上年同期为-2961万元人民币，同比改善49.74%[47] - 母公司投资活动现金流入小计为15.68亿元人民币，上年同期为7573.16万元人民币，同比增长1970.59%[47] - 母公司投资支付的现金为15.64亿元人民币，上年同期为5000万元人民币，同比增长3027.80%[47] 所有者权益和收益 - 归属于上市公司股东的净资产为150.89亿元人民币，较上年度末增长1.78%[10] - 其他综合收益增加44,509,566.07元，同比增长423.28%[16] - 公司所有者权益合计达157.02亿元，较期初的149.39亿元增长5.1%[34] - 未分配利润从期初的-6.40亿元改善至1.33亿元[34] - 未分配利润从-6.50亿元改善至-4.23亿元，减亏34.9%[30] - 其他综合收益税后净额达4573.26万元，较上年同期的122.56万元大幅增长[37] 合并范围变化影响 - 公司预计累计净利润扭亏为盈，主要因华创证券纳入合并范围[24] - 公司总资产从年初299.08亿元增长至417.94亿元，增幅39.7%[28][30] - 总资产为417.94亿元人民币，较上年度末增长39.74%[10] 母公司特定财务数据 - 母公司货币资金从1.15亿元减少至0.78亿元，下降32.5%[32] - 母公司期末现金及现金等价物余额为7782.16万元人民币，上年同期为1.52亿元人民币，同比下降48.89%[47] 现金及等价物余额 - 期末现金及现金等价物余额为72.65亿元人民币，上年同期为69.48亿元人民币，同比增长4.56%[44]