重大交易报告标准 - 除财务资助和担保外，交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[7][8] - 除财务资助和担保外，交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 除财务资助和担保外，交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 除财务资助和担保外，交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 除财务资助和担保外，交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 除财务资助和担保外，交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] 日常交易报告标准 - 购买原材料等合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需报告[9] - 出售产品等合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需报告[10] 关联交易报告标准 - 与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[11] - 与关联自然人交易金额超30万元需报告[11] 股份相关披露要求 - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押等情况需披露[16] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股等情况变化需披露[16] 信息报告制度 - 重大信息报告义务人知悉信息24小时内报送书面文件给董事会秘书[18] - 各部门重大信息经部门负责人、分管领导审核后报送[22] - 各控股子公司重大信息经主管领导审核并签章后报送[22] - 股东等其他信息报告义务人经相关责任人审核签章后书面通知公司[22] - 公司实行重大信息实时报告制度[22] 其他 - 信息报告义务人未履行报告义务将受处分并担责[23] - 制度未规定事宜按有关法律法规及规范性文件执行[25] - 制度经董事会批准之日起生效实施[25]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事[4] - 董事任期每届三年，可连选或连任[9] 交易审批 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审批[5] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审批[5] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审批[5] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需提交董事会审批[5] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审批[5] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需提交董事会审批[5] 关联交易决策 - 与关联自然人发生交易金额30万元以上由董事会决定[6] - 与关联法人发生交易金额占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上且绝对金额超300万元由董事会决定[6] 独立董事任职限制 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女不得担任独立董事[13] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女不得担任独立董事[13] - 独立董事连任时间不得超过六年，原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[15] 独立董事职权行使 - 独立董事行使独立聘请中介机构等第1项至第3项所列职权，需经全体独立董事过半数同意[15] - 应当披露的关联交易等事项需经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议[15] 董事长相关 - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[18] - 公司董事长不能履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务[18] 董事会秘书及代表 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会向上海证券交易所推荐，考核合格后由董事会聘任[22] - 董事会应聘任证券事务代表，其应取得证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书[23] 独立董事辞职处理 - 独立董事辞职导致人数低于法定或章程规定最低人数，董事会应在两个月内召开股东大会改选[16] 会议召开 - 董事会每年至少在上下半年度各召开一次定期会议[24] - 单独或合计持有代表十分之一以上表决权的股东可提议召开临时会议[25] - 三分之一以上董事联名可提议召开临时会议[25] - 董事长应自接到提议或证券监管部门要求后十日内召集董事会会议[27] 会议通知 - 董事会召开定期会议应于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事[29] - 董事会召开临时会议应于会议召开五日以前书面通知全体董事和监事[29] - 董事会定期会议书面通知发出后变更事项应在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知[32] 会议举行及表决 - 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行[32] - 董事会会议表决实行一人一票[37] - 董事会会议所作关联交易决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人应提交股东大会审议[38] - 董事会审议通过提案形成决议须超全体董事半数投赞成票，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[39][40] 提案处理 - 提案未获通过，条件和因素未重大变化时，一个月内不应再审议相同提案[40] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案问题时可暂缓表决[40] 会议记录及公告 - 董事会会议可按需全程录音[40] - 董事会秘书安排人员记录会议，记录含会议届次、时间等内容[40][41] - 与会董事需对会议和决议记录签字确认，有不同意见可书面说明[42] - 董事会决议公告由秘书按规定办理，披露前相关人员需保密[43] 决议落实及档案保存 - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[43] - 董事会会议档案由秘书保存，保存期限不少于10年[43] 规则生效 - 本规则为公司章程附件，由董事会制订报股东大会批准生效[45]

会议信息 - 公司第九届监事会第四次会议8月9日发通知，8月17日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议事项 - 审议通过《公司2024年半年度报告全文及其摘要》，3票同意[3] - 审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》，3票同意[4] 信息披露 - 《公司2024年半年度报告》及摘要8月20日披露于上交所网站[3] - 《公司监事会议事规则》8月20日披露于上交所网站[4] 后续安排 - 《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》需提交2024年第一次临时股东大会审议[4]

股东大会时间 - 2024年第一次临时股东大会于2024年9月4日13点30分召开[4] - 网络投票起止时间为2024年9月4日[4][5] - 股权登记日为2024年8月28日[10] 会议地点 - 现场会议在江西省上饶市凤凰西大道197号公司四楼会议室召开[4] 会议审议 - 本次股东大会审议7项议案，含修订公司章程等[6] 会议登记 - 登记时间为2024年9月3日9:30 - 17:00、9月4日9:00 - 13:30[14] - 登记地点为公司董事会办公室[14] - 登记方式为到办公室、信函或传真，不接受电话登记[14] 其他信息 - 会务组联系电话为0793 - 8259547[15]

股份转让限制 - 董监高上市一年内、离职半年内不得转让股份[5] - 董监高任职期间每年转让不超所持股份25%[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[9] 股票买卖限制 - 董监高在年报、半年报公告前15日不得买卖[6] - 董监高在季报、业绩预告等公告前5日不得买卖[6] 信息申报 - 新任董监高任职通过后2日委托申报信息[13] - 董监高信息变化后2日委托申报[13] 减持计划 - 董监高转让股份首次卖出前15日报告披露[13] - 减持计划披露时间区间不超6个月[13] 责任与处罚 - 董监高保证申报数据准确并担责[15] - 董监高持股变动达规定需报告披露[15] - 董监高违规买卖受处罚赔偿损失[17] 制度说明 - 制度由董事会解释，审议通过实施[19] - 制度未尽依相关规定，不一致以其为准[19]

担保管理 - 公司对外担保由财务部门审核管理，董办负责信息披露[3] - 子公司或子公司间互保可不要求反担保，其他情况原则上要求提供[4] 担保条件与审批 - 符合条件单位可获担保，不符条件经董事会或股东大会通过也可[5] - 董事会审议担保须全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[5] - 七类担保需董事会审议后提交股东大会[5][6] - 股东大会审议特定担保须出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] 审查与执行 - 财务部门审查被担保方资信，董事会根据资料决定是否担保[8] - 公司不得为不符法律法规、财务状况差等情形对象担保[9][10] - 经决定后，由董事长或其授权人签署担保合同[12] 后续管理 - 担保合同订立后，财务部门保存管理并关注被担保方经营[14] - 企业履行清偿义务时，法务人员应启动后评估并落实追责制度[15] 监督与披露 - 审计部门为对外担保监督检查部门[15] - 相关人员失职致公司损失应追究责任[15] - 担保决议后应按要求报送文件并披露信息[17] - 被担保人债务到期未还或出现严重影响还款能力情形应告知董办[18] 制度说明 - 制度所称以上、以内含本数，超过不含本数[20] - 制度由董事会负责解释和修订，经股东大会审议通过生效施行[20]

投资者关系管理的主要内容和方式 - 公司与投资者沟通的主要内容包括公司发展战略、法定信息披露内容、经营管理信息、环境社会治理信息、股东权利行使方式等[10] - 公司应通过官网、新媒体平台、电话、邮箱等多渠道开展投资者关系管理活动，包括股东大会、投资者说明会、路演等[11][14] - 公司应建立投资者网络沟通渠道，及时回应投资者诉求[13][15] - 公司应当积极组织投资者现场参观、业绩说明会等活动[16][17][18] 投资者关系管理的组织与实施 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[28][29] - 公司应制定专门的投资者关系管理制度，明确工作原则、职责分工等[22][23] - 从事投资者关系工作的人员应具备良好的品行、专业知识和沟通能力[24][32] - 公司应定期对相关人员开展培训[33] - 公司应建立健全投资者关系管理档案[37][38] 监管与自律 - 监管部门依法对公司投资者关系管理行为进行监督管理[39] - 自律组织可制定相关自律规则对公司进行管理[40] - 监管部门、自律组织和投资者保护机构可对公司投资者关系管理状况进行评估[41]

第九届董事会第四次会议决议公告 证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-017 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凤凰光学股份有限公司 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于调整董事会部分专门委员会成员的议案》 鉴于公司 2023 年年度股东大会增补了赵建坤先生、缪建新先生为公司非独立董 事，根据《公司董事会各专门委员会实施细则》规定和公司第九届董事会成员构成以 及各位董事的专业特长，公司董事会对部分专门委员会的成员进行调整，具体如下： | 专门委员会 | 调整前 | 调整后 | | --- | --- | --- | | 战略委员会 | 陈宗年（主任委员）、郭斌、范文 | 陈宗年（主任委员）、郭斌、蒋 云、赵建坤、缪建新 | | 薪酬与考核 | 蒋云（主任委员）、郭斌、王俊 | 蒋云（主任委员）、郭斌、赵建 | | 委员会 | | 坤 | | 提名委员会 | 郭斌（主任委员）、刘国城、王俊 | 不调整 | | 审计委员会 | 刘国城（主任委员）、蒋云、徐立 ...

会议信息 - 2024年半年度业绩说明会于8月27日16:00 - 17:00举行[2][4] - 会议在上海证券交易所上证路演中心网络互动召开[2][3][4][5] - 投资者可在8月20 - 26日16:00前预征集提问[2][5] 人员信息 - 参加人员有总经理缪建新等[5] - 联系人是董事会办公室，有电话和邮箱[6] 报告信息 - 公司8月20日发布2024年半年度报告[2] - 说明会后可通过上证路演中心查看情况及内容[6]

募集资金支取与项目论证 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐或顾问[5] - 募投项目搁置超1年，重新论证可行性[8] - 超计划期限且投入未达50%，重新论证项目[8] 募集资金使用规则 - 自筹预投可6个月内用募集置换[9] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[9] - 闲置资金补流单次不超12个月[11] - 超募资金12个月内永久补流和还贷不超30%[12] 信息披露 - 监管协议签订后2个交易日向交易所报告备案并公告[6] - 置换自筹资金在董事会后2个交易日报告公告[9] - 闲置资金投资产品在董事会后2个交易日公告[10] 节余资金使用 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露[13] - 全部完成后节余超10%，经审议使用[14] - 节余低于10%，经董事会审议使用[14] - 节余低于500万或5%，定期报告披露[15] 项目地点变更与检查 - 变更实施地点，董事会审议后2个交易日报告公告[17] - 内审部门至少半年检查一次存放使用情况[20] 项目进展核查 - 董事会半年核查进展，出具报告并公告[21] - 年度审计对存放使用专项审核[21] 保荐或顾问职责 - 至少半年现场调查一次存放使用情况[22] - 年度结束出具专项核查报告[22]