广州发展集团股份有限公司 2023 年度可持续发展报告 广州发展集团股份有限公司 6 0 0 0 9 8 2023 年度可持续发展报告 2024 年 4 月 1 广州发展集团股份有限公司 2023 年度可持续发展报告 广州发展集团股份有限公司标志 2 形象标志的整体图案呈现为长方形，与英文名称标准组合 为正方形，构图体现出几何对等、棱角分明的图形，寓意 公司注重诚信规范经营，发展定位和战略目标明确。 形象标志中图形元素是渐变的蓝色背景中银色向上延展 的金属图案，暗合五种寓意： 1. 不断推进企业变革，追求发展，开创新局面； 2. 以增长曲线为构图理念，寓意公司的持续成长； 3. 金属的厚实感体现公司稳健、务实的经营风格； 4. 两端突破蓝色背景边框限制的表现形式，寓意创新发 展和追求卓越。 5. 图形线条曲缓、富于弹性，色彩逐渐过渡，传达公司 建设和谐企业的理念。 蓝色代表发展和希望，寓意公司广阔和充满希望的发展空 间；银色代表现代发展和科技进步。 形象标志图形、色彩充分表达出公司"注重认真、追求卓 越、和谐发展"的企业核心价值观。 广州发展集团股份有限公司 2023 年度可持续发展报告 注重认真 追求卓越 ...

中信建投证券股份有限公司 关于广州发展集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为广州发展集团股份有限公司（以下简称"广州发展"或"公司"）2021 年非 公开发行股票项目的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律、法规和规范性文件的要求，担任广州发展非公开发行股票项目的持 续督导机构，于 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 9 日对公司进行了现场检查。现 将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 9 日对广州发展进行了现场检查。 现场检查人员包括李庆利、艾立伟（以下简称"项目组"）。 在现场检查过程中，保荐人结合广州发展的实际情况，查阅、收集了广州发 展有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与 控股股东及其他关联方 ...

业绩总结 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比81%[8] - 纳入评价范围单位营收占比89%[8] 内控缺陷情况 - 2022年识别123个一般缺陷，120个完成整改，完成率98%[20] - 2023年识别62个一般缺陷，52个完成整改[21] 未来展望 - 2024年继续完善内控制度建设，优化业务流程[22] 新策略 - 设计缺陷更新修订内控制度及流程[21] - 执行缺陷组织人员开展内控体系培训[21] - 要求属下企业针对内控评价缺陷举一反三[21]

人员数据 - 2023年末立信合伙人278人，注册会计师2533人，签过证券服务审计报告的693人[1] 业绩数据 - 2022年度立信收入总额461400万元，审计业务收入340800万元，证券业务收入151600万元[1] - 2022年度立信审计上市公司客户671家[1] 审计安排 - 2023年续聘立信为审计机构[1] - 2023 - 2024年审计委员会与立信进行审计工作事前沟通及听取汇报[3][4][5] - 2024年4月8日审计委员会审议2023年度财务报告并同意提交董事会[5] 审计成果 - 立信完成2022、2023年度财务报告和内控审计，出具标准无保留意见报告[6]

一、拟续聘会计师事务所的基本情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"立信"） 为公司 2024 年度审计机构 广州发展集团股份有限公司于 2024 年 3 月 29 日向全体 董事发出召开董事会会议的书面通知，并于 2024 年 4 月 8 日 以现场结合视频会议方式召开第九届董事会第三会议，应到 会董事 7 名，实际到会董事 6 名，刘涛独立董事委托曾萍独 立董事出席会议并行使表决权，监事会列席本次会议，符合 《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议审议通过了《关 于聘任公司审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024 年度财务报告审计工作和公司 2024 年度内部控制审计工作。 该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 股票简称：广州发展 股票代码：600098 公告编号：临 2024-018 号 公司债券简称：21 穗发 01、21 穗发 02、22 穗发 ...

监事会情况 - 2023年12月29日完成监事会换届，现任3名监事，含1名职工代表监事[1] - 2023年监事会共召开7次会议[2] 资金情况 - 2021年12月16日非公开发行A股募资净额5,238,299,511.62元[9] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金3,988,843,256.14元[10] 其他事项 - 全体监事同意对196名激励对象解除限售10,854,528股限制性股票[11] - 立信为公司2022年度财报出具标准无保留意见审计报告[12]

广州发展集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 广州发展集团股份有限公司（简称"公司"）董事会根 据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，对公司 2021 年非公开发行 A 股募集资金的存放 和使用情况进行了全面核查。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际情况专项说明如下： 股票简称：广州发展 股票代码：600098 公告编号：临 2024-017 号 公司债券简称：21 穗发 01、21 穗发 02、22 穗发 01、22 穗发 02 公司债券代码：188103、188281、185829、137727 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关 于核准广州发展集团股份有限公司非公开发行股票 ...

关于广州发展集团股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为广 州发展集团股份有限公司（以下简称"广州发展"、"上市公司"或"公司"）非 公开发行股票的保荐机构，依照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等相关法律、法规和规范性文件，对上市公司 2023 年度日常关联交易执 行情况及 2024 年度日常关联交易预计进行审慎核查，情况如下： 一、2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计额度 （一）2023 年度日常关联交易执行情况 单位:万元 | 关联交易内 | 关联方 | 2023 年预 | 2023 年实 | 预计与实际发生金额差 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 容 | | 计金额 | 际金额 | 异较大的原因 | | 销售天然气 | 广州荣鑫容器有限公司 | 644 | 731.17 | 实际用气量高于预计 | ...

公司治理 - 2023年12月29日公司董事会完成换届选举[2] - 2023年独立董事对各项议案均投赞成票[5] - 公司聘请立信会计师事务所为2023年度审计机构[12] 分红情况 - 2022年以3,507,435,237股为基数，每10股派2元现金红利，共派送7.01亿元，占2022年净利润51.81%[12] 制度合规 - 独立董事认为公司《募集资金存放与实际使用情况专项报告》无违规情形[8] - 独立董事认为关联交易定价公允，决策程序合规[8] - 公司注销回购股份暨减少注册资本事项符合规定[9] - 公司2021年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已成就[10] - 公司回购注销部分限制性股票符合规定，不影响财务和业绩[10] - 未发现关联方占用公司资金行为，未为关联方提供担保[11] - 上市公司、控股股东及实际控制人均严格履行承诺事项[13] - 公司已建立规范完整、合理有效的内控制度，无重大缺陷[14] - 董事会及各专门委员会严格按规程履行职责[14] 信息披露 - 公司全年发布4份定期报告和80份临时公告[13] - 公司披露信息真实、准确、完整，重大事项及时披露[13]

广州发展集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023年度履职情况评估报告 广州发展集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信会计师事务所(特 殊普通合伙）(以下简称"立信")作为公司 2023年度财务报告审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》,公司对立信在审计中的履职情况进行了评估,经评估,公司认为, 近一年立信资质合规有效,在审计过程中勤勉尽责,遵循独立、客观、公正的原 则执行审计,表现出良好的职业素养和专业胜任能力,按时高质量完成了公司 2023年度年报审计工作,出具了恰当的审计报告。具体情况如下: 一、资质条件 会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人:朱建弟 2023 年度末合伙人数量:278人 2023 年度末注册会计师人数:2,533人 | 项目 | 姓名 | 注册会计师执 | 开始从事上市 | 开始在本所执 | 开始为本公司提 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 业时间 | 公司审计时间 | 业时间 | 供审计服务时间 ...